金(jīn)融界(jiè)4月21日(rì)消(xiāo)息(xī) 证(zhèng)监(jiān)会有(yǒu)关(guān)部门负责(zé)人(rén)就(jiù)泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创(chuà语言凝练和凝炼的区别，凝练和凝炼的区别是什么ng)板首批欺(qī)诈发行案件答记者问。证监(jiān)会有(yǒu)关部门负责人表示，欺诈发行、财务(wù)造假等资本(běn)市场“毒瘤”严(yán)重(zhòng)损(sǔn)害广大投资者合法权(quán)益(yì)，危(wēi)及市场秩序和金融安全。

　　中办、国(guó)办(bàn)《关于依法从严打(dǎ)击证券违法活动的意见》强(qiáng)调(diào)坚(jiān)持“零容(róng)忍”要求，依法严厉查处证券(quàn)违法犯罪案件，立体化打击证券违法活动(dòng)。我会坚决贯彻落实(shí)党中央(yāng)国务院对资本市场违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推(tuī)动对(duì)欺(qī)诈发行等违(wéi)法(fǎ)犯罪行为实行(xíng)行政(zhèng)、民(mín)事(shì)、刑事立体惩处(chù)，形成强力震(zhèn)慑。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达(dá)易(yì)盛(shèng)案、紫晶存储案系科创板首批(pī)欺诈发(fā)行(xíng)案件，社会(huì)影响广泛。作为监管(guǎn)机构(gòu)，如(rú)何推动(dòng)对上述发(fā)行人、控股股(gǔ)东(dōng)、实际控制人、中介机构(gòu)及其责(zé)任人员等相关责任主(zhǔ)体进行立(lì)体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资(zī)本(běn)市场“毒瘤”严(yán)重损害广(guǎng)大投资者(zhě)合法权益，危及市场秩序和(hé)金融安全(quán)。中办、国办《关于依法(fǎ)从严打击证(zhèng)券违法(fǎ)活动的意见》强调坚持(chí)“零(líng)容忍”要(yào)求，依法严(yán)厉查处(chù)证券违法犯罪案件(jiàn)，立体(tǐ)化打击证券违法活动(dòng)。我会坚(jiān)决(jué)贯彻落实(shí)党中(zhōng)央国(guó)务院对资本市场违法(fǎ)犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈发行等违(wéi)法犯罪行为实(shí)行行政、民(mín)事、刑事(shì)立体惩处，形成(chéng)强(qiáng)力(lì)震(zhèn)慑。具(jù)体而(ér)言：

　　一是对(duì)于证券发行人(rén)及相关控股股东、实际(jì)控制人等(děng)“首恶”坚决(jué)严惩，全方位追责。如(rú)在上(shàng)述两案的行政责任方(fāng)面，我(wǒ)会依法向泽达易盛（天津）科技股份(fèn)有限公司(sī)（以下(xià)简(jiǎn)称泽达易盛(shèng)）和广东紫晶信息存(cún)储技术(shù)股份有限公司（以下简称紫(zǐ)晶(jīng)存储）及相关责任人(rén)作出行政处(chù)罚和市场禁入决定，分别语言凝练和凝炼的区别，凝练和凝炼的区别是什么对(duì)泽达易(yì)盛、紫晶存(cún)储及相关责任人员进行行政处罚，并对部分(fēn)责任(rèn)人(rén)员采取证券市场(chǎng)禁入措(cuò)施(shī)。同时，我会加强与公安(ān)机关的沟通(tōng)协调，对涉嫌刑事犯(fàn)罪的当事人依(yī)法(fǎ)及时移送公安机(jī)关处理，推动案件刑(xíng)事追责相关工(gōng)作。另外，根据(jù)《上海证券(quàn)交易所(suǒ)科创板股(gǔ)票上市规则》的规定，上海证券交易所将依法对泽达易盛、紫晶(jīng)存储启(qǐ)动重大违法(fǎ)强制退市(shì)。

　　二是依法支持(chí)适格投资者及时有效地追究违规上(shàng)市公司及其相关中介(jiè)机(jī)构(gòu)等责任(rèn)主体的民(mín)事赔偿责任。民事(shì)责任(rèn)是资本市场(chǎng)法律责任体系的重要(yào)组成(chéng)部分，是对违法行为进行立体(tǐ)式追责(zé)的重(zhòng)要一环，也是提高资本(běn)市场违(wéi)法违(wéi)规(guī)成(chéng)本的(de)重要举措。我会(huì)将(jiāng)进一步畅通(tōng)投资者权利救济(jì)渠(qú)道，维(wéi)护投资者(zhě)合法权益，督促市场参(cān)与各方归位尽责，形成资本市场良好生态(tài)。

　　三是对于为上市公司提供保荐、承销服务的证券公(gōng)司、出具审计(jì)报告的或者法律意(yì)见书的证券服务机构等违规主体实施精准(zhǔn)打(dǎ)击。如(rú)果相关中介(jiè)机构故(gù)意参与(yǔ)造假，情(qíng)节恶劣，坚决(jué)严惩，从重处罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移(yí)送司法机关处理；如果相关中介机构主要涉嫌执业未(wèi)勤(qín)勉尽(j语言凝练和凝炼的区别，凝练和凝炼的区别是什么ǐn)责的情(qíng)形，我(wǒ)会将(jiāng)按照(zhào)过(guò)责相当的法治理(lǐ)念，综合考虑违法(fǎ)程度、案(àn)件情况、执(zhí)法效(xiào)率、赔偿投资者损失(shī)意愿和能力等(děng)因素，依法妥善处理(lǐ)，让中介机(jī)构(gòu)为其未勤勉尽责(zé)的执业行(xíng)为付(fù)出代价。

　　四(sì)是关于中介(jiè)机构的责任(rèn)人员。证(zhèng)券公司、会(huì)计师事务所、律师(shī)事务所(suǒ)等中介机构从业人员的道(dào)德水准、专(zhuān)业能力、合(hé)规风险意(yì)识和(hé)廉洁从业水平等，是(shì)保障证(zhèng)券服务质量的重(zhòng)要因(yīn)素。如果在欺诈发行、财务造假等案件中发现相关中介机构责(zé)任人员存在违(wéi)法违规行为，将(jiāng)依法依(yī)规予以严(yán)处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存储欺诈(zhà)发行案(àn)严重损害(hài)投资者合法(fǎ)权(quán)益，目前在投(tóu)资者(zhě)保护方面(miàn)有(yǒu)哪些(xiē)安(ān)排？

　　答(dá)：《证(zhèng)券法》《民事诉讼(sòng)法(fǎ)》等法(fǎ)律法规规(guī)定了(le)包括协商和解、纠(jiū)纷调解、先行(xíng)赔(péi)付、责令(lìng)回购、行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺、单(dān)独诉(sù)讼、示范判决、代表(biǎo)人诉(sù)讼等一(yī)系列(liè)投(tóu)资者赔偿救(jiù)济制度(dù)。这些(xiē)制度各有优势，对于个案中采用何(hé)种(zhǒng)方式，需综(zōng)合考虑(lǜ)不同(tóng)投资(zī)者赔偿(cháng)救(jiù)济制度的(de)适用条件、投资者获赔的充分性和有效性、赔(péi)付责任主(zhǔ)体的意愿和能力等(děng)因素，目(mù)标都是(shì)有效保护投(tóu)资者、惩戒和震(zhèn)慑(shè)违法行为(wèi)人(rén)。

　　对于泽达易(yì)盛案，上海金融法院(yuàn)已经收到(dào)泽达易盛(shèng)普通代表人(rén)诉(sù)讼起诉(sù)材料，中证中小(xiǎo)投(tóu)资(zī)者(zhě)服务中心发布公告，表示密切关注泽达易盛(shèng)普通(tōng)代(dài)表人诉讼(sòng)进展，如上海金融法院受理并裁定适用普通代表人(rén)诉讼，将依法接受投资者特别(bié)授权(quán)，申请参加该案(àn)并(bìng)转(zhuǎn)换特(tè)别代(dài)表人诉讼(sòng)。特别代表人诉讼制度(dù)具有“默(mò)示加(jiā)入(rù)、明(míng)示退(tuì)出”的特征，能够一揽子(zi)解决泽(zé)达易盛案的民事(shì)赔偿问题，适格投资者的合法权益(yì)可以在诉讼程序中得到保护。

　　对于(yú)紫晶存(cún)储(chǔ)案(àn)，中信(xìn)建投证券股份有限公司作(zuò)为紫晶存储申请(qǐng)首(shǒu)次公(gōng)开发行(xíng)股票的保荐机构和主承销(xiāo)商，与其他中介机构正在主动筹备投(tóu)资者赔偿事(shì)宜，拟共(gòng)同出资10亿元设立(lì)先行赔付专(zhuān)项基(jī)金（上(shàng)述金额为公(gōng)司(sī)初(chū)步估算(suàn)结果，基(jī)金(jīn)规模将根据最终计算(suàn)的适(shì)格投资者(zhě)损失赔付金额(é)进行调整(zhěng)），用于先行赔付适格投资者(zhě)的投资损失。先(xiān)行(xíng)赔付可以高效、快捷地解决紫晶存储案的民事赔偿问题，适格(gé)投资者可以积极参与先行赔付程序直接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证券(quàn)股份有(yǒu)限公司披露的(de)公告中提出(chū)向证监(jiān)会提交证券期货行政执法(fǎ)当事(shì)人承(chéng)诺申请，证监会将(jiāng)如何处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证券法》新(xīn)增(zēng)了证券领域行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺(nuò)制(zhì)度（以下简称当事人承诺制度）。当(dāng)事人承诺制度(dù)是指国务(wù)院(yuàn)证券监(jiān)督管理机构对(duì)涉(shè)嫌证券期货违法的单位或者(zhě)个人进行调查期间，被调查的当事人(rén)承诺纠(jiū)正(zhèng)涉嫌违法行为、赔偿有(yǒu)关投资者损失、消除损害(hài)或(huò)者不良影(yǐng)响(xiǎng)并(bìng)经国务(wù)院证券监督管理(lǐ)机构认(rèn)可，当(dāng)事人履行承诺后(hòu)国务院证券监督管理(lǐ)机构(gòu)终止(zhǐ)案件调查的(de)行政(zhèng)执法方式。相关(guān)法律法规明(míng)确规定(dìng)了当事人承诺制(zhì)度的基本流程、适用范围、监督制(zhì)约机制(zhì)等。

　　根据《证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺制度(dù)实(shí)施办法》等规定，承诺(nuò)金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数(shù)额的确定需要综合考虑(lǜ)当(dāng)事人因涉嫌(xián)违法行(xíng)为(wèi)可能获得的收(shōu)益或者(zhě)避免(miǎn)的损(sǔn)失(shī)、当事(shì)人涉嫌(xián)违法(fǎ)行为依法可能被处以罚款和没(méi)收违法所得的金额，以及(jí)投资者因当事人涉(shè)嫌违法行(xíng)为(wèi)所遭受的损失等诸多因(yīn)素。承(chéng)诺金(jīn)数额通常高于(yú)罚(fá)没款数额(é)，且可用于赔偿投资者损失(shī)，在证券(quàn)期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人(rén)承诺(nuò)这一程序中，既可以实现对申请人的(de)精准打(dǎ)击，也(yě)可以(yǐ)有效便捷地补(bǔ)偿(cháng)投资者的损失。因此，当事人(rén)承诺制度可以一并(bìng)解决案件相关的行政处理(lǐ)与民事赔偿(cháng)问(wèn)题(tí)，有效(xiào)提高执法效能，达到行政追责与民事追责相统一的效果。

　　对于中信建投(tóu)证券股份有限公司向我会(huì)提交当(dāng)事人承诺申(shēn)请(qǐng)，我(wǒ)会(huì)将依据《证券(quàn)法》《证券期货行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺制度实施办法》《证券(quàn)期(qī)货(huò)行政执法当事(shì)人(rén)承诺制度实施规定》等规定，依法依规(guī)决(jué)定是否受理。

　　4.对(duì)于泽达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储所涉的证券公司、会计师事务(wù)所、律(lǜ)师(shī)事务所等中介机构及其(qí)责任人员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻“零容忍”要(yào)求(qiú)，对(duì)泽达易盛和紫晶存储所(suǒ)涉(shè)中介机构开展“一(yī)案双(shuāng)查”。在泽达易盛案中，东兴证券(quàn)股份有(yǒu)限公司、天健会(huì)计师事(shì)务所、北(běi)京(jīng)市康(kāng)达律(lǜ)师事务所等中介机(jī)构因涉(shè)嫌在相关执业过(guò)程中未勤勉尽责，近日已被我(wǒ)会(huì)立案。在紫晶存储案中，我会对中信建投(tóu)证券股份有(yǒu)限公(gōng)司、容诚会(huì)计师事务所、致同会(huì)计师(shī)事务所、广(guǎng)东恒(héng)益律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介(jiè)机构启动了相关(guān)调查工作(zuò)，后续将根据其(qí)在相关执业行(xíng)为中的勤(qín)勉尽(jǐn)责(zé)情况，结合其主(zhǔ)动先行赔付以及申请(qǐng)证券期货行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺等情形，依(yī)法进行下一步处理。需要(yào)指出的是，我们(men)将关注相关中介机构有关责任人员(yuán)在上(shàng)述案件中的(de)执业行为，如果发现有关责(zé)任人(rén)员存(cún)在违法违(wéi)规(guī)行为，将(jiāng)依法依规予以严处(chù)。

　　证券公司、会(huì)计师事务所(suǒ)、律师事务所等中介机构(gòu)是保障资本市场高(gāo)质量发展的重要力量，中(zhōng)介机构及其从业人员应(yīng)当(dāng)严格遵守法(fǎ)律法规和职业道德(dé)要求，勤勉尽责、诚实守信(xìn)、廉洁自律(lǜ)、公平竞(jìng)争，自觉营造和维(wéi)护(hù)风清气(qì)正的企业文化(huà)和行业文化，珍视行业声誉。

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