金融(róng)界4月21日消息 证监(jiān)会(huì)有关部门负责人就泽达(dá)易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创板(bǎn)首批(pī)欺诈发行(xíng)案件(jiàn)答(dá)记者问。证监会有关部(bù)门负责人(rén)表示(shì)，欺(qī)诈(zhà)发行、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒(dú)瘤”严重(zhòng)损害广(guǎng)大(dà)投资者合法权益(yì)，危(wēi)及市(shì)场(chǎng)秩(zhì)序(xù)和金融安全。

　　中办(bàn)、国办《关(guān)于依法从严(yán)打击(jī)证券违法活(huó)动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查(chá)处(chù)证券违法(fǎ)犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院(yuàn)对资本市场违(wéi)法犯罪行(xíng)为“零容忍”要(yào)求，推动(dòng)对(duì)欺(qī)诈发行等违法犯罪行为实(shí)行行政、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板首批欺诈(zhà)发(fā)行案件(jiàn)，社会影响广泛(fàn)。作为监管机(jī)构，如(rú)何推动(dòng)对上述发行人、控股股东、实际(jì)控制(zhì)人、中介机构及其责任(rèn)人员等相(xiāng)关责(zé)任主(zhǔ)体进行立体(tǐ)化追责(zé)？

　　答(dá)：欺诈发行、财务(wù)造假等资(zī)本市场“毒(dú)瘤(liú)”严重损害广大投资者合法权益，危(wēi)及(jí)市场秩序(xù)和金融安全。中(zhōng)办、国办《关于依法从严打击证券违法活(huó)动(dòng)的(de)意见(jiàn)》强调(diào)坚持“零容忍”要(yào)求，依法严(yán)厉查处证券违法犯(fàn)罪案件，立体化打(dǎ)击证券违法(fǎ)活(huó)动。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中央国务院对资本市场(chǎng)违法犯罪行为“零(líng)容忍”要(yào)求，推(tuī)动(dòng)对欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)等违(wéi)法犯罪行为实(shí)行行政、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体而(ér)言：

　　一是(shì)对(du中国的国粹有哪些ì)于(yú)证券(quàn)发行人及相关控(kòng)股股东、实(shí)际控制人(rén)等“首恶(è)”坚决严(yán)惩，全(quán)方位追责。如(rú)在上(shàng)述(shù)两(liǎng)案的行政(zhèng)责任方(fāng)面，我会依法向泽达易盛(shèng)（天津(jīn)）科技(jì)股份有限公司（以下简称泽达易盛(shèng)）和(hé)广东(dōng)紫晶信息存储技(jì)术股份有限公司（以下(xià)简称紫晶(jīng)存储(chǔ)）及(jí)相关(guān)责任(rèn)人作出行政(zhèng)处罚和市场禁入决(jué)定，分别(bié)对泽达(dá)易盛、紫晶存储及相关责(zé)任人员进行行政处罚，并(bìng)对部分责(zé)任人员采取证券市(shì)场禁入措施。同(tóng)时，我(wǒ)会加(jiā)强(qiáng)与(yǔ)公安机(jī)关的沟(gōu)通协调，对(duì)涉嫌刑事犯(fàn)罪的当事人依(yī)法及时移(yí)送公(gōng)安机关处理，推动案(àn)件刑(xíng)事追责相(xiāng)关工作。另外(wài)，根据(jù)《上海证(zhèng)券交易所科创(chuàng)板(bǎn)股票(piào)上市(shì)规(guī)则》的规(guī)定(dìng)，上海证券交易所将依法对(duì)泽达易盛、紫晶存储启(qǐ)动重(zhòng)大违法(fǎ)强制(zhì)退市。

　　二是依法支持适格投资者及时有效地追究违(wéi)规上市公司及其相关(guān)中介机构等(děng)责任(rèn)主(zhǔ)体(tǐ)的民事赔偿责任。民事责任是资本市(shì)场法律责任体系(xì)的(de)重要(yào)组成部分，是对(duì)违法行为进(jìn)行立体(tǐ)式追(zhuī)责的重要一环(huán)，也是提(tí)高(gāo)资(zī)本市场违(wéi)法违规(guī)成本(běn)的重要举措。我会将进一步(bù)畅通投资(zī)者(zhě)权(quán)利救济(jì)渠道(dào)，维护投资者合法权益，督促市场(chǎng)参与(yǔ)各方归位尽责，形成资本市场良好生态。

　　三(sān)是对于为(wèi)上市公司提供保(bǎo)荐(jiàn)、承销服(fú)务的证(zhèng)券公司(sī)、出具(jù)审(shěn)计报告的或(huò)者(zhě)法律意见书的(de)证(zhèng)券服务机构(gòu)等(děn中国的国粹有哪些g)违规主体实施精(jīng)准打击。如果相关中介机构故意参与(yǔ)造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处(chù)理(lǐ)；如果相关中介(jiè)机构主要涉(shè)嫌执(zhí)业未勤勉尽责的情形(xíng)，我会(huì)将按照过(guò)责相当的(de)法治理(lǐ)念，综合考虑违法程度、案件(jiàn)情况、执法效率、赔(péi)偿投资者损失(shī)意(yì)愿和能力等(děng)因素，依(yī)法妥善处理，让中介机(jī)构为其未(wèi)勤勉尽(jǐn)责的执业行为付(fù)出代价。

　　四是关于中(zhōng)介机(jī)构的责任人员。证(zhèng)券公司、会(huì)计师事务所(suǒ)、律师事务所等中介机(jī)构从业人(rén)员的道德水(shuǐ)准、专业能力、合规风险意识和廉洁(jié)从(cóng)业(yè)水平等，是(shì)保障(zhàng)证券(quàn)服(fú)务(wù)质量的重要因素。如果(guǒ)在欺(qī)诈发(fā)行、财(cái)务(wù)造假等(děng)案件中发(fā)现(xiàn)相(xiāng)关中介机构责(zé)任人员存在违(wéi)法违规行(xíng)为，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存储欺诈发行案(àn)严重损害投资者合法权益，目(mù)前在投(tóu)资者保护方面有哪(nǎ)些(xiē)安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事(shì)诉(sù)讼法》等法律法规规定了包括协商和(hé)解(jiě)、纠纷(fēn)调解、先行(xíng)赔付、责令回购、行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法当事人承(chéng)诺(nuò)、单独诉(sù)讼(sòng)、示(shì)范判(pàn)决、代表人诉讼等一系(xì)列投资者赔偿救济制(zhì)度(dù)。这些制度各有优势，对于个案(àn)中采用何(hé)种(zhǒng)方(fāng)式，需综合(hé)考虑不同投资者赔偿救济制度的适(shì)用条件、投资者获赔的充分性和有效性、赔付(fù)责(zé)任主(zhǔ)体的(de)意愿和能力等因素，目标都是有效保护投(tóu)资者、惩戒和震慑违法(fǎ)行为人。

　　对(duì)于泽达(dá)易盛案(àn)，上海金融法院已经(jīng)收到泽达(dá)易盛(shèng)普通代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)起诉(sù)材料，中证中小投(tóu)资者服务(wù)中心发布(bù)公告，表(biǎo)示密切关注(zhù)泽达易盛普通代(dài)表人诉讼进展，如上海金融法(fǎ)院(yuàn)受(shòu)理并裁定适(shì)用普通代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)，将(jiāng)依法接受投资者特别(bié)授权，申请参加该案(àn)并转换特别代表(biǎo)人诉讼。特别代表人诉讼(sòng)制度具有“默(mò)示加入、明(míng)示退出”的特(tè)征，能够(gòu)一揽子解决泽达易盛案的民事赔(péi)偿问题，适格投(tóu)资者的合法权益可以在诉讼程(chéng)序(xù)中(zhōng)得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券(quàn)股份有限公(gōng)司(sī)作为(wèi)紫晶(jīng)存储申请首次(cì)公开发行股票(piào)的保荐机(jī)构(gòu)和(hé)主(zhǔ)承销商(shāng)，与其他中介(jiè)机构正在主动(dòng)筹(chóu)备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立先行(xíng)赔付专项基金(jīn)（上(shàng)述金额(é)为公司初步估算结(jié)果，基金规模将根据最终计算的适格(gé)投资者损失赔付(fù)金额进行调整），用于先行赔付适格投资(zī)者(zhě)的(de)投资(zī)损失(shī)。先行赔付(fù)可(kě)以高效、快捷地解决紫晶存储案的民事(shì)赔偿问题，适(shì)格投资(zī)者可以积极(jí)参与先行(xíng)赔付程序直(zhí)接获赔，以维(wéi)护自身合法(fǎ)权益。

　　3.中信建(jiàn)投(tóu)证(zhèng)券(quàn)股份(fèn)有限公司(sī)披露的公(gōng)告中提出向证监会提交证券(quàn)期货行政执(zhí)法当事人承诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的(de)《证券法》新增(zēng)了证券领域(yù)行政执法当事人承(chéng)诺制度（以下(xià)简称当事人承诺制度）。当事人承诺制(zhì)度是指国务院证(zhèng)券监督管理(lǐ)机(jī)构对涉嫌证券(quàn)期货违(wéi)法的单(dān)位(wèi)或者个人进(jìn)行调查期间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违法行为(wèi)、赔(péi)偿有关投(tóu)资者损失、消(xiāo)除(chú)损(sǔn)害或者不(bù)良影(yǐng)响并经国务(wù)院证券监督管理机构认可，当(dāng)事人履行承诺后国(guó)务院证券监(jiān)督(dū)管理机构终止案(àn)件调查的(de)行政执(zhí)法方式(shì)。相关法律法规(guī)明确规定了当事人承诺制度的基本流程、适用范围(wéi)、监(jiān)督(dū)制约机制等(děng)。

　　根据(jù)《证券期(qī)货行政执法当事人(rén)承诺制(zhì)度实施办法》等规定，承诺金兼具(jù)惩戒和赔(péi)偿功能，承(chéng)诺金数额的确定(dìng)需要综合考虑当事(shì)人因涉嫌(xián)违法行(xíng)为(wèi)可能获(huò)得的收益或者避免的损失、当事(shì)人涉嫌违法行为依法可能被(bèi)处以(yǐ)罚款和(hé)没(méi)收违(wéi)法(fǎ)所(suǒ)得的金额(é)，以及投资者因当事人涉嫌违法行为所(suǒ)遭受的损失(shī)等诸多(duō)因素。承(chéng)诺金数额通常(cháng)高于罚(fá)没款数额，且可用(yòng)于(yú)赔(péi)偿投资者损失，在证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺这(zhè)一程序中，既可以(yǐ)实现对申请人的精准(zhǔn)打击，也可以有效便捷地补偿投资者的损失(shī)。因(yīn)此，当事人承诺制度可以一并(bìng)解决案件相关的行政(zhèng)处理与民(mín)事赔偿问题，有效(xiào)提高执法效能，达(dá)到行政(zhèng)追责(zé)与民事追(zhuī)责相(xiāng)统一的效果。

　　对于中信建投(tóu)证券(quàn)股份(fèn)有限公司向我会提交当事人承诺申请，我会(huì)将(jiāng)依据《证(zhèng)券法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法(fǎ)》《证券期货(huò)行(xíng)政执法当事人承诺制度实施(shī)规定》等规定，依法依规决(jué)定是否受(shòu)理(lǐ)。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫晶存储所涉的证券公司、会计师(shī)事(shì)务所、律师事务所等中介(jiè)机构及其责任(rèn)人员(yuán)，下一步将如何处理(lǐ)？

　　答：前期(qī)，我会贯(guàn)彻“零(líng)容忍(rěn)”要求，对泽达易(yì)盛和紫晶存(cún)储所涉中介机构开展(zhǎn)“一(yī)案双(shuāng)查”。在泽达(dá)易盛案中，东兴(xīng)证券股(gǔ)份有限公司、天健会(huì)计师(shī)事务(wù)所、北京市(shì)康达律师事(shì)务所等中介机构因涉嫌(xián)在(zài)相关执(zhí)业过(guò)程中未勤勉尽责(zé)，近日(rì)已被我会立案。在紫晶(jīng)存(cún)储案中，我(wǒ)会对中信建投证券股份有限公(gōng)司、容诚(chéng)会计(jì)师事务所、致同会计师事务所、广东恒益律师事务所等中介机(jī)构(gòu)启动(dòng)了相关(guān)调查(chá)工作(zuò)，后续将根(gēn)据其在相关执业行为中的勤(qín)勉(miǎn)尽责情(qíng)况，结合其主动(dòng)先行赔付以及申请证券期货(huò)行政执(zhí)法当(dāng)事人承(chéng)诺等情(qíng)形，依(yī)法进行下(xià)一步处理。需要指(zhǐ)出的是，我们(men)将关注相关中介机构有(yǒu)关责任人员在上述案件(jiàn)中的执业行为，如果发现有(yǒu)关责任人员存在(zài)违法违规行为，将依法依规予以严处(chù)。

　　证(zhèng)券(quàn)公司、会(huì)计师事务所、律师事务所等中介机构(gòu)是保障资本市(shì)场高质量发(fā)展(zhǎn)的重要力量，中介机(jī)构及其从(cóng)业(yè)人员应当严格遵守法律(lǜ)法规(guī)和职业道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉(jué)营造(zào)和维(wéi)护风清(qīng)气正的企(qǐ)业(yè)文化和行业文化(huà)，珍视(shì)行(xíng)业声誉。

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