零(líng)容忍！又(yòu)有券商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东(dōng)北证券公告(gào)称，因豫(yù)金刚石(shí)45亿定增一百克等于多少斤，一百克等于多少斤多少两(zēng)旧案，证监会拟对东北(běi)证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名(míng)保代已离职

　　公告(gào)显(xiǎn)示，5月12日，公司收到中(zhōng)国证监会《行(xíng)政处罚事(shì)先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚(gāng)石(shí)股份有限(xiàn)公司2016年非公开发(fā)行股票及持续督导(dǎo)期(qī)间未勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn一百克等于多少斤，一百克等于多少斤多少两)责(zé)案，已由(yóu)中国(guó)证监会调(diào)查完(wán)毕，中(zhōng)国证监(jiān)会依法拟对(duì)公司做出行政(zhèng)处罚(fá)。

　　经证(zhèng)监(jiān)会查明，东北证券(quàn)系豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票(piào)项目保荐人，中国证监会在(zài)豫(yù)金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票的审查反(fǎn)馈意见(jiàn)中要求(qiú)保荐机构对本次(cì)发(fā)行对(duì)象的(de)认购资金来源及合法性、是否具备履行认购义务(wù)的能(néng)力进行核查，公司未按要(yào)求对(duì)本次非公开发行对象之一(yī)北京天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称(chēng) “天证(zhèng)远洋(yáng)”）的资金来(lái)源审慎核查。天证远(yuǎn)洋实(shí)际出资与其(qí)承诺不符。公司出(chū) 具的《非公开(kāi)发行股票的上市保荐书》《非公开发行股票发行(xíng)过(guò)程与认购(gòu)对象合 规性的报告》存(cún)在(zài)虚假(jiǎ)记(jì)载。

　　此外，东北证(zhèng)券在持续(xù)督(dū)导期间未对募集(jí)资金(jīn)置换预投资金事项审慎核查，未充分 核查募集资金投入项目的情况，未充分关注(zhù)募投项目流动资金的用途和程序，未 对涉诉事项保持(chí)合理的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证(zhèng)监会拟决定：对东北证券(quàn)责令改正，给予(yǔ)警告，没收保荐业务收入188.7万元(yuán)，并处以566万(wàn)元罚款。对定增项目的(de)保荐代表人于国(guó)庆、葛(gé)建伟给予警告，并(bìng)分别处以20万(wàn)元(yuán)罚款；对持续督导(dǎo)期的(de)保荐代表人(rén)郑克(kè)国、张(zhāng)旭东给予警告，并(bìng)分别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅(fù)坦给予警告(gào)，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐(jiàn)代(dài)表(biǎo)人于国庆、葛(gé)建伟已查无数据，这意味着两人已经离(lí)开了证券(quàn)行业。

　　而(ér)郑克(kè)国已经离开东北证券(quàn)，在2018年(nián)入职了中天证(zhèng)券。傅坦则在2016年从(cóng)东北证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划被(bèi)暂(zàn)停(tíng)

　　截至(zhì)目前(qián)，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔(gé)近七年，但证监会(huì)仍对(duì)东(dōng)北证(zhèng)券立(lì)案调查并处(chù)以三(sān)倍(bèi)的(de)高额罚款，体现监管(guǎn)层在全面注册制背景下，继续保持强监管、压实中介机构责任的(de)决心。

　　对(duì)于东北证(zhèng)券而言，影响不仅仅(jǐn)是罚(fá)款这(zhè)么简单。年报(bào)显示，东北证券在2022年(nián)IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发行的仅(jǐn)有2家(jiā)，较(jiào)2021年(nián)减少3家；承销金额(é)合计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位(wèi)列第(dì)55名(míng)。

　　此外，2022年(nián)12月(yuè)31日，东北证券股东(dōng)吉(jí)林信(xìn)托因自身经(jīng)营发展需要等自主决定，拟以集中(zhōng)竞价交易方(fāng)式，在2023年2月1日至(zhì)4月(yuè)30日期间按(àn)市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截(jié)至(zhì)今年5月5日，吉林信托(tuō)没有任何一股。

　　同时去年7月就已经(jīng)公布的大股东亚太集(jí)团“清仓式(shì)”股(gǔ)权转让一事，至今仍(réng)未有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关规定(dìng)，东北证券在(zài)被中国证监会立案调(diào)查期间，公(gōng)司大股东不得减持股份。鉴(jiàn)于上述(shù)转让及减持公司股份(fèn)事项均属于规定不得减持范畴，上述(shù)规定(dìng)期间，亚泰集团和吉林信托(tuō)不(bù)得减持公司(sī)股(gǔ)份。

　　不过随着东北(běi)证券(quàn)的罚单尘埃落地(dì)，东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)的(de)股权变或(huò)将(jiāng)很(hěn)快实现。

　　根据东北证券最新(xīn)一季报显示，2023年前三(sān)个月东北(běi)证券实(shí)现营业收入18.44亿元，同(tóng)比(bǐ)增长(zhǎng)130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈(yíng)，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要(yào)原因是公司投(tóu)资与(yǔ)销(xiāo)售交易业务、投(tóu)资银行(xíng)业务收(shōu)入增(zēng)加所致。

未经允许不得转载：成都工装公司_工装装修效果图_专注公装设计装修 - 无同之家装饰 一百克等于多少斤，一百克等于多少斤多少两