零容(róng)忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增(zēng)旧案，证监(jiān)会拟(nǐ)对东北(běi)证券合计被罚没逾(yú)750万元。

　　合计(jì)罚没750多万(wàn)

　　两名保(bǎo)代已离(lí)职

　　公告(gào)显示，5月(yuè)12日，公司收到中国证监会《行政处罚事(shì)先告知书(shū)》，公(gōng)司(sī)涉嫌(xián)在郑(zhèng)州华晶金刚(gāng)石股份有限公司2016年非公开发行股票(piào)及持(chí)续督导期间(jiān)未勤(qín)勉尽责案(àn)，已(yǐ)由中国证(zhèng)监会(huì)调查完毕，中国(guó)证监会依法拟对公司做出行政处(chù)罚。

　　经(jīng)证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票项目保荐(jiàn)人，中(zhōng)国证监会在豫金刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公开发行股票(piào)的审查反(fǎn)馈意见中要求(qiú)保荐机构(gòu)对本(běn)次发行(xíng)对象的认购(gòu)资金来源及合(hé)法性、是否具备履行认购义务的能力进行核(hé)查，公司未按要求对本次(cì)非公开(kāi)发行对(duì)象之一北京天证远洋(yáng)基(jī)金管理中心（有限合伙）（以下(xià)简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金(jīn)来源审慎核查。天证远洋实际出资(zī)与其承诺不符。公(gōng)司出(chū) 具的《非(fēi)公开(kāi)发行股票的(de)上市保荐书》《非公开(kāi)发(fā)行(xíng)股票发(fā)行过程与认购对象合 规性的(de)报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外(wài)，东北证券在持续督(dū)导期间未(wèi)对募集资金置换(huàn)预投资金事(shì)项审慎核查，未充分 核查募(mù)集资金投入项目的情况，未充分关注募投项目流动资金的(de)用途和(hé)程序，未 对涉诉(sù)事(shì)项(xiàng)保持(chí)合(hé)理的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监会拟(nǐ)决定：对东北证(zhèng)券责令(lìng)改正，给予警告，没收保荐业务收入(rù)188.7万元，并处以(yǐ)566万元(yuán)罚款。对定增项(xiàng)目(mù)的保荐(jiàn)代(dài)表人于(yú)国庆、葛建伟给予警告(gào)，并分别处以20万元(yuán)罚款(kuǎn)；对(duì)持(chí)续督导期的保荐(jiàn)代表(biǎo)人郑克国、张旭(xù)东(dōng)给(gěi)予警(jǐng)告，并分别处(chù)以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给予警告，并(bìng)处(chù)以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟已查(chá)无(wú)数据，这意味着两人已(yǐ)经离(lí)开了证券(quàn)行业。

　　而郑克国已经离开(kāi)东北证券，在(zài)2018年入职了中(zhōng)天(tiān)证(zhèng)券。傅坦则在2016年从东北证(zhèng)券离职，去年入职了中德证券。

　　股(gǔ)东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市(shì)，且定增项目已时隔近七(qī)年(nián)，但证监会(huì)仍对(duì)东(dōng)北证券立案调查并处以三倍的(de)高额(é)罚款，体(tǐ)现监(jiān)管层(céng)在(zài)全面(miàn)注册制(zhì)背景下(xià)，继续(xù)保持强监管、压实中(zhōng)介(jiè)机构责任的决心。

　　对于(yú)东北(běi)证券而言，影(yǐng)响不仅仅(jǐn)是罚款这么简单。年报显示，东北(běi)证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行(xíng)的仅有2家，较(jiào)2021年减(jiǎn)少3家(jiā)；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入(rù)合计0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销(xiāo)保荐收入在65家券(quàn)商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东(dōng)北证券(quàn)股东吉林信托因自(zì)身经(jīng)营发(fā)展需要等自主(zhǔ)决(jué)定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月(yuè)1日至4月(yuè)30日期间(jiān)按(àn)市场(chǎng)价格减持不超过2340万(wàn)股(gǔ)股份(fèn)。

　　不过，截至今年(nián)5月5日蒸馒头开锅多少分钟熟透，蒸馒头开锅多少分钟熟透了，吉林信(xìn)托没(méi)有任(rèn)何一股。

　　同时去年7月(yuè)就已经公布(bù)的大(dà)股东亚太集(jí)团“清仓式(shì)”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据(jù)了解，按(àn)相关规定(dìng)，东北证券(quàn)在被中(zhōng)国证监会立(lì)案调查期间，公司大股东不得(dé)减(jiǎn)持股(gǔ)份。鉴于(yú)上述(shù)转让及蒸馒头开锅多少分钟熟透，蒸馒头开锅多少分钟熟透了减持公司股份事项(xiàng)均属(shǔ)于规(guī)定不(bù)得(dé)减持范(fàn)畴，上(shàng)述规定期(qī)间，亚(yà)泰集团和吉林信托不得减持(chí)公司(sī)股份。

　　不过随着(zhe)东北证(zhèng)券的罚(fá)单尘埃落地，东(dōng)北证券的股权(quán)变或将很快实现。

　　根据东北证券最(zuì)新一季报显(xiǎn)示，2023年(nián)前三个月东北证(zhèng)券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主(zhǔ)要原因是公司(sī)投资与销(xiāo)售交易业务、投(tóu)资银行(xíng)业务(wù)收(shōu)入增加(jiā)所致。

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