直(zhí)播短视频成为(wèi)市(shì)场风口，但金融“大(dà)V”并非想当就(jiù)能(néng)当，违规展(zhǎn)业仍将招(zhāo)致监管处(chù)罚。

　　证监会官(guān)网显(xiǎn)示，日(rì)前四川证监局对(duì)恒(héng)泰证券(quàn)某(mǒu)营业(yè)部(bù)及员工双双出具警示函。

　　四川(chuān)证(zhèng)监局指出，恒泰证券该(gāi)名员工任职(zhí)期(qī)间实名(míng)通过(guò)抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行(xíng)分析、为第三方(fāng)引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢(xiè)费等，谋取不正当(dāng)利益(yì)。

　　受疫情期(qī)间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各行各(gè)业的新风口(kǒu)，金融行(xíng)业也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题(tí)也(yě)成为(wèi)证(zhèng)券行(xíng)业抓取(qǔ)“流量”时需要直面的问题。而(ér)无证券投(tóu)顾资质进行(xíng)证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被监管所严(yán)查。

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　　利用自媒体(tǐ)从(cóng)事违(wéi)规(guī)活动

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒泰证券成都天府大道证券营业部及员(yuán)工遭遇四川(chuān)证(zhèng)监局开出的警(jǐng)示函，涉嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具体(tǐ)来(lái)看，四川证监局指出，熊(xióng)某(mǒu)平在(zài)恒泰证券(quàn)成都天府大道证券(quàn)营业部任职期间(jiān)，实名(míng)通过抖音账(zhàng)号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为某“金融职业技能学校”引(yǐn)流，并通(tōng)过收取直播打(dǎ)赏、直播会员订阅费(fèi)、感谢费等方(fāng)式谋(móu)取不正当利益(yì)。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从(cóng)业规定》，证券期货经营机构工作人员不得违规从(cóng)事(shì)营利性经营(yíng)活(huó)动，违规兼(jiān)任可能影响(xiǎng)其独立性(xìng)的职务(wù)或者从(cóng)事与所在(zài)机构或者(zhě)投资(zī)者(zhě)合(hé)法利益相冲突的活动。基于此，四(sì)川证监局决定对熊某平采取出具(jù)警示函的行政监督管理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒泰证券成(chéng)都天(tiān)府(fǔ)大道证券营业(yè)部也(yě)被出(chū)具(jù)警示(shì)函。四(sì)川证(zhèng)监充电宝100wh等于多少毫安(jiān)局认为，该营业部合(hé)规管(guǎn)理不(bù)到位(wèi)，未严格(gé)规范(fàn)从业人员执(zhí)业行为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前任总裁到(dào)普(pǔ)通一线员工，恒泰(tài)证(zhèng)券旗下(xià)热衷(zhōng)于通过(guò)短视频平台进行推广的人员层出(chū)不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券(quàn)公告(gào)称，牛壮因“专(zhuān)注个人职业发展(zhǎn)事宜，已辞任(rèn)公司总裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得林奇”账(zhàng)号在视(shì)频(pín)平台上已有一定名(míng)气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音(yīn)粉丝(sī)已有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在视频(pín)中，牛壮出镜的头衔仍为(wèi)“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外(wài)，恒泰证(zhèng)券(quàn)官(guān)方抖音账(zhàng)号的(de)粉丝数(shù)量(liàng)也达(dá)到(dào)17.2万，部分爆款视频播(bō)放(fàng)量过(guò)万。在抖音平台上(shàng)以(yǐ)恒泰证券员工名义(yì)发布短视频的账号数量也(yě)有不少(shǎo)，其中部分账号粉丝数量超过15万(wàn)，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次被监管点名的(de)恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号运营时间不长(zhǎng)，但已(yǐ)有(yǒu)6万粉(fěn)丝，且直播频率较高。上月直(zhí)播暂停期间，大量粉丝(sī)在其短(duǎn)视频中留言追问，期待早日开播(bō)。

　　中证协登记(jì)信息显示(shì)，熊(xióng)某平于(yú)2022年10月(yuè)在(zài)恒泰证券办(bàn)理执(zhí)业登(dēng)记(jì)，登记岗位(wèi)为“一般证券业务”，3月2日即已办(bàn)理离(lí)职注销。同月，熊某平在武汉云掌数(shù)字科技有限公(gōng)司办(bàn)理执业(yè)，执业岗位为“证券(quàn)投资咨询(xún)（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视(shì)频直播成(chéng)为各行各业的新风口，金融(róng)行业也不(bù)例外。由于直播活(huó)动的即时性，合(hé)规问题也成为证(zhèng)券行业抓取“流(liú)量”客户时需要直面的问题。而无证券投顾资质(zhì)进(j充电宝100wh等于多少毫安ìn)行(xíng)证券内容直(zhí)播、荐股等(děng)行为，更被监管所严查(chá)。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨询机构黑龙江省容维证(zhèng)券数据程序化(huà)有限(xiàn)公(gōng)司被(bèi)黑龙江证监(jiān)局出(chū)具(jù)警示函(hán)。经查，容维证券员工(gōng)马某某无(wú)证券投资顾问执业资格，2022年(nián)10月以来，马(mǎ)某某通过(guò)抖音直播形式向公(gōng)众(zhòng)提(tí)供(gōng)关于证券市场的分(fēn)析、预(yù)测或(huò)建议行为。

　　3月初，证监会(huì)对微博(bó)大V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟(wěi)通过微博(bó)进行荐股、预测股市(shì)行(xíng)情、宣传并出售投资服务，但其未取得(dé)从事(shì)证(zhèng)券投(tóu)资咨询业务的(de)核准(zhǔn)，不具备证(zhèng)券(quàn)投资(zī)咨询从业资格(gé)及业务资质(zhì)，共(gòng)罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下发机构监管情况通报(bào)，对证券公司从业人员网(wǎng)络直(zhí)播(bō)提出(chū)监(jiān)管要求。证券公司工作人员通过网(wǎng)络(luò)直播(bō)等(děng)形(xíng)式(shì)发表评论，要确(què)保信息来源合法合规、研究方(fāng)法专业审慎(shèn)；充分发挥专业优势，引(yǐn)导市场树(shù)立长期投(tóu)资(zī)、价值投资和(hé)理性(xìng)投(tóu)资的理念(niàn)等。

　　监管要求，证券公司(sī)应进一步加(jiā)强对证券公司工作(zuò)人员直播展业的管理，完善内部管控(kòng)机制， 事前对直播(bō)内容进行把(bǎ)关，做好内(nèi)容管理(lǐ)；事中对直播进行(xíng)监测监控，遇有重大情况及(jí)时(shí)处理，避免产生不良影响；直播中出现违规情况(kuàng)的(de)，及时启动内部问(wèn)责(zé)机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播(bō)电视总(zǒng)局(jú)、文化和旅游部共同制(zhì)定了《网(wǎng)络主播行(xíng)为(wèi)规范》。其(qí)中提(tí)出，对(duì)于需要(yào)较高专业水平（如医疗卫生(shēng)、财经金融、法律、教育）的直(zhí)播内(nèi)容，主播应(yīng)取得(dé)相应执业(yè)资质(zhì)。

　　另外(wài)，近期中证协也向各家证券公(gōng)司(sī)、证券咨询(xún)公(gōng)司(sī)下发关于排查报送网络非法(fǎ)证券活动信(xìn)息的通知，要求排查(chá)填报证券领域涉及非法证券(quàn)活(huó)动信息(xī)，其中重点排查(chá)假冒(mào)仿(fǎng)冒(mào)证券经营机(jī)构和人员等涉非“自媒(méi)体”账号(hào)与APP。

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