直播短视(shì)频成为市场风口，但金融“大V”并非想当就能(néng)当(dāng)，违规展业仍(réng)将(jiāng)招致监管处罚(fá)。

　　证监会官网显示，日前四(sì)川证(zhèng)监局(jú)对恒泰(tài)证券(quàn)某营业(yè)部及员工(gōng)双双出具警示(shì)函。

　　四川证(zhèng)监局指出(chū)，恒泰证券该(gāi)名员工任职(zhí)期间实名通过(guò)抖(dǒu)音(yīn)账(zhàng)号发布(bù)短视频(pín)、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走势进(jìn)行分(fēn)析、为第三方引流，并收取直播打赏(shǎng)、会(huì)员订(dìng)阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间(jiān)展业(yè)限制，视频直(zhí)播成为各行各(gè)业的新(xīn)风(fēng)口(kǒu)，金融行业(yè)也(yě)不例(lì)外。由于直(zhí)播活动的即时性，合规(guī)问题也(yě)成为证券(quàn)行(xíng)业抓取“流量”时需要(yào)直面的问(wèn)题。而(ér)无证(zhèng)券投顾资质进(jìn)行证券(quàn)内容直(zhí)播(bō)、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更被监(jiān)管(guǎn)所严查(chá)。

　　来看详情(qíng)——

　　利(lì)用自媒体(tǐ)从事违规活动

　　营业部(bù)+员工遭警示

　　近期，恒(héng)泰(tài)证券成都天府(fǔ)大(dà)道证(zhèng)券营业部及员工遭(zāo)遇四川证(zhèng)监局开(kāi)出(chū)的(de)警示函，涉嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具体(tǐ)来看，四川证(zhèng)监局指出，熊某(mǒu)平在(zài)恒泰证券成都天府大道证券营(yíng)业部任(rèn)职期间，实(shí)名通(tōng)过抖音(yīn)账(zhàng)号发(fā)布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块(kuài)走(zǒu)势进行分(fēn)析、为某“金(jīn)融职业技能学(xué)校”引流，并通过收取直(zhí)播打赏、直播会员订阅费、感谢(xiè)费等方式谋取不正当利益。

　　根据(jù)《证(zhèng)券期(qī)货经营机构及其工作(zuò)人员廉洁从业(yè)规定》，证券期货经营(yíng)机构工作人员不得违(wéi)规从事营利(lì)性经营活动，违规兼任可能(néng)影响其独立性(xìng)的职务或者从事与(yǔ)所(suǒ)在机构或者投(tóu)资(zī)者合(hé)法利益相冲突的活(huó)动。基(jī)于此(cǐ)，四川证(zhèng)监(jiān)局决定对熊(xióng)某平采取出具警示函的(de)行政监督管理措(cuò)施。

　　与此(cǐ)同(tóng)时， 恒泰证(zhèng)券成都天府(fǔ)大(dà)道(dào)证券营业部也被出具(jù)警示函。四川证(zhèng)监局认(rèn)为(wèi)，该营(yíng)业部合(hé)规(guī)管理(lǐ)不(bù)到位，未严(yán)格规范从业(yè)人员执业行为(wèi)。

　　前任(rèn)总裁(cái)“下(xià)海(hǎi)”

　　涉事员工已离(lí)开(kāi)

　　从前任(rèn)总裁(cái)到普(pǔ)通一线员工，恒泰证券(quàn)旗下(xià)热(rè)衷(zhōng)于通过(guò)短(duǎn)视频平台进行推(tuī)广(guǎng)的人员(yuán)层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告(gào)称，牛壮因(yīn)“专(zhuān)注(zhù)个人职业发展事宜，已辞任公司(sī)总裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜运营的“牛得(dé)林奇”账号在视频平台上已有(yǒu)一定名(míng)气。

　　目前(qián)，该(gāi)账号抖(dǒu)音粉丝已有138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在视频中，牛(niú)壮出镜的头衔仍为“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音(yīn)账号的粉丝数(shù)量也达到17.2万(wàn)，部分爆款视频播放(fàng)量过万。在抖音平台(tái)上(shàng)以(yǐ)恒泰证券(quàn)员工(gōng)名义(yì)发布短(duǎn)视频的账号数量也有不少，其中(zhōng)部分(fēn)账号粉丝数(shù)量超过(guò)15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒(héng)泰证券员工(gōng)熊某平(píng)上，虽(s95311怎么转人工服务，95311怎么转人工服务直接通uī)然(rán)抖音(yīn)账(zhàng)号运营时间不长，但已(yǐ)有(yǒu)6万粉丝，且(qiě)直(zhí)播频率较高。上(shàng)月直播(bō)暂停期间，大量粉丝在其短视频中留(liú)言追问，期(qī)待早(zǎo)日开播。

　　中证协登记信息显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理执业登记，登记岗位为(wèi)“一般证券业务”，3月2日即(jí)已办理(lǐ)离职注销。同月，熊某平在武(wǔ)汉(hàn)云掌(zhǎng)数字科技有限公司办理执业，执(zhí)业岗位为“证券投资咨询（投(tóu)资(zī)顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问题需警惕

　　受疫(yì)情期间展(zhǎn)业限(xiàn)制，视(shì)频直播成为各行(xíng)各业(yè)的(de)新风口，金融行业也(yě)不例外。由于(yú)直播(bō)活动的即时性，合规问题也成为(wèi)证券行业抓取“流(liú)量”客户时需要直面的(de)问题。而无证(zhèng)券(quàn)投顾资质进行证(zhèng)券内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监(jiān)管所(suǒ)严查。

　　今年2月(yuè)，证(zhèng)券投资咨询机构黑龙(lóng)江省容维(wéi)证券数据(jù)程(chéng)序化(huà)有限公司被黑龙江证监(jiān)局出具(jù)警示函。经查(chá)，容维证券员工马某某无(wú)证券(quàn)投(tóu)资顾问执业(yè)资格，2022年10月以来，马某某通过(guò)抖音直播形式向公(gōng)众提供关于证券市场的(de)分(fēn)析、预(yù)测(cè)或建议行(xíng)为。

　　3月(yuè)初，证监会对(duì)微(wēi)博大V易伟开出巨额罚单。证监(jiān)会指出，易伟(wěi)通过微博进行荐股、预测股市(shì)行(xíng)情、宣传并(bìng)出售投资(zī)服务，但其未取得从(cóng)事证(zhèng)券(quàn)投资咨询(xún)业务的核准(zhǔn)，不具备证券投资咨(zī)询从业资格及(jí)业务(wù)资质(zhì)，共(gòng)罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部下发机构监(jiān)管情(qíng)况通报(bào)，对证(zhèng)券公司从业人员网络(luò)直(zhí)播(bō)提出(chū)监(jiān)管要求。证券公司工作(zuò)人员通过网络直(zhí)播等形式发表评论，要确保(bǎo)信(xìn)息来源(yuán)合(hé)法合规、研(yán)究方法(fǎ)专业审慎(shèn)；充分发(fā)挥(huī)专业(yè)优势，引(yǐn)导市场树立长期投资、价值投资和理(lǐ)性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一(yī)步(bù)加(jiā)强(qiáng)对(duì)证券公司(sī)工作人员直播展(zhǎn)业的管理，完善内部管控机制， 事前对直播(bō)内(nèi)容进行(xíng)把关，做(zuò)好内(nèi)容(róng)管理；事中对直播进行监测监控，遇有重大情(qíng)况及时处(chù)理，避免(miǎn)产生不良影响；直播中出现(xiàn)违规情况(kuàng)的(de)，及(jí)时启动(dòng)内(nèi)部问责机制(zhì)。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总局、文化和(hé)旅(lǚ)游部共同制定了《网络主播(bō)行为规范》。其中提出，对于需(xū)要较高专业水平（如医疗卫生、财(cái)经金(jīn)融、法95311怎么转人工服务，95311怎么转人工服务直接通律、教育）的直播内容，主播应取(qǔ)得相应(yīng)执(zhí)业资(zī)质。

　　另(lìng)外，近期中证协(xié)也向各家证券公司、证券(quàn)咨(zī)询公司下发关于排查报(bào)送网络非法证(zhèng)券活动信息(xī)的通知，要求排查(chá)填报证券(quàn)领域涉及非法证券(quàn)活动信息，其中重点排查假冒仿冒证券(quàn)经营机构和人员等涉非“自媒(méi)体(tǐ)”账号(hào)与(yǔ)APP。

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