昨日晚间，证监会就《证券期货市(shì)场主机交易托管(guǎn)管理规定(dìng)（征求意见稿）》向(xiàng)社会公开征(zhēng)求意见。

　　进一(yī)步规范(fàn)证(zhèng)券期(qī)货市场主机交易(yì)托管服务和相关租用活动

　　为规范(fàn)证券期货市场主机交易托管活动(dòng)，保(bǎo)护投资者(zhě)合法(fǎ)权益，维护证券期货市(shì)场安全(quán)平稳运行，证监(jiān)会起(qǐ)草了《证券期(qī)货市场主(zhǔ)机交易托管管理规定(dìng)（征求意见稿）》（以下简称(chēng)《管(guǎn)理规定》），于昨日向社会公开征求(qiú)意见。

　　据了解(jiě)，近(jìn)年(nián)来，证券期货交易(yì)所(suǒ)向市场相关机构提供主机交易托管资源，为行业提(tí)供信息科技基础支撑服务(wù)，对于提升行业信息(xī)基础(chǔ)设施运维水(shuǐ)平，保障(zhàng)行业信(xìn)息系统安全稳定(dìng)运行(xíng)发(fā)挥了(le)重要(yào)作用。

　　但(dàn)随着证券期货市场的不(bù)断发展，主(zhǔ)机(jī)交易托管资(zī)源分配不尽合理、线(xiàn)路时延不尽(jǐn)一致、安全保障能力有待(dài)提升等问题逐渐凸(tū)显，为进(jìn)一步规范证券期货市场主(zhǔ)机(jī)交易托管(guǎn)服务(wù)和相关租(zū)用活(huó)动，促进(jìn)证券期货市场的平稳健康发(fā)展，证(zhèng)监会起草《管(guǎn)理(lǐ)规定》。

　　据(jù)悉，《管(guǎn)理规定(dìng)》起草思路(lù)有三。一(yī)是全面覆盖(gài)各类主体。结合业务活动的具体特点，《管理规定》将(jiāng)主(zhǔ)机交易托管相关主体(tǐ)分为(wèi)证券(quàn)期货交易所和(hé)证券期货经营机构两(liǎng)部(bù)分，分别提出(chū)完善的监管(guǎn)要(yào)求，并要(yào)求其他类型的参与(yǔ)主体参照执行有关规定。

　　二是(shì)切实守住安全底线。安全运行是从事主机交易托(tuō)管服务和相关(guān)租(zū)用活动的(de)基(jī)础和前提，《管(guǎn)理规(guī)定》规定了(le)主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管资源的安(ān)全(quán)管理要求(qiú)，明确(què)了证券期货(huò)经营机构的(de)尽职调查和业务审批机制，从安全的角度作出全(quán)面规定。

　　三是(shì)促(cù)进服务公(gōng)平合理。《管理规定(dìng)》将公平合理原则，体现在(zài)证券(quàn)期货交易所和证券期货(huò)经营机构从事主机交易托管服务和相关(guān)租用活动(dòng)的(de)各(gè)个环节，同时(shí)也充(chōng)分注重有关规(guī)定落地过程中的可(kě)操作(zuò)性，切(qiè)实(shí)提升市场主体的(de)获(huò)得感。

　　从主要内(nèi)容来看，《管理规定》共(gòng)五章28条，对证券(quàn)期货行业主机交易(yì)托管服务(wù)和相关租用活动提出了(le)要求。

　　具体来看，首先是总则(zé)明确(què)立法宗旨、适用(yòng)范围，从(cóng)事(shì)主机交(jiāo)易托管服务(wù)和相关租用活动的基本原则以(yǐ)及监督管理。

　　根(gēn)据《管理规(guī)定》，所(suǒ)谓主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管资源(yuán)，是指证券期货(huò)交易所提供的机房机柜(guì)、通信网络(luò)、软(ruǎn)件(jiàn)或硬件设施(shī)等资源，部署在相(xiāng)关(guān)资源的(de)信息系统可以连接证券(quàn)期货交易所(suǒ)交易系统。

　　其次是证(zhèng)券期货交易所(suǒ)要求。明确了证券期(qī)货交易所提(tí)供主机交(jiāo)易托管服务有关要求。主要包(bāo)括：要求证券(quàn)期货交易(yì)所实(shí)施专(zhuān)区管理，统一专区交易时延，建设(shè)运维要(yào)求不得(dé)低于《证(zhèng)券期货业信息系统托管基本要求》中三级系统的受托(tuō)方要求；从(cóng)资源保(bǎo)障、资(zī)源分配、服务申请、服务协议(yì)、收费要(yào)求、服务退出与资源再分配等方面保障证券期货交易所(suǒ)提供有(yǒu)关服(fú)务的(de)公平合(hé)理(lǐ)；加(jiā)强风(fēng)险防(fáng)控(kòng)，证券期货(huò)交易所需建(jiàn)立健全监控指标及(jí)应急处置(zhì)机制。

　　《管理规定》要求，证券期(qī)货交易(yì)所提供主(zhǔ)机交(jiāo)易托管(guǎn)服务(wù)的，应当将主机交易托管资源(yuán)和其他主机托管资源进行区分，对主机交易托管资(zī)源实(shí)施专区管(guǎn)理，并确保相关专区到核心交易系统通(tōng)信前端的通信(xìn)时延(yán)保(bǎo)持一致。

　　再次是证券期货经营机构要求。明确了(le)证券期货(huò)经营机构租用主(zhǔ)机交易(yì)托管资源有(yǒu)关要求。具体来看，从(cóng)安全保障方面，对证券期货经营(yíng)机构租用主机交易托管资源的一(yī)般(bān)要求作出规定。从能力评估、治理架构、尽职调查等方(fāng)面确(què)保证券期货经营机构(gòu)能够保障(zhàng)客户设(shè)施的安全运行(xíng)。明(míng)确(què)证券期(qī)货经营机构对证券期货(huò)交易所的报告要求。

　　《管理规(guī)定》提到(dào)，证券期货经营机构租用主机交易托管资(zī)源(yuán)部(bù)署客(kè)户提供的软件或硬件设施（以下简(jiǎn)称证券期货(huò)经营机构部署客户设施）的，应当从人员(yuán)保障、资金投入、客(kè)户需求等(děng)方面(miàn)充分(fēn)评估，审慎(shèn)选(xuǎn)择服务客(kè)户，确保(bǎo)自身能力可(kě)以保(bǎo)障客户软件或硬件设(shè)施的安全运行，并将不同客户的信息系统、客户与(yǔ)经(jīng)营机构的信息系统进行(xíng)有(yǒu)效(xiào)隔(gé)离(lí)。

　　最后是(shì)监督管(guǎn)理。明(míng)确证券期货(huò)交易所的监管(guǎn)报告义务，规定中国证监会及其(qí)派出机(jī)构结合法(fǎ)定职责，对证(zhèng)券(quàn)期货交易所及证券期货(huò)经营机构实施现场(chǎng)检查和(hé)非(fēi)现场检(jiǎn)查(chá)，并规(guī)定相(xiāng)应(yīng)罚则(zé)。

　　根据《管理规定》，证券期货交(jiāo)易所违反本规定，或者在监(jiān)管工作中不履行职责(zé)，或者不仲尼适楚,出于林中,见佝偻者承蜩,犹掇之也翻译，仲尼适楚,出于林中,见佝偻者承蜩,犹掇之也议论文履(lǚ)行本规定有关报告(gào)义务的，中国(guó)证监会(huì)可(kě)以对证券期货(huò)交易所采取(qǔ)监(jiān)管(guǎn)谈话、出具警(jǐng)示(shì)函、责令(lìng)限期(qī)改正等行(xíng)政监管措(cuò)施，对有(yǒu)关高级管理人员给(gěi)予(yǔ)警告(gào)、记过、诫勉谈(tán)话、通报批评仲尼适楚,出于林中,见佝偻者承蜩,犹掇之也翻译，仲尼适楚,出于林中,见佝偻者承蜩,犹掇之也议论文、撤职等行政处(chù)分(fēn)，并责令证券期货交易所对其他(tā)责(zé)任人给予纪律处(chù)分(fēn)。

　　证(zhèng)券期货经营机(jī)构违反本规定，中国证监会及其派出(chū)机构(gòu)可以依(yī)照《证(zhèng)券(quàn)期(qī)货业网络和信息安全管理办法》有关(guān)规(guī)定，对有关机构和人员采取行政监管措施。

　　上海证券(quàn)交(jiāo)易所(suǒ)原副总经理刘逖接受监察调查

　　据昨日中央纪(jì)委国(guó)家监委驻中国证监会(huì)纪检(jiǎn)监(jiān)察组、浙江省纪(jì)委监委消息，上(shàng)海(hǎi)证券(quàn)交易所原(yuán)副总(zǒng)经理刘逖涉(shè)嫌严重职(zhí)务(wù)违法(fǎ)，目前正(zhèng)在接(jiē)受中央纪委国家(jiā)监委驻中国证监会纪检监察组和浙江省台(tái)州市监委监察调查。

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