金(jīn)融界5月(yuè)5日消息 央(yāng)行、香港证券(quàn)及(jí)期货事务监察委员会、香(xiāng)港金融管理局即将(jiāng)正式启动香(xiāng)港与内(nèi)地利(lì)率互换市场互联(lián)互(hù)通(tōng)合作。北(běi)向互换通下的交易将于(yú)2023年5月(yuè)15日启(qǐ)动。初期(qī)，全部(bù)境外投资者通过北向(xiàng)互(hù)换通开展利(lì)率(lǜ)互换交(jiāo)易在(zài)轧差后的名义本(běn)金净额(é)每日(rì)不超过人民币200亿元，后续(xù)可(kě)根据市(shì)场情(qíng)况(kuàng)适(shì)时调整额度。

　　全文如下(xià)：

　　中国人民银行、香港证券(quàn)及期货事务监察委员(yuán)会、香(xiāng)港金融管(guǎn)理(lǐ)局即将(jiāng)正式(shì)启动(dòng)香港与内地(dì)利率互换市场互(hù)联互通合作

　　为促进内(nèi)地与(yǔ)香港金融衍生品市(shì)场(chǎng)的协同发展，构小小心意,不成敬意请笑纳，小小心小小心意,不成敬意请笑纳，小小心意 不成敬意是什么意思意 不成敬意是什么意思建高(gāo)水平金融开放格局，2022年7月4日(rì)，中国人(rén)民银行（以(yǐ)下简称人(rén)民银行）、香港证券及期货事务监察(chá)委员会（以(yǐ)下简(jiǎn)称香港(gǎng)证监会）、香港金融管理局（以下简(jiǎn)称香(xiāng)港金管局）发布联合公告，同意中国(guó)外汇(huì)交易中心(xīn)（全国银行间(jiān)同业拆借中(zhōng)心）（以下简(jiǎn)称外汇交易中(zhōng)心）、银(yín)行间(jiān)市场清算所股份有限公司（以下简称上海清算所）和香港场外(wài)结算有限公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称场外结(jié)算公司）开展香港与内(nèi)地(dì)利率互换市场互联(lián)互通合(hé)作(zuò)（以下简称(chēng)“互换通(tōng)”），初期(qī)先(xiān)行开通“北向互换(huàn)通”，香港及其他国(guó)家和地区的(de)境(jìng)外投资者(zhě)可(kě)通(tōng)过(guò)两地基础设施互联互通参与内地银(yín)行间金融衍生品市场。自(zì)联合公(gōng)告发(fā)布(bù)以来，“互换通”的各(gè)项(xiàng)准备工作(zuò)进展顺利，“北向互换通”下(xià)的交易将于2023年5月15日启动。为(wèi)便(biàn)于(yú)“北向(xiàng)互换通”的(de)顺利推出，现就(jiù)有关事宜说明如下：

　　一、“北向互换通”的相关交易及结算安排

　　（一）交易品种(zhǒng)：

　　“北向互换通”初期可交易品(pǐn)种为利率互换产品，报价、交易及结算币种为人民币。

　　（二）投(tóu)资者(zhě)：

　　1.参与“北(běi)向互(hù)换通”的(de)境内(nèi)投资者（即互换通报价商）需与外汇(huì)交易中心(xīn)签署(shǔ)报价商协(xié)议，并(bìng)为(wèi)上海清(qīng)算所(suǒ)利率互换集中清算业务的清算(suàn)会员或该类会(huì)员(yuán)的清(qīng)算客户。

　　2.参与“北向互换通(tōng)”的境外投资者为符合人民银行要求并完(wán)成内地银行间债券市场(chǎng)准入备案的境(jìng)外(wài)机构投资(zī)者(zhě)，并经外汇交易中心开通“北(běi)向互换(huà小小心意,不成敬意请笑纳，小小心意 不成敬意是什么意思n)通”交易(yì)权(quán)限。拟(nǐ)申请开(kāi)通(tōng)“北(běi)向互(hù)换通(tōng)”交易权限(xiàn)的境外(wài)投资者需同时申请成为场外结(jié)算公(gōng)司(sī)的(de)清(qīng)算(suàn)会员或该类会员的清算(suàn)客户(hù)。

　　（三(sān)）交易及结算：

　　1.交(jiāo)易安排：外汇(huì)交易中心(xīn)与人民银行认可(kě)的境外电子交易平台互联提供交易服(fú)务。

　　2.清算安排：上海清算所和(hé)场外结算公司建立中央对手方清算机构互(hù)联互通，共同向境内(nèi)外投资者提供清算、结算(suàn)服务(wù)。

　　（四）额度(dù)管理：

　　1.交易额度：初期(qī)，全部境外投资者(zhě)通过“北(běi)向互换通(tōng)”开展利率互换交易(yì)在轧差后的名义本金净(jìng)额每日不超过人民币200亿元，后续可根据市场(chǎng)情况(kuàng)适时(shí)调整额度。

　　2.清算额(é)度：上(shàng)海清算所与场外结算(suàn)公司针(zhēn)对(duì)双方清算所之间的(de)风险敞口建立“互换通”资源池。初期(qī)，上(shàng)海(hǎi)清算(suàn)所与场(chǎng)外结算公司(sī)之(zhī)间净头寸对应的“互换通”资源池风(fēng)险敞口设定(dìng)上限不超过人(rén)民币40亿(yì)元，后续可根(gēn)据市场(chǎng)情况(kuàng)适时调(diào)整额度。

　　二、人民银行(xíng)、香港证监会(huì)和(hé)香港金管局已(yǐ)就(jiù)“互换通”涉及的跨境(jìng)监(jiān)管(guǎn)合作原(yuán)则和具体安排达成(chéng)共识，并签(qiān)署(shǔ)了《关于内地(dì)-香(xiāng)港债(zhài)券及衍生(shēng)品市(shì)场相关事宜的谅解(jiě)备忘录》。备(bèi)忘录健(jiàn)全了两地(dì)监(jiān)管机构(gòu)在债(zhài)券(quàn)及衍生品市(shì)场方(fāng)面的监管(guǎn)合作安排和联络协商(shāng)机制，共同(tóng)维护(hù)“互换(huàn)通”的正常运行(xíng)、金融市场稳(wěn)定和(hé)公平交(jiāo)易秩序(xù)。

　　三、外汇交易中心、上(shàng)海清(qīng)算(suàn)所和场外结算公司应当依法(fǎ)履行“互换(huàn)通(tōng)”下(xià)的各项职责，组织市场(chǎng)各方有序(xù)开(kāi)展“北向互换通(tōng)”业务。清算会员(yuán)应当遵守相关监管(guǎn)规定及业务规则，加强内部(bù)控制，防范和控制风险，做好投(tóu)资(zī)者教育和服务，切实(shí)维护投资者合(hé)法权益。投资(zī)者应当(dāng)充分了解两地市(shì)场法(fǎ)律法规、业(yè)务规则和实践操(cāo)作的差异，评估和控制风(fēng)险，理性开展相关(guān)投资。

　　市场各方应进(jìn)一步做好准备工(gōng)作，确保“北向(xiàng)互换通”顺利启动。有兴趣参(cān)与“北向互(hù)换通”的投资者可联系外汇交易中心、上海(hǎi)清算所(suǒ)、场外结算公司为参与做准备。

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