直播短视频成为市(shì)场风口，但金融“大V”并(bìng)非想(xiǎng)当就能当，违规展业仍将(jiāng)招致(zhì)监管处(chù)罚(fá)。

　　证(zhèng)监(jiān)会官网显示，日前四川(chuān)证监局对恒(héng)泰证券某营业(yè)部及员工双双出具警(jǐng)示函。

　　四川(chuān)证监局指(zhǐ)出，恒泰证券该名员工任职期间实名通过(guò)抖音账号发布短视频、开展直播(bō)，对A股(gǔ)大盘及(jí)板块走势进行分析、为(wèi)第三方引流(liú)，并(bìng)收取直播(bō)打(dǎ)赏(shǎng)、会员订阅费(fèi)、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频直(zhí)播成为各行各业(yè)的新(xīn)风口(kǒu)，金融行(xíng)业也(yě)不例(lì)外。由于直播活动的即时性，合规(guī)问题也成为证券行业(yè)抓取“流量”时需要直面的(de)问题。而(ér)无(wú)证(zhèng)券投(tóu)顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐股(gǔ)等(děng)行为，更一周期是什么意思是多少天被监管所严(yán)查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒体从事违规(guī)活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券(quàn)营业部及员工遭遇四川证监局开出(chū)的警示函，涉(shè)嫌谋(móu)取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　具(jù)体来看(kàn)，四川证监局(jú)指出(chū)，熊(xióng)某平在恒(héng)泰(tài)证券成都天府大道证券(quàn)营业部(bù)任(rèn)职期间，实名(míng)通过抖(dǒu)音(yīn)账(zhàng)号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分析、为(wèi)某“金融职业(yè)技(jì)能学校”引流，并通过收取直播(bō)打(dǎ)赏(shǎng)、直(zhí)播会员订阅费、感(gǎn)谢(xiè)费(fèi)等(děng)方式谋(móu)取(qǔ)不正当利益。

　　根据(jù)《证券期货经营机构及其工作(zuò)人员(yuán)廉洁从(cóng)业规定》，证(zhèng)券期货经(jīng)营机构(gòu)工(gōng)作(zuò)人员不得违规从(cóng)事营利(lì)性经营活动(dòng)，违规兼(jiān)任可能影(yǐng)响其独立性的职务或者从事与所(suǒ)在机构或者投资者(zhě)合法利益相冲突的活动。基于此，四(sì)川(chuān)证监局(jú)决定对熊某平(píng)采取出具警示函的行(xíng)政监督管(guǎn)理(lǐ)措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒(héng)泰(tài)证券(quàn)成都(dōu)天府(fǔ)大道(dào)证券营业(yè)部也被(bèi)出(chū)具警(jǐng)示(shì)函。四(sì)川证监局认为(wèi)，该营业部(bù)合规管理不到位(wèi)，未严(yán)格规范从业人员执业(yè)行为。

　　前(qián)任总裁(cái)“下(xià)海”

　　涉事员工(gōng)已离开(kāi)

　　从前任总裁(cái)到普通一线(xiàn)员(yuán)工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平(píng)台进行推广的人员层出不穷(qióng)。

　　去(qù)年12月(yuè)，恒泰证(zhèng)券公告(gào)称(chēng)，牛(niú)壮因“专(zhuān)注个人职(zhí)业发展事宜，已辞任公司总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜运(yùn)营的“牛得林奇”账号在视频平台上已有(yǒu)一定名气(qì)。

　　目前，该账号(hào)抖音粉丝已有138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视(shì)频中，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账(zhàng)号的粉丝(sī)数量也达到17.2万，部分爆(bào)款(kuǎn)视频(pín)播(bō)放量过(guò)万。在(zài)抖音平台上以恒泰证券员(yuán)工(gōng)名义(yì)发布短视(shì)频的(de)账号(hào)数量(liàng)也有(yǒu)不(bù)少，其中(zhōng)部(bù)分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)员(yuán)工熊某平(píng)上，虽然抖音账(zhàng)号运营时间(jiān)不长，但(dàn)已(yǐ)有6万(wàn)粉丝，且直播频率较高。上(shàng)月直(zhí)播暂(zàn)停(tíng)期间，大量粉丝在(zài)其短(duǎn)视频(pín)中(zhōng)留(liú)言追问，期(qī)待早日开播(bō)。

　　中证协(xié)登记(jì)信(xìn)息(xī)显(xiǎn)示(shì)，熊(xióng)某(mǒu)平于(yú)2022年10月在(zài)恒泰证(zhèng)券办理执业登记，登记岗位(wèi)为“一般证券业务”，3月2日即已办(bàn)理(lǐ)离职注销。同月，熊某(mǒu)平在武汉云掌数字科技有限公司办(bàn)理执业，执(zhí)业岗位(wèi)为(wèi)“证券投资咨询（投(tóu)资顾问）”，目前登(dēng)记状态为“正常”。

　　直播(bō)推(tuī)广合规(guī)问(wèn)题(tí)需警惕

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视(shì)频直播(bō)成(chéng)为各行各(gè)业的(de)新风(fēng)口，金(jīn)融行业也不(bù)例外。由于(yú)直播活动的一周期是什么意思是多少天(de)即(jí)时性，合规问题也成(chéng)为证券行业抓(zhuā)取“流量(liàng)”客户时需(xū)要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维(wéi)证券数据程(chéng)序(xù)化有(yǒu)限公(gōng)司被(bèi)黑龙(lóng)江证监(jiān)局(jú)出具警示函。经(jīng)查(chá)，容维证券员工马某某无证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资顾(gù)问执业资格(gé)，2022年10月以来，马某某(mǒu)通(tōng)过抖(dǒu)音直播形式(shì)向公众(zhòng)提(tí)供关于证(zhèng)券市场的分析、预测或(huò)建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单。证(zhèng)监(jiān)会指出，易伟通过微博进行荐股、预测股(gǔ)市行(xíng)情、宣传并(bìng)出售投资服(fú)务，但其未取得(dé)从事证券投(tóu)资咨(zī)询(xún)业务的核(hé)准，不具(jù)备证券投资咨询(xún)从业资格(gé)及业务资质，共罚没(méi)收(shōu)入(rù)近2400万(wàn)元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机(jī)构部下发机(jī)构监(jiān)管情况通报，对证券公司从业人(rén)员网(wǎng)络直(zhí)播提出监(jiān)管要求。证券公司(sī)工(gōng)作(zuò)人员(yuán)通过网(wǎng)络直(zhí)播(bō)等形式(shì)发表(biǎo)评(píng)论，要确保信息来源合法合规(guī)、研究(jiū)方法(fǎ)专业(yè)审(shěn)慎；充(chōng)分发(fā)挥(huī)专业优势，引(yǐn)导市场(chǎng)树立长(zhǎng)期投(tóu)资、价(jià)值投资和理性投资的理念等(děng)。

　　监管要(yào)求，证(zhèng)券公司应进一步(bù)加强对证券公司(sī)工作(zuò)人(rén)员直(zhí)播展业的管理，完善内部管控机制， 事前对直(zhí)播内容(róng)进(jìn)行把关，做好内容管理(lǐ)；事中对直播(bō)进(jìn)行监测监控，遇有重大情(qíng)况及时处理(lǐ)，避免(miǎn)产生(shēng)不良(liáng)影(yǐng)响；直播中出现违规(guī)情况(kuàng)的(de)，及(jí)时启动内部问(wèn)责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游部(bù)共(gòng)同制定了《网络主(zhǔ)播(bō)行为规范》。其中提出，对于需(xū)要较高(gāo)专业(yè)水平（如医疗卫生(shēng)、财经(jīng)金融(róng)、法(fǎ)律、教(jiào)育）的直播内容，主播应取(qǔ)得相(xiāng)应执业资(zī)质。

　　另外，近期中证协(xié)也向各家证券公司、证券咨询公司下(xià)发关于(yú)排查报送(sòng)网络非法(fǎ)证(zhèng)券活(huó)动信息(xī)的通知，要(yào)求排查填报证券(quàn)领域涉及非(fēi)法(fǎ)证券活动信息，其中重点排(pái)查假(jiǎ)冒仿冒证(zhèng)券经(jīng)营(yíng)机构和人(rén)员等涉非“自媒体”账(zhàng)号与(yǔ)APP。

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