金融(róng)界4月21日消息 证监会有关(guān)部门负(fù)责人就泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行(xíng)案件答记者问。证监(jiān)会有关部门负(fù)责人表示(shì)，欺诈发行(xíng)、财(cái)务造(zào)假等资(zī)本市场“毒瘤”严重损害(hài)广大投资者合法权益，危及市场秩序和(hé)金融安(ān)全。

　　中(zhōng)办(bàn)、国(guó)办《关于依法从严打击(jī)证(zhèng)券违(wéi)法活动的(de)意见》强调(diào)坚持“零(líng)容(róng)忍”要求，依(yī)法严厉查处证(zhèng)券违法(fǎ)犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央(yāng)国务院对资本(běn)市场违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求(qiú)，推动(dòng)对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑事立体惩处，形成强力震慑(shè)。

　　具(jù)体(tǐ)问答如下(xià)：

　　1.泽(zé)达(dá)易盛案、紫晶存储案系科创(chuàng)板首(shǒu)批欺诈发行案件，社(shè)会影响广泛。作为监管机(jī)构，如何(hé)推动对上述发行人、控股(gǔ)股东、实际(jì)控制人、中介机构及其责任人员等相关(guān)责任主体(tǐ)进行立体化追(zhuī)责？

　　答(dá)：欺诈发行、财(cái)务造假等资本(běn)市场“毒瘤”严重损害广大投资(zī)者合法权益，危及市场秩序和(hé)金融安(ān)全。中办、国办《关于(yú)依法(fǎ)从(cóng)严(yán)打击证券违法活(huó)动的意见》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严(yán)厉查处证券违(wéi)法犯罪案(àn)件，立体化(huà)打(dǎ)击证(zhèng)券违(wéi)法活动。我会坚决(jué)贯彻落实党中央国务院(yuàn)对资(zī)本市场违法犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行为(wèi)实行行政、民(mín)事、刑事(shì)立(lì)体惩处(chù)，形成强(qiáng)力震慑。具体(tǐ)而言：

　　一是对于证券发行人及(jí)相关(guān)控股股东(dōng)、实际控制人等(děng)“首恶(è)”坚(jiān)决严惩，全方位追责。如在(zài)上述两(liǎng)案的(de)行政责任方面，我(wǒ)会依法向泽(zé)达易盛（天津）科技(jì)股份有限公司(sī)（以下(xià)简(jiǎn)称泽达易(yì)盛）和广东紫(zǐ)晶信息存储技术股份有限公司（以下简称紫(zǐ)晶存储）及相关责任但使龙城飞将在,不教胡马渡阴山的意思是什么，但使龙城飞将在不教胡马渡阴山的意思人作出行政(zhèng)处罚和(hé)市场禁入决定，分(fēn)别对泽达易盛、紫晶存(cún)储及相关(guān)责(zé)任(rèn)人员(yuán)进行行政处罚，并对部分责任(rèn)人员采(cǎi)取证券市场(chǎng)禁入措(cuò)施。同(tóng)时，我会加(jiā)强与(yǔ)公安机关的沟通协调，对涉嫌(xián)刑事(shì)犯罪的当事(shì)人依法及时(shí)移送公(gōng)安机关处理(lǐ)，推(tuī)动(dòng)案件刑事追责相关(guān)工作(zuò)。另外，根据《上海证券(quàn)交易所科创板股票上市(shì)规则(zé)》的规定，上海证券交易所(suǒ)将(jiāng)依法对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)启动(dòng)重(zhòng)大违法强(qiáng)制退市。

　　二(èr)是依(yī)法支持适(shì)格投资者及时有效地追究违规上市公司及(jí)其相关中介机构等责任(rèn)主体的民事赔偿责任(rèn)。民(mín)事责任是(shì)资(zī)本市场法律责任(rèn)体系的重(zhòng)要(yào)组成部分，是对(duì)违(wéi)法行为进(jìn)行立体式追责的重(zhòng)要一环(huán)，也是提高资本市场违(wéi)法违规成本的重要举(jǔ)措。我会将(jiāng)进一步(bù)畅(chàng)通投资者权利(lì)救济渠道，维护投资者合法权(quán)益，督促市场参与各(gè)方(fāng)归(guī)位(wèi)尽(jǐn)责，形(xíng)成资本市场良好生态。

　　三是对于为上市(shì)公司(sī)提供保荐(jiàn)、承销服务的证券公司、出具审计报告(gào)的(de)或(huò)者法律(lǜ)意见书的(de)证券服务(wù)机构等(děng)违规(guī)主体实施精准(zhǔn)打击。如果相关中(zhōng)介机(jī)构故意参与(yǔ)造假，情(qíng)节恶劣(liè)，坚决严惩，从重处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送司法机关处理；如果相关中(zhōng)介机(jī)构主(zhǔ)要涉嫌执业(yè)未勤(qín)勉尽责的情形(x但使龙城飞将在,不教胡马渡阴山的意思是什么，但使龙城飞将在不教胡马渡阴山的意思íng)，我会将按照过责(zé)相当的法治理念，综(zōng)合考虑违法程度、案件情况、执(zhí)法效率、赔偿(cháng)投资者(zhě)损失意愿和能力等因(yīn)素，依法妥善处理，让中介机构为其未勤勉尽责的(de)执(zhí)业(yè)行为付出(chū)代(dài)价。

　　四(sì)是关于中(zhōng)介机构(gòu)的责任人员。证(zhèng)券公(gōng)司、会计(jì)师事务所、律师事务所等中介机构从(cóng)业人员的(de)道(dào)德水(shuǐ)准(zhǔn)、专(zhuān)业(yè)能力、合规风险(xiǎn)意识和廉洁从业水平等，是保(bǎo)障证券服务质量的重(zhòng)要因素。如果在欺诈(zhà)发(fā)行、财务造(zào)假等案件中发(fā)现相(xiāng)关中介机构(gòu)责(zé)任人员(yuán)存在违法违规行为，将依法依规(guī)予以(yǐ)严处。

　　2.泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储欺诈发(fā)行案严重(zhòng)损害投资者(zhě)合法权益，目(mù)前在投资者保护(hù)方(fāng)面有(yǒu)哪(nǎ)些(xiē)安(ān)排(pái)？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事(shì)诉(sù)讼(sòng)法》等法律法规(guī)规(guī)定了包括协商和(hé)解、纠纷调解、先行赔付(fù)、责(zé)令回(huí)购(gòu)、行政执法当(dāng)事人承诺、单独诉讼、示范判决、代表人(rén)诉讼(sòng)等(děng)一系(xì)列(liè)投(tóu)资者赔(péi)偿救济制度。这些(xiē)制度(dù)各有优势，对于(yú)个案中采用何种方(fāng)式，需综合考虑不同投资者赔偿救济(jì)制度的(de)适用(yòng)条件、投资者获赔的(de)充(chōng)分性和有效性、赔付责任主体的意(yì)愿和能力等(děng)因素，目标都是有(yǒu)效保护投资(zī)者、惩戒(jiè)和震慑违(wéi)法行为人。

　　对于泽达易(yì)盛案，上海金(jīn)融(róng)法院(yuàn)已(yǐ)经收到泽达易盛普通代表人诉讼(sòng)起诉(sù)材料，中(zhōng)证(zhèng)中(zhōng)小投资(zī)者服(fú)务中心(xīn)发布公告，表示密切关(guān)注泽(zé)达易(yì)盛普通代表(biǎo)人诉讼进展，如上海金融法院受理并(bìng)裁定适用普通代表人诉讼，将依法接受(shòu)投资者(zhě)特别(bié)授权(quán)，申请参加该案并转换特(tè)别代表人诉讼(sòng)。特别代表人诉(sù)讼制度具(jù)有(yǒu)“默示加(jiā)入(rù)、明示退出”的特征，能够一(yī)揽(lǎn)子解(jiě)决(jué)泽达易盛案的民事赔偿问题(tí)，适(shì)格投资(zī)者(zhě)的合法(fǎ)权益(yì)可(kě)以在诉讼程序中(zhōng)得到保护。

　　对于紫(zǐ)晶存(cún)储案，中信建(jiàn)投(tóu)证券股份有限公司作为(wèi)紫晶存储申请首次公开发(fā)行股票的保荐机(jī)构(gòu)和主承销(xiāo)商，与其他中(zhōng)介机构(gòu)正在(zài)主动(dòng)筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元(yuán)设立(lì)先行赔付专项(xiàng)基金(jīn)（上述金额(é)为公司初步估算结果，基(jī)金规(guī)模将(jiāng)根据最(zuì)终计(jì)算的适格投资者损(sǔn)失赔付金额进(jìn)行调(diào)整），用于先行赔付适格投(tóu)资者(zhě)的投资损(sǔn)失。先行赔付可以(yǐ)高效、快捷地解决紫(zǐ)晶存储案的(de)民事赔偿(cháng)问(wèn)题，适(shì)格(gé)投(tóu)资者可以积极参与先(xiān)行(xíng)赔(péi)付程序直接(jiē)获赔，以维护(hù)自(zì)身(shēn)合法权益。

　　3.中信建投证券股(gǔ)份有限公司披露的(de)公告中提(tí)出向(xiàng)证监会提交证券(quàn)期货行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺申请，证监会将如(rú)何处理？

　　答：2019年修订的《证券法(fǎ)》新(xīn)增了证券领域行政执法当事人承诺制度(dù)（以(yǐ)下简称当事人(rén)承诺(nuò)制度(dù)）。当事人承诺制度是指国务院证券监(jiān)督(dū)管理机(jī)构对涉嫌证券期(qī)货违(wéi)法(fǎ)的(de)单位(wèi)或者个人(rén)进行调查期间，被调查的当事人承诺纠(jiū)正涉嫌(xián)违法行为、赔偿有关(guān)投资者损失、消(xiāo)除(chú)损害或者不良影(yǐng)响并经国务院证券监督管理机构认可，当事人履行承诺后国务(wù)院证券监督管理(lǐ)机构终止案件调(diào)查的行政执法(fǎ)方(fāng)式。相关(guān)法律法规明确规定(dìng)了当事人(rén)承诺制度的基(jī)本流(liú)程、适用范围、监(jiān)督制(zhì)约机(jī)制等。

　　根据《证券期货行(xíng)政执法当事人承诺制度实(shí)施办法》等(děng)规(guī)定，承诺金兼具惩(chéng)戒(jiè)和赔偿功能，承诺金数(shù)额的确定需要综合考虑当事(shì)人因(yīn)涉嫌违法行为(wèi)可能获(huò)得的收益(yì)或者避免的损失、当事人涉嫌(xián)违法行为依法(fǎ)可能被处以罚款和没收违法所(suǒ)得的(de)金(jīn)额，以及投资(zī)者因当事(shì)人涉嫌违法(fǎ)行为所遭受的损失(shī)等诸多因素。承诺金数额通常高(gāo)于罚(fá)没款数额，且可用于赔偿投资者损(sǔn)失，在证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事人(rén)承(chéng)诺这(zhè)一(yī)程(chéng)序中，既(jì)可以实现对申请人(rén)的(de)精准打(dǎ)击，也可以有(yǒu)效便捷(jié)地补(bǔ)偿投资者(zhě)的损失。因此(cǐ)，当事(shì)人(rén)承诺(nuò)制度可以一并解决案件相关的行政处理与民事(shì)赔偿问题，有效提高执法(fǎ)效能，达到行政追责与民事追责(zé)相统一的效果。

　　对(duì)于(yú)中信建投证券股份有(yǒu)限公司向我会提交当事(shì)人承诺(nuò)申(shēn)请(qǐng)，我会将(jiāng)依据《证券法》《证券(quàn)期货行政执法当(dāng)事人(rén)承诺制(zhì)度实施(shī)办法》《证券期货行政执(zhí)法当事人(rén)承诺制度实施(shī)规定》等规定，依法依规决定是否(fǒu)受(shòu)理。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫晶存储所涉的证券公司、会(huì)计师(shī)事务所、律师事务所等中介机(jī)构及其责任人员，下一步将如何处理？

　　答：前(qián)期，我会贯(guàn)彻(chè)“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶(jīng)存储所涉中介(jiè)机构开展“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有限公司、天健(jiàn)会计师事务所、北京市康达律师事务所等(děng)中介机(jī)构因(yīn)涉嫌在相关执业过程(chéng)中未勤勉(miǎn)尽责，近日已(yǐ)被我会立案。在(zài)紫晶存(cún)储案中，我会(huì)对中信建投证券股份有限公司(sī)、容(róng)诚会(huì)计师事务所、致同(tóng)会(huì)计师事务所、广东恒益律师(shī)事务所等中(zhōng)介(jiè)机构启动了相关(guān)调查工作，后续(xù)将根(gēn)据其(qí)在相关(guān)执业(yè)行(xíng)为中的勤勉尽责情况，结合其主动先行赔付以及(jí)申请证(zhèng)券(quàn)期(qī)货行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当事(shì)人承诺等情形，依法进行下(xià)一(yī)步处(chù)理。需要指出的是，我们将(jiāng)关注相关中(zhōng)介(jiè)机构有关责任人(rén)员在(zài)上(shàng)述案件中的执(zhí)业行为(wèi)，如果发现有关责(zé)任(rèn)人员存在违法违规(guī)行为，将依(yī)法依规(guī)予(yǔ)以(yǐ)严处。

　　证券公司、会计(jì)师(shī)事务所、律师事务(wù)所等中(zhōng)介机(jī)构是保障资本市(shì)场高(gāo)质量发展的重(zhòng)要力量，中(zhōng)介(jiè)机(jī)构及(jí)其从业人员应当严格(gé)遵守(shǒu)法律法(fǎ)规和(hé)职业道德要求，勤勉尽责、诚(chéng)实守信(xìn)、廉(lián)洁自律、公(gōng)平竞争，自觉营造和维护风清气(qì)正的企业文化和行业文化，珍视行业声(shēng)誉。

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