金融界4月21日消息(xī) 证(zhèng)监会(huì)有关部(bù)门(mén)负责人就泽达易盛案、紫晶存(cún)储案系科创板首批欺诈(zhà)发行(xíng)案件(jiàn)答记者(zhě)问。证监会有关部(bù)门负(fù)责人表示，欺诈(zhà)发行、财务造假等(děng)资本市(shì)场“毒瘤(liú)”严重(zhòng)损害广大(dà)投资者(zhě)合法权益，危及市场秩(zhì)序和金融(róng)安全。

　　中(zhōng)办、国办《关(guān)于依法从严打击证券违法(fǎ)活动的意(yì)见》强调坚持(chí)“零容忍”要求(qiú)，依法严(yán)厉查(chá)处证券违法(fǎ)犯罪案件，立体化打击(jī)证券(quàn)违法活动。我会坚决贯彻落实党中央(yāng)国务院对资本市场违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发行等(děng)违法犯罪行为实(shí)行行政、民事、刑事立体惩处(chù)，形(xíng)成强力(lì)震慑(shè)。

　　具体问(wèn)答(dá)如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案(àn)系科创板首批欺诈发(fā)行(xíng)案(àn)件，社会(huì)影响广(guǎng)泛。作为监管机构(gòu)，如何推动对上述发行人(rén)、控股股东、实(shí)际控制人、中介机构(gòu)及其责任人员等相关责任主体进(jìn)行立体化追责？

　　答：欺诈发(fā)行、财(cái)务(wù)造假等资本市(shì)场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资者合法权(quán)益，危及市场秩(zhì)序(xù)和金融安全。中(zhōng)办(bàn)、国办(bàn)《关(guān)于依法(fǎ)从严打击证券违法活动的意见》强(qiáng)调(diào)坚持“零容(róng)忍(rěn)”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件(jiàn)，立体化打击证券违(wéi)法活动。我会坚(jiān)决(jué)贯(guàn)彻(chè)落实(shí)党中央国务院对资(zī)本市场(chǎng)违法(fǎ)犯罪行为“零容忍(rěn)”要(yào)求，推动对欺诈(zhà)发行等违(wéi)法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成强力震慑。具体而言：

　　一是(shì)对于(yú)证券发行人(rén)及(jí)相关控(kòng)股股东(dōng)、实际控制人等“首恶”坚(jiān)决严惩(chéng)，全方位(wèi)追(zhuī)责。如在上述(shù)两案的行政(zhèng)责(zé)任方面，我会依法向(xiàng)泽(zé)达(dá)易盛(shèng)（天津）科(kē)技股份(fèn)有限公(gōng)司(sī)（以下(xià)简称泽达易盛(shèng)）和广(guǎng)东紫晶信息存储(chǔ)技术股(gǔ)份有限公司（以下简称紫晶存(cún)储）及相关责任人作出(chū)行(xíng)政处罚和(hé)市(shì)场(chǎng)禁入决定，分(fēn)别对(duì)泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)及(jí)相关责任人(rén)员进行行政处(chù)罚，并对(duì)部分责任人员采取证券市场禁入措施。同时，我会加(jiā)强与(yǔ)公安机关(guān)的沟通协调，对(duì)涉嫌刑(xíng)事犯罪(zuì)的当(dāng)事人依法及时(shí)移送公安机关处理，推动案件刑(xíng)事追(zhuī)责相关工作。另外，根据(jù)《上海证(zhèng)券交易所(suǒ)科(kē)创板股(gǔ)票上(shàng)市规则(zé)》的规定，上海证券交(jiāo)易所将依法对泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储启(qǐ)动重大违法强制退市。

　　二是依法支持适格投资者及时有效地(dì)追究违规上(shàng)市公司及其相关中介机(jī)构(gòu)等(děng)责任主体的民事赔偿责任。民事责任是资本市(shì)场(chǎng)法律责任体(tǐ)系的重要组(zǔ)成部(bù)分，是对违法行为进行立体(tǐ)式追责的重要一(yī)环，也(yě)是提高资本市场违(wéi)法违规(guī)成本的重要举(jǔ)措。我(wǒ)会将进一(yī)步畅通投资者(zhě)权利(lì)救济渠(qú)道(dào)，维(wéi)护投资者(zhě)合法(fǎ)权(quán)益，督促市场参与(yǔ)各方归位(wèi)尽责，形成资本市场良(liáng)好生态。

　　三是对于为上市(shì)公司提供保荐、承销服务的证券公司(sī)、出具审计(jì)报告的或者(zhě)法(fǎ)律意见书的(de)证券服务机构等(děng)违(wéi)规主(zhǔ)体实施精准打击(jī)。如果相(xiāng)关(guān)中介机构故意参(cān)与造假，情节恶劣(liè)，坚决严(yán)惩(chéng)，从重处罚，涉嫌犯罪(zuì)的(de)，移送(sòng)司法机关(guān)处理；如果相关中介机构主(zhǔ)要涉嫌(xián)执(zhí)业未勤勉尽责(zé)的情形，我会将按照过责(zé)相当的(de)法治理念，综合(hé)考虑(lǜ)违(wéi)法(fǎ)程度、案件情况、执(zhí)法效(xiào)率(lǜ)、赔(péi)偿投资者损失意愿(yuàn)和(hé)能力等因(yīn)素，依法妥善(shàn)处理，让中介(jiè)机(jī)构为(wèi)其未勤勉(miǎn)尽责的执业行(xíng)为付出代价(jià)。

　　四是关于中介(jiè)机(jī)构的责(zé)任人员。证券(quàn)公(gōng)司、会计师事务所、律师事务(wù)所等中介机构从业人员(yuán)的道(dào)德水(shuǐ)准、专业能力、合规风险意识和廉洁从业水平等(děng)，是保障证券(quàn)服务质(zhì)量的(de)重要因(yīn)素。如果在欺(qī)诈发行、财务造假等案(àn)件(jiàn)中发现相关中介机构(gòu)责任(rèn)人员存在违法(fǎ)违规行(xíng)为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存储欺诈发(fā)行案严重损害(hài)投资者(zhě)合法权益，目(mù)前在投资者保护方面有哪些安排？

　　答(dá)：《证券法》《民(mín)事诉(sù)讼法(fǎ)》等法律法(fǎ)规规定了(le)包(bāo)括协(xié)商和解、纠纷调解(jiě)、先行(xíng)赔付、责令(lìng)回购(gòu)、行政执法当事人承诺(nuò)、单(dān)独诉讼、示范(fàn)判(pàn)决、代(dài)表人(rén)诉讼等一系列(liè)投资(zī)者赔偿救济制(zhì)度。这些制(zhì)度各有(yǒu)优势，对于个(gè)案(àn)中(zhōng)采用何(hé)种方(fāng)式，需综(zōng)合考虑(lǜ)不同投(tóu)资(zī)者(zhě)赔偿救济制度的适(shì)用条件(jiàn)、投资者获赔的充分性和有效性(xìng)、赔付责任主体的意愿和能力等因素，目标都(dōu)是(shì)有(yǒu)效(xiào)保护投资者、惩戒和震慑违法(fǎ)行(xíng)为人(rén)。

　　对于泽达(dá)易盛案(àn)，上海金融法院(yuàn)已经收到泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼起诉(sù)材(cái)料，中证中小投资者服务中(zhōng)心发布公告，表示密切(qiè)关注泽达易盛普通代表人诉讼(sòng)进展，如上海金融(róng)法(fǎ)院受理并裁定适用普通代表人诉讼，将(jiāng)依法(fǎ)接受投资者特别授权(quán)，申请(qǐng)参加该案并转换(huàn)特别代(dài)表人诉(sù)讼。特别代表人诉讼制度具有“默(mò)示加入、明示退出”的特(tè)征，能够(gòu)一揽子解决泽达易(yì)盛案的(de)民(mín)事赔(péi)偿问题，适格(gé)投资者的(de)合法权益(yì)可以在诉讼程序中得到保护。

　　对(duì)于紫晶存储案，中(zhōng)信建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司作为紫晶存储(chǔ)申请首(shǒu)次公开发行(xíng)股票的保(bǎo)荐机构和主承销商，与其他(tā)中介机构正在(zài)主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立先(xiān)行赔付专项基(jī)金（上(s菲律宾国土面积有多大，菲律宾国土面积有多少平方公里hàng)述金(jīn)额为公司(sī)初(chū)步(bù)估算结果，基金(jīn)规模将根据最(zuì)终计(jì)算的(de)适(shì)格投(tóu)资(zī)者损(sǔn)失赔(péi)付金额进(jìn)行调(diào)整），用于(yú)先(xiān)行赔(péi)付适(shì)格(gé)投资者的投(tóu)资损失(shī)。先行赔付可以(yǐ)高(gāo)效(xiào)、快捷地(dì)解决紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储案的民(mín)事赔偿问题，适格投资者可以积极参与先行赔(péi)付程序直接获赔(péi)，以维护自身合法(fǎ)权益。

　　3.中信建(jiàn)投证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司披露(lù)的公告(gào)中提出向证监会提(tí)交证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺申请(qǐng)，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了(le)证(zhèng)券(quàn)领(lǐng)域行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺制(zhì)度（以下(xià)简称当(dāng)事人承诺制度(dù)）。当事人承诺制度(dù)是(shì)指国务院(yuàn)证券监督管理(lǐ)机构对涉嫌证券(quàn)期货(huò)违法的单位或者个人进行调(diào)查期间，被调(diào)查(chá)的当事人承(chéng)诺纠(jiū)正涉(shè)嫌(xián)违法(fǎ)行为(wèi)、赔偿有关(guān)投(tóu)资者(zhě)损(sǔn)失、消(xiāo)除损害或者不良(liáng)影响并经国(guó)务院证(zhèng)券(quàn)监督管(guǎn)理(lǐ)机构(gòu)认可，当事(shì)人履行承诺后国务院证券监督管理(lǐ)机构终止案(àn)件调(diào)查的行政执法(fǎ)方式。相关法律法规明确(què)规(guī)定了当事人承诺(nuò)制(zhì)度的基(jī)本流程、适用范围、监督(dū)制(zhì)约机制等。

　　根据《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺制度实施(shī)办法》等规定(dìng)，承诺金兼具惩戒和赔(péi)偿功能(néng)，承(chéng)诺金数额的确定需要综合(hé)考虑当事人因涉(shè)嫌(xián)违法行为可能获得(dé)的收益或者避免的损失、当事人涉嫌违法行为依法(fǎ)可能被处以罚款和没收违法所得的(de)金额，以及(jí)投资者因当事人涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为所(suǒ)遭受的(de)损失等诸多因素。承诺金数额通常(cháng)高于(yú)罚(fá)没款(kuǎn)数额(é)，且(qiě)可用于赔偿投资者损失，在证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)这一(yī)程序中，既可以实(shí)现对(duì)申请人的精准打(dǎ)击(jī)，也(yě)可以有效便捷地(dì)补偿投资者(zhě)的损失(shī)。因此，当(dāng)事人承(chéng)诺制度可以一并解决案件相关的(de)行政处理与民事赔(péi)偿问题，有效提高执法效(xiào)能，达(dá)到行(xíng)政追责与民事(shì)追(zhuī)责(zé)相统一的(de)效(xiào)果。

　　对于中信(xìn)建投证券股份有限公司(sī)向(xiàng)我会提交当(dāng)事人(rén)承诺申请，我会将依据《证券(quàn)法》《证券期货(huò)行政(zhèng)执法当事(shì)人(rén)承诺制度实施办法》《证券(quàn)期货行政执法当事人承诺制度实施规定》等规定，依(yī)法(fǎ)依(yī)规决定是否(fǒu)受理。

　　4.对(duì)于泽达易(yì)盛、紫晶存储所涉(shè)的证券公司、会(huì)计师(shī)事(shì)务(wù)所、律师事务所(suǒ)等(děng)中(zhōng)介机构及(jí)其责任人(rén)员，下一步(bù)将(jiāng)如何处理？

　　答(dá)：前期，我会贯彻“零(líng)容忍”要求，对(duì)泽(zé)达(dá)易盛和紫晶(jīng)存储所涉中介机构开展“一案双(shuāng)查(chá)”。在泽达易盛案(àn)中，东兴证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司、天健(jiàn)会计师事务所、北京市康达(dá)律(lǜ)师事(shì)务所等中介机构因涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽责(zé)，近日(rì)已被我会(huì)立案。在紫晶(jīng)存储案中，我会对中信建投证券(quàn)股份有(yǒu)限公司、容(róng)诚会计师(shī)事务所、致同会计(jì)师事务(wù)所、广(guǎng)东(dōng)恒益律师(shī)事务所等中介机构启动(dòng)了相关调(diào)查(chá)工作，后续将根据其在相关执(zhí)业行为中的勤(qín)勉尽责情(qíng)况，结合其主动先(xiān)行(xíng)赔(péi)付(fù)以及(jí)申(shēn)请证券(quàn)期货行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)等情形，依法进行(xíng)下一步(bù)处理。需要指出的是，我们(men)将关注相关中介机构有关责任人员在上(shàng)述案(àn)件中的执业(yè)行(xíng)为(wèi)，如果发现有关责任人员(yuán)存在违法违规行为，将依法依规予以严(yán)处。

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