昨日(rì)晚间，证监会就《证(zhèng)券期货市场(chǎng)主机交易托管管理规定（征求意见稿）》向社会公开征求意见。

　　进一步规(guī)范证券期(qī)货市场主机交易托管服务和相关(guān)租用(yòng)活动

　　为规范证券期(qī)货(huò)市场(chǎng)主机(jī)交易托管(guǎn)活(huó)动，保护投资者合法(fǎ)权益(yì)，维护(hù)证券期(qī)货市场安(ān)全平稳运行，证(zhèng)监(jiān)会起草了《证券期货市场主机交易托管(guǎn)管理规(guī)定（征求意见稿(gǎo)）》（以下简称《管(guǎn)理规定》），于昨日向社(shè)会公开征(zhēng)求意见。

　　据了解，近(jìn)年来，证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易(yì)所向市(shì)场相关机(jī)构提供(gōng)主机交易托(tuō)管资源，为行业提供信(xìn)息科技(jì)基础支(zhī)撑服(fú)务，对(duì)于提升行业信(xìn)息基(jī)础设施运维(wéi)水平，保障行业(yè)信息系统安全(quán)稳定(dìng)运行发挥了(le)重(zhòng)要作用。

　　但随着证券期货市(shì)场的(de)不断(duàn)发展，主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源分配不尽合理、线路时延不尽一致、安全保(bǎo)障能力有待提升等问题逐渐凸(tū)显，为进一步规范证券期货市场(chǎng)主机交易托管服务和相(xiāng)关(guān)租用活动，促进证券期货市场(chǎng)的平稳健(jiàn)康(kāng)发展，证监(jiān)会起(qǐ)草《管理(lǐ)规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思(sī)路(lù)有三。一是全面覆盖(gài)各类主体。结合(hé)业务活动(dòng)的具(jù)体特点，《管(guǎn)理规(guī)定》将主机(jī)交易托管(guǎn)相关主体分(fēn)为证券期货(huò)交易(yì)所和证券期货经营机构(gòu)两部分，分(fēn)别提出完善的监管要求(qiú)，并(bìng)要求其他类(lèi)型的(de)参与(yǔ)主体参照执行(xíng)有关规定。

　　二是切实守住安全底线(xiàn)。安全(quán)运行是从事(shì)主(zhǔ)机交易托管服务和(hé)相关租用活动的基础(chǔ)和前提，《管(guǎn)理规定(dìng)》规定了主机交易托管资源的安全(quán)管理要求，明(míng)确了证券期(qī)货经营机构的尽职调查和业务审批(pī)机制(zhì)，从安(ān)全的角(jiǎo)度作出全(quán)面规定。

　　三是促进服务公(gōng)平合理。《管理规定》将公平合理原则，体现(xiàn)在(zài)证券期(qī)货交易所(suǒ)和证券(quàn)期(qī)货经(jīng)营(yíng)机构从事主(zhǔ)机交易(yì)托管服务(wù)和相(xiāng)关租(zū)用活动的(de)各个环节，同时也充分注(zhù)重有关(guān)规定落地(dì)过程(chéng)中的可操(cāo)作性，切实提升市场主体(tǐ)的获得(dé)感。

　　从主要内容来看，《管理规(guī)定》共五章28条，对(duì)证券(quàn)期货行(xíng)业主机交(jiāo)易托(tuō)管服务(wù)和相关租用活动提出了要求。

　　具体(tǐ)来看，首(shǒu)先是总则明确立法(fǎ)宗旨、适用范围(wéi)，从(cóng)事主机交易托管(guǎn)服务和相关租(zū)用活动的基(jī)本原则以及监督管理(lǐ)。

　　根据《管理规定》，所谓主(zhǔ)机交易托管资源，是指证(zhèng)券(quàn)期货交易所(suǒ)提供的机(jī)房机柜、通信网络、软件或(huò)硬件设施等资源(yuán)，部署在相关(guān)资(zī)源的信息系统(tǒng)可(kě)以连接证券期货交易所(suǒ)交易系统(tǒng)。

　　其次(cì)是证券期货(huò)交易所(suǒ)要(yào)求。明确了证(zhèng)券期(qī)货交易所提供主(zhǔ)机交易托管服(fú)务(wù)有关要(yào)求。主(zhǔ)要包(bāo)括：要求证券期货(huò)交易所实施专区管(guǎn)理，统一专区交(jiāo)易时延(yán)，建(jiàn)设(shè)运维要求不得低(dī)于《证券期货业(yè)信(xìn)息(xī)系统(tǒng)托管(guǎn)基本要求》中三级(jí)系统的受托(tuō)方要求；从资(zī)源保障、资源(yuán)分(fēn)配、服务申请、服(fú)务协议、收费(fèi)要(yào)求(qiú)、服务退(tuì)出(chū)与资源再分配等方面保障证券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易所提供有(yǒu)关(guān)服务(wù)的公平合(hé)理；加强风险(xiǎn)防控，证券期货交易所需建立健全监控指标及应(yīng)急处置(zhì)机制(zhì)。

　　《管(guǎn)理规定》要求，证券期货交易所(suǒ)提供(gōng)主(zhǔ)机交易托(tuō)管服(fú)务的，应当将主机(jī)交易托(tuō)管资源和其他主机托管资源进行区(qū)分，对(duì)主机交易(yì)托(tuō)管资源实施专区管理(lǐ)，并确(què)保相(xiāng)关(guān)专区到核(hé)心交(jiāo)易(yì)系统(tǒng)通信前端的通信时延保持一致。

　　再(zài)次是证券期(qī)货经营机构要求(qiú)。明(míng)确了证券(quàn)期货(huò)经营机构租用主机(jī)交易托管资源有(yǒu)关(guān)要求。具体(tǐ)来看，从(cóng)安(ān)全保(bǎo)障方(fāng)面，对证券期(qī)货经营机构(gòu)租用主机(jī)交易托管资源(yuán)的一般要求(qiú)作出(chū)规定。从能力评估、治理架构、尽职调查等方面确保证(zhèng)券期(qī)货经营(yíng)机构能够保障客户设施(shī)的安全运行。明确(què)证(zhèng)券期货经营机构对证券期货(huò)交易所的报告要求。

　　《管理规定》提到，证券期(qī)货经(jīng)营机(jī)构租用主机交易托(tuō)管(guǎn)资源部署客户提(tí)供的软件或硬件设(shè)施（以(yǐ)下简称证券期货经(jīng)营机(jī)构部署客户设施）的，应当从人员(yuán)保障、资金投入、客户需(xū)求(qiú)等方(fāng)面充分评估，审慎选择服(fú)务客户，确保自身(shēn)能力可以(yǐ)保(bǎo)障客户软件(jiàn)或(huò)硬(yìng)件(jiàn)设(shè)施的安全运行，并将不同客(kè)户的信息(xī)系统、客户与经营机构的(de)信息系统进行有(yǒu)效隔离。

　　最后是(shì)监督管理。明确证券期货交(jiāo)易所的监管报告(gào)义务，规定中国证监(jiān)会(huì)及其派出机构(gòu)结合(hé)法定职责，对证券期货交易(yì)所及证券(quàn)期货(huò)经营机构实施现场检查和非(fēi)现场检查，并规定相(xiāng)应罚则。

　　根据(jù)《管理(lǐ)规(guī)定》，证(zhèng)券期货交易所违方阵是什么意思(wéi)反本规定，或者(zhě)在监管(guǎn)工作中不履(lǚ)行职(zhí)责，或者不履行本规定有关报告义务(wù)的，中国证监会(huì)可(kě)以对(duì)证券期(qī)货交易所采(cǎi)取监(jiān)管谈话、出(chū)具警(jǐng)示(shì)函、责(zé)令限期改正等行政监管措施(shī)，对(方阵是什么意思duì)有关高级管理人员给予警告、记过、诫(jiè)勉(miǎn)谈话(huà)、通报批评、撤职等行政处(chù)分，并责令证券期货(huò)交易所对其他(tā)责任人(rén)给(gěi)予纪律处分(fēn)。

　　证券期货经营机构违反本规定(dìng)，中国证监会及(jí)其派出机构可(kě)以依照《证券期(qī)货(huò)业(yè)网络和信息安(ān)全管理办法》有(yǒu)关(guān)规定，对(duì)有(yǒu)关机(jī)构和人员采取行政监管措(cuò)施(shī)。

　　上海证券交易所(suǒ)原副总(zǒng)经(jīng)理刘逖(tì)接受(shòu)监(jiān)察(chá)调查

　　据昨日中央纪(jì)委国(guó)家监委驻中国证监会纪检监察组、浙江省纪委(wěi)监委消(xiāo)息，上海证券交易所原副总经理刘逖涉(shè)嫌严重(zhòng)职务违法，目前正在接受(shòu)中央纪(jì)委国家(jiā)监委驻中国证(zhèng)监会纪检监(jiān)察(chá)组和浙江省台州市监委监察(chá)调查。

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