在“扶优(yōu)限劣”的基本方针下，私(sī)募基金行业监管趋严，近日(rì)又有(yǒu)私(sī)募(mù)被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露的一(yī)则(zé)公(gōng)告显(xiǎn)示，雪杉(shān)基金存在违反专业化运营原则等四(sì)项(xiàng)违规(guī)行为。根据(jù)相关规(guī)定，协太原私立小学有哪些，太原私立小学有哪些排名会拟对雪杉基金公开(kāi)谴(qiǎn)责、暂停受理其私(sī)募(mù)基金产品备案六个(gè)月；对(duì)时(shí)任雪杉基(jī)金合规风控(kòng)负(fù)责人的黄某(mǒu)公开谴责(zé)。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪(xuě)杉基金被暂(zàn)停备案六个月

　　5月(yuè)4日，中国证券(quàn)投(tóu)资(zī)基金业协会网站披露(lù)了一则纪律处(chù)分事先(xiān)告(gào)知书送达公告(gào)。经查，深圳(zhèn)雪杉(shān)基(jī)金管理有限(xiàn)公司（简称“雪杉基(jī)金”）涉嫌从事违法违规行(xíng)为，时任高级管理人员黄某(mǒu)应(yīng)当对此承担法律(lǜ)责任，协(xié)会(huì)拟对其作出(chū)纪律处分。

　　公(gōng)告(gào)显示(shì)，雪杉基金(jīn)存(cún)在四项违规行为(wèi)：

　　一是违反专(zhuān)业化运营(yíng)原则(zé)。其(qí)一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与上海阿杏达成《业务合作协议(yì)》，由(yóu)债券发(fā)行(xíng)人关联方出资认购上海阿(ā)杏(xìng)产(chǎn)品份(fèn)额(é)，该产品通过深圳雪杉(shān)在管(guǎn)产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”最终投向指定(dìng)债券产品。其(qí)二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与株洲(zhōu)新芦淞产(chǎn)业发(fā)展集团有限公(gōng)司（以下简称株(zhū)洲新芦淞）签署《投(tóu)资合作协(xié)议》，约(yuē)定(dìng)由(yóu)指(zhǐ)定第(dì)三(sān)方认购“雪杉夏桐7号私募证券投(tóu)资(zī)基金”，并由该(gāi)产品购买指定债券。以上行为不符合私(sī)募基金管理人专业化运营的要求。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号私募(mù)证券投(tóu)资(zī)基金”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪(xuě)杉常(cháng)升1号”“雪杉常(cháng)升2号”分别投向上海映(yìng)雪(xuě)投(tóu)资管(guǎn)理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称(chēng)上海映雪）在(zài)管产品(pǐn)“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿(yì)元(yuán)、2.70亿元、0.太原私立小学有哪些，太原私立小学有哪些排名51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号基金”投向上海映雪在管产品(pǐn)共计5610万(wàn)元。

　　投资期间，深圳雪杉董事(shì)长郑宇为上海映雪执行事务合伙人(rén)、实际控制人，上述(shù)交(jiāo)易构成关联交易，但深圳雪(xuě)杉(shān)未(wèi)向投资者进行明确、充(chōng)分地披露。

　　三是未落实投资者适当性(xìng)管理要求(qiú)。雪杉春茗1号基金的投资者王某(mǒu)的基(jī)金合同于2015年7月7日签署，但是其风险(xiǎn)测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是(shì)一(yī)般员(yuán)工违规(guī)兼职。深圳雪杉市场拓展、投资(zī)运营、财务等(děng)岗位员(yuán)工存在兼职(zhí)情况。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年(nián)4月任深圳雪杉合规(guī)风(fēng)控负责(zé)人，应当对发(fā)生在各自(zì)任职期间(jiān)公司的违规(guī)行(xíng)为承担相应责(zé)任(rèn)。

　　根据(jù)相关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理其私募基金产品(pǐn)备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示函

　　值得(dé)注(zhù)意的是(shì)，这已经不是雪杉(shān)基金(jīn)首(shǒu)次遭监管处(chù)罚。2022年6月(yuè)18日，深(shēn)圳证监局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关公告显(xiǎn)示，经查，雪杉基金在从事(shì)私募基金业(yè)务活(huó)动(dòng)中，存在未履行谨(jǐn)慎勤勉义(yì)务、未采取(qǔ)问卷调查等(děng)方式对个别投资者(zhě)的风险识别能(néng)力(lì)和(hé)风险承担能力(lì)进行评(píng)估、未(wèi)按照(zhào)合同约定(dìng)如实向投资者披露可能影(yǐng)响投(tóu)资者合法权益的重大信息等情形(xíng)。依据(jù)《私募管理办法》第三十三条规定，决定对其采取出具警示(shì)函(hán)的行政监(jiān)管措施。

　　百亿私募映(yìng)雪(xuě)投资居股东(dōng)之列

　　雪(xuě)杉基金成立(lì)于2015年(nián)，注册资本为3250万元，机(jī)构(gòu)类型为私募证券投资基金管(guǎn)理人，全职员工人(rén)数14人，管理规模(mó)区(qū)间为20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪杉基金(jīn)曾进行高(gāo)管变更。目前(qián)雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)的法(fǎ)人(rén)、总经理为(wèi)汲培(péi)欣，合规风控负责(zé)人为曾峤。

　　值得(dé)注意的(de)是，百(bǎi)亿私募映雪投资(zī)为雪杉基金的股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关联公司为深圳(zhèn)市(shì)塔(tǎ)门(mén)投资管理有限(xiàn)公司(sī)，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔门投资为私(sī)募(mù)股权、创业(yè)投资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金(jīn)还在(zài)香港(gǎng)控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限(xiàn)公司，“雪杉(shān)香(xiāng)港(gǎng)”），以期(qī)发(fā)挥与雪杉境内平(píng)台(tái)的跨境协(xié)同效应，为(wèi)投资人寻找海外(wài)长(zhǎng)期(qī)稳定资产的(de)投资(zī)和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略(lüè)是通过(guò)追踪(zōng)资产价格指数、利率、汇率、指标性股指等(děng)宏观经济和估值指(zhǐ)标，以分析并提(tí)取经济周期中的趋势性行业和事件以最大(dà)化投资上行收益，同时引入非公开(kāi)市场(chǎng)投资中的个体性估值(zhí)和内在价值分析(xī)体系，以(yǐ)更(gèng)好锁(suǒ)定(dìng)投资的下行(xíng)风险。但在2020年10月，雪杉基金(jīn)官网的新(xīn)闻动态便停止更新。

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