昨日晚(wǎn)间，证监会就《证券(quàn)期货市场主机交(jiāo)易托管管理(lǐ)规定（征求意见稿(gǎo)）》向社会公开征求意见(jiàn)。

　　进一步规范证(zhèng)券(quàn)期(qī)货市场主机(jī)交易托管服务和相关(guān)租(zū)用(yòng)活动(dòng)

　　为规范证券(quàn)期货市场(chǎng)主机交易托管活动，保护投资者合法权益，维(wéi)护(hù)证券(quàn)期货市(shì)场安全平稳(wěn)运行，证监会(huì)起草了《证(zhèng)券(quàn)期货市场(chǎng)主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管管理规定（征求意见稿(gǎo古代诗人称号大全全部，古代诗人称号大全诗圣诗仙等)）》（以(yǐ)下简称《管理规定》），于昨(zuó)日向社会公开征求意见。

　　据了解，近年(nián)来，证券期货(huò)交易所向市场(chǎng)相(xiāng)关机构提供(gōng)主机交易托管资源，为行(xíng)业(yè)提供信息(xī)科(kē)技(jì)基(jī)础支撑服(fú)务，对于提升行(xíng)业信息基础设施运维水平(píng)，保障行业信息(xī)系统安(ān)全(quán)稳定运行发(fā)挥了重要作(zuò)用。

　　但(dàn)随着证券(quàn)期货市场(chǎng)的(de)不(bù)断发展，主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资(zī)源分配不尽合(hé)理、线路时(shí)延不尽一(yī)致、安全保障能力有待提升等问题(tí)逐渐凸(tū)显，为进一步规(guī)范证券期货市(shì)场(chǎng)主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管服务和相关租(zū)用活动，促进证(zhèng)券(quàn)期(qī)货市场的平稳健康发(fā)展(zhǎn)，证(zhèng)监会起草(cǎo)《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有三。一是全面覆(fù)盖(gài)各类主体(tǐ)。结合(hé)业务活动的具体特(tè)点，《管理规定》将主机交易托管(guǎn)相关主(zhǔ)体分为证券期货交易所和证(zhèng)券期货经营机构(gòu)两部分，分别提出完善(shàn)的监(jiān)管要求，并要求其他类型的参与主体参照执行有关规定。

　　二是切实守住(zhù)安全底(dǐ)线。安(ān)全(quán)运行(xíng)是从(cóng)事主(zhǔ)机交易托管服务和相关(guān)租用活动的基础(chǔ)和前提，《管理(lǐ)规定》规定了(le)主机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)资源(yuán)的安(ān)全管理要求，明(míng)确(què)了证(zhèng)券(quàn)期货经营(yíng)机(jī)构(gòu)的尽(jǐn)职调查和(hé)业务审批(pī)机制(zhì)，从安全的角度(dù)作出全(quán)面(miàn)规定。

　　三(sān)是促进(jìn)服务公平合理(lǐ)。《管(guǎn)理规(guī)定(dìng)》将公平(píng)合理原则，体现在证券期(qī)货交(jiāo)易所和(hé)证(zhèng)券期货经营机构(gòu)从(cóng)事(shì)主机交易托管服务和相关租用活动的各个(gè)环节，同时(shí)也充分注重有(yǒu)关规定落(luò)地过(guò)程中的可(kě)操作性，切(qiè)实(shí)提升市场主(zhǔ)体的获得感。

　　从(cóng)主要内容来(lái)看，《管理规定》共五章28条(tiáo)，对(duì)证券期货行业主机交易托管(guǎn)服务和(hé)相关(guān)租用(yòng)活动提出了(le)要求。

　　具体来看，首先(xiān)是总则明确立法宗旨、适用范围(wéi)，从事主机交易托(tuō)管(guǎn)服务和相关租用活动的基(jī)本原则以及监督(dū)管理。

　　根(gēn)据《管理(lǐ)规定(dìng)》，所谓主机交易托管资源(yuán)，是指证券期(qī)货交易所(suǒ)提供的(de)机房机柜、通信网络、软(ruǎn)件或(huò)硬(yìng)件设施等资源，部(bù)署在相(xiāng)关资(zī)源的(de)信(xìn)息系统可以连接证券期(qī)货交易所交易系统。

　　其次是(shì)证券期(qī)货交易所要(yào)求。明确了(le)证(zhèng)券期(qī)货交易所提供主机交(jiāo)易(yì)托管服务有关(guān)要求。主(zhǔ)要包括：要求证(zhèng)券期货交(jiāo)易所(suǒ)实施专(zhuān)区(qū)管理，统一专(zhuān)区交(jiāo)易时延(yán)，建设(shè)运维要求不得低于《证(zhèng)券(quàn)期货业信(xìn)息系统托(tuō)管基(jī)本要求》中(zhōng)三级系统(tǒng)的受托方要求(qiú)；从资(zī)源保障、资源分配、服务申请、服务(wù)协(xié)议、收费要求、服务退出与资源再分配(pèi)等方面保障证券期(qī)货(huò)交易所提(tí)供有(yǒu)关服(fú)务的公平合理；加强风险防控(kòng)，证券期货(huò)交易所需建立(lì)健(jiàn)全(quán)监控指标及应急处置机制。

　　《管(guǎn)理规定》要求，证(zhèng)券期货交易(yì)所提供(gōng)主机交易托(tuō)管服务的，应当将主机交(jiāo)易托管资(zī)源(yuán)和其他主机托管资源进行区(qū)分，对(duì)主机交易托管资源实施(shī)专区(qū)管理(lǐ)，并确(què)保相关专区到(dào)核心交易系统通信前端的(de)通信时延保持一致。

　　再次是证券期货经营机构要求。明确(què)了(le)证券期货经营(yíng)机构租用(yòng)主机交易(yì)托管(guǎn)资源有关(guān)要求。具(jù)体(tǐ)来看，从安全保障(zhàng)方面(miàn)，对证(zhèng)券期货经(jīng)营机构租用主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源的一般要(yào)求作出规定。从能力(lì)评估、治理架构、尽职调查等(děng)方面确保证券期货经(jīng)营机构能够保障(zhàng)客(kè)户设施的安全运行(xíng)。明确证券(quàn)期货经营机构(gòu)对证券期(qī)货交易所的报(bào)告要求。

　　《管理规定》提到(dào)，证券(quàn)期(qī)货经营机构租用主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管资源部署客户提供的软件(jiàn)或(huò)硬件设施(shī)（以(yǐ)下简称证(zhèng)券期货(huò)经营机构部(bù)署客户设施）的(de)，应当从人员保(bǎo)障、资金投入、客户(hù)需求等方面充分评估，审慎选择服务客户，确保自身能力可以保(bǎo)障客户软件或硬(yìng)件设(shè)施的安全运(yùn)行(xíng)，并将(jiāng)不同客(kè)户的信息系统(tǒng)、客户与经营机构(gòu)的信息系(xì)统进行有效隔离。

　　最后是监督管理。明确证(zhèng)券期货交易所的(de)监管报(bào)告义务，规定(dìng)中(zhōng)国证(zhèng)监会及其派出机(jī)构结合法定职责，对证券期货交(jiāo)易所及证券(quàn)期货经营机(jī)构实施现场检查和非(fēi)现场检(jiǎn)查，并规定相应(yīng)罚(fá)则。

　　根据《管理规定》，证(zhèng)券期货交(jiāo)易所违(wéi)反本规定，或者在监(jiān)管(guǎn)工(gōng)作中不履行职责，或者不履行(xíng)本规定有关报告义务(wù)的，中(zhōng)国证监会可以对证(zhèng)券期(qī)货交易所采取(qǔ)监管谈话、出具警示(s古代诗人称号大全全部，古代诗人称号大全诗圣诗仙等hì)函、责(zé)令(lìng)限期(qī)改(gǎi)正(zhèng)等行政监管措施，对有关高级管(guǎn)理人员给予警告、记过(guò)、诫(jiè)勉(miǎn)谈话、通报批评(píng)、撤职等行政处分，并责(zé)令证券(quàn)期(qī)货交易所对(duì)其(qí)他责任人给予纪(jì)律处分(fēn)。

　　证券期货经营机构(gòu)违(wéi)反本规定，中国证监会(huì)及其派出(chū)机构可以依照《证(zhèng)券期(qī)货(huò)业网络和信息安全管理办法》有关规(guī)定(dìng)，对有关机(jī)构(gòu)和人员采(cǎi)取行政(zhèng)监(jiān)管(guǎn)措施(shī)。

　　上海证券交(jiāo)易所原副总经理刘逖接(jiē)受监察(chá)调查

　　据昨日中央纪委国家监(jiān)委(wěi)驻中国证监会纪检监察(chá)组、浙江省(shěng)纪委(wěi)监(jiān)委消息，上海证券交易所原副(fù)总经(jīng)理(lǐ)刘逖(tì)涉(shè)嫌严重(zhòng)职务违法，目(mù)前(qián)正在接受中(zhōng)央纪委国家监委驻中(zhōng)国证监会纪(jì)检(jiǎn)监察组和浙(zhè)江省台州(zhōu)市监委监(jiān)察调查(chá)。

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