直(zhí)播短视频成(chéng)为市场风口，但(dàn)金融“大V”并非想当就能(néng)当(dāng)，违规展业仍将招致(zhì)监(jiān)管处罚。

　　证监会官(guān)网显示(shì)，日前四川(chuān)证监局对(duì)恒泰证券某营业(yè)部及(jí)员工(gōng)双双出具警(jǐng)示函。

　　四川(chuān)证监(jiān)局(jú)指出，恒泰证(zhèng)券该名(míng)员(yuán)工任职期(qī)间实名(míng)通过抖音账号(hào)发布(bù)短视频(pín)、开展直播，对A股大(dà)盘及(jí)板块走势进行分析、为第三(sān)方引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢(xiè)费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为(wèi)各行各(gè)业(yè)的新风口，金融行业也不例(lì)外。由(yóu)于直(zhí)播活动的(de)即时性，合规问题也成(chéng)为证券行业(yè)抓(zhuā)取“流量”时需要直面的问(wèn)题。而无(wú)证券投(tóu)顾资质进行证券内容直播、荐股(gǔ)等行(xíng)为，更(gèng)被监(jiān)管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体(tǐ)从事违(wéi)规活(huó)动

　　营(yíng)业部+员工遭警(jǐng)示(shì)

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府(fǔ)大(dà)道证券营业部(bù)及(jí)员工遭遇(yù)四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具(jù)粤语顶你个肺是脏话吗，顶你个肺真正意思体(tǐ)来(lái)看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券成都天府大道(dào)证券营业(yè)部(bù)任职(zhí)期间，实(shí)名通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开(kāi)展(zhǎn)直播(bō)，对A股大(dà)盘及板块走势进行分析、为某“金融职业技(jì)能学(xué)校”引流，并通过收取直(zhí)播打赏(shǎng)、直播会员订阅费、感(gǎn)谢费等方式(shì)谋取不正当利益(yì)。

　　根据《证券(quàn)期货经营机构及其工作(zuò)人员廉洁从业规定(dìng)》，证券期货经营机构工作人(rén)员不得违规从事营利性经营活动，违规兼任可(kě)能影响其(qí)独立(lì)性的职务或者从事与所在机构或者(zhě)投资者合法(fǎ)利益相冲突的活动。基于(yú)此，四川证(zhèng)监局决(jué)定对熊某平采(cǎi)取出具警示函(hán)的行政(zhèng)监(jiān)督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营(yíng)业部也被出具(jù)警示函。四川(chuān)证(zhèng)监局(jú)认为，该营业(yè)部合规管理不到位，未严格规范(fàn)从业人(rén)员执业行(xíng)为。

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　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉(shè)事员工(gōng)已离开

　　从前(qián)任(rèn)总(zǒng)裁到普通一线员工，恒泰证券旗(qí)下热衷于通过短视频平台进(jìn)行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公(gōng)告称(chēng)，牛壮因“专注个人职业发展(zhǎn)事(shì)宜(yí)，已辞任公司(sī)总裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜(jìng)运营的“牛得林奇”账号在视频平台上已有一(yī)定(dìng)名气。

　　目前，该账号抖音粉丝(sī)已有138万(wàn)粉(fěn)丝，获赞超613万。在视频(pín)中(zhōng)，牛壮(zhuàng)出镜的(de)头(tóu)衔(xián)仍(réng)为“原恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方抖音(yīn)账号的粉丝数量也达到(dào)17.2万，部分爆款视频播放量过(guò)万(wàn)。在抖音(yīn)平(píng)台上以恒泰证券员工名义发布短视(shì)频的(de)账号数量也有不少，其(qí)中部分账号粉丝数(shù)量超(chāo)过15万(wàn)，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次(cì)被监管点(diǎn)名的恒泰证券(quàn)员工熊(xióng)某平(píng)上，虽然(rán)抖音(yīn)账号运营时间不长，但(dàn)已有6万粉丝，且直(zhí)播频率较高。上月直播暂停期(qī)间，大量(liàng)粉丝(sī)在其(qí)短视频中留言追问，期待早(zǎo)日开(kāi)播。

　　中证协登记信息显示，熊某平(píng)于2022年10月(yuè)在恒泰证(zhèng)券办理执业登记，登(dēng)记岗位为“一般(bān)证券(quàn)业(yè)务”，3月2日即(jí)已办理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有限公司办(bàn)理执业，执业岗位为“证券投(tóu)资咨(zī)询（投资顾问(wèn)）”，目前登(dēng)记(jì)状态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规(guī)问题需警(jǐng)惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业(yè)也不例外。由于直(zhí)播活动的(de)即时性，合规(guī)问题也成为(wèi)证券(quàn)行业(yè)抓(zhuā)取(qǔ)“流量(liàng)”客户时需要(yào)直面的问题。而无(wú)证券(quàn)投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更(gèng)被(bèi)监(jiān)管所严查。

　　今年2月(yuè)，证券(quàn)投(tóu)资(zī)咨询机(jī)构(gòu)黑(hēi)龙江省容(róng)维证(zhèng)券数(shù)据(jù)程序化有限公司被黑龙(lóng)江证(zhèng)监局出具(jù)警示函。经查，容维证券员工马(mǎ)某某无(wú)证券投资顾问(wèn)执(zhí)业资格，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过抖音直播形式(shì)向公众提供关于(yú)证券(quàn)市场的分(fēn)析、预测或建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会对(duì)微(wēi)博大V易伟(wěi)开出(chū)巨额罚单。证监会指(zhǐ)出，易伟通过微博进(jìn)行荐股(gǔ)、预测股(gǔ)市(shì)行情、宣传并出售投资服(fú)务，但其未取得(dé)从事证券投资咨询(xún)业务的核准，不具备证券(quàn)投(tóu)资咨询(xún)从(cóng)业资格及业(yè)务资质，共罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情况通报(bào)，对证券公司从业人(rén)员网络直播提出(chū)监(jiān)管要求。证券公司工作(zuò)人(rén)员通过网络直(zhí)播等形(xíng)式发表评(píng)论，要确(què)保信息来源(yuán)合法合规、研究方法专业审慎；充分(fēn)发挥专业(yè)优(yōu)势(shì)，引导市场树立长期投(tóu)资、价值投资和理性投资的(de)理念(niàn)等。

　　监管要(yào)求，证券公(gōng)司应进一步(bù)加(jiā)强对(duì)证(zhèng)券公(gōng)司工作人员直播(bō)展(zhǎn)业的(de)管理，完善(shàn)内(nèi)部(bù)管控(kòng)机制(zhì)， 事前(qián)对直(zhí)播内容进行(xíng)把关，做好内容管理；事中(zhōng)对直播进(jìn)行(xíng)监测监控(kòng)，遇有重(zhòng)大情(qíng)况及时处理，避免产(chǎn)生不(bù)良影响；直播中出现违规情况(kuàng)的，及时启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国(guó)家广播电视总局、文化和旅(lǚ)游部共(gòng)同制(zhì)定了《网(wǎng)络主播行为(wèi)规范》。其中提出，对于需要较高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法(fǎ)律、教育）的直播内(nèi)容，主播应取(qǔ)得相应执业资质。

　　另外，近(jìn)期中证协也向各(gè)家证(zhèng)券(quàn)公司(sī)、证券咨(zī)询公司下发关于排查报送网络(luò)非法证券活动信息的通知，要(yào)求排查填报证券领域涉及非法证(zhèng)券活动信息(xī)，其(qí)中重点排查(chá)假冒(mào)仿冒(mào)证(zhèng)券经营机构和人员等涉非“自媒(méi)体”账号与APP。

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