科创板首批退市(shì)公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布(bù)公告称，其收到证监会下发(fā)的《行政处罚(fá)决定(dìng)书》，将被(bèi)实施(shī)重大违法强(qiáng)制(zhì)退市，

　　与此同时，上交所也对两公司下发拟终止公司股票上市的事先告知书，两(liǎng)家公司的股(gǔ)票(piào)自4月(yuè)24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上(shàng)海金(jīn)融(róng)法院消(xiāo)息(xī)显示(shì)，其收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛(shèng)、林应等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请，保荐券(quàn)商东兴证券及两名保(bǎo)代、天(tiān)健会计(jì)师事务所、康达律师事务所均(jūn)在(zài)被起(qǐ)诉(sù)名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行(xíng)+信(xìn)披(pī)违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方面(miàn)的问题：

　　证监会行(xíng)政处罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)于2019年4月3日披露招(zhāo)股书申报稿，同年10月获科创板上市委审议同(tóng)意发行上市，2020年(nián)3月在科创板上市(shì)。

　　经查，紫晶存储《招股说(shuō)明书》通过虚构销售(shòu)合(hé)同、伪造物流(liú)单(dān)据和验收单(dān)据(jù)入(rù)账、安排资(zī)金回款、提前确认收入等(děng)方式虚增营业收入、利(lì)润。其中，2017年(nián)-2019年上半年分别虚增利(lì)润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招股说明书》未按规定披露的(de)2016年末、2017年(nián)末以及2019年上半年末对外担保余额分别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截(jié)至招股说(shuō)明书(shū)签署日，未按(àn)规定(dìng)披(pī)露对外担保余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后(hòu)，紫晶(jīng)存储继续(xù)通过前述财务造假方式(shì)虚增营业收入、利润。2019年虚增(zēng)利(lì)润14529.07万元(yuán)，占当期(qī)报告记载的(de)利润总额绝(jué)对值的(de)94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元，占当期报告记(jì)载的(de)利润总额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍存(cún)在未按(àn)规定披露对(duì)外担保的问题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫晶存储责令改(gǎi)正，给予警(jǐng)告，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对实控人(rén)郑穆、罗铁(tiě)威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆(mù)被采取终身市场禁入措(cuò)施，罗铁威(wēi)被(bèi)处10年市(shì)场禁入措(cuò)施(shī)，其(qí)他相关负责(zé)人也被处以罚款、5年市场禁入(rù)等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财(cái)务总(zǒng)监终身市场禁入

　　泽达易盛(shèng)方面，行政(zhèng)处(chù)罚决(jué)定(dìng)书(shū)显示，其(qí)于2019年6月披露招(zhāo)股书申报稿(gǎo)，2020年6月(yuè)在科创板上(shàng)市。

　　经查明，泽达(dá)易盛在(zài)公(gōng)告的(de)证(zhèng)券(quàn)发行文件中隐瞒重要事(shì)实、编造重(zhòng)大(dà)虚假内(nèi)容，2016年(nián)-2019年(nián)累计虚(xū)增营(yíng)业收入(rù)34229.63万元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且(qiě)未如实披露关联交(jiāo)易、股权代持(chí)情(qíng)况等。

　　在上市后，泽达易盛及(jí)其(qí)全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订(dìng)虚(xū)假合同(tóng)、开(kāi)展(zhǎn)虚假业务，2020年虚(xū)增(zēng)利润(rùn)8246.92万(wàn)元，占当期报告记(jì)载(zài)的利润总额的88.97％；2021年虚增利(lì)润(rùn)2665.78万元(yuán)，占当(dāng)期报告记(jì)载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增(zēng)在建工程等问(wèn)题。

　　值(zhí)得关注的是，对于欺诈发行部分，证监会对泽达(dá)易盛处以(yǐ)非(fēi)法所募集资金金(jīn)额20％的处罚，罚(fá)款金额高达8.1亿(yì)元；紫晶存储则被罚(fá)款非法募集资(zī)金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合(hé)并其他违法事(shì)实计算(suàn)，证监(jiān)会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实(shí)控人(rén)、时任董事长、总经(一方水等于多少升，一方水等于多少升水jīng)理林(lín)应处以(yǐ)3800万元(yuán)罚款，时任董事、副(fù)总经理、财务总(zǒng)监(jiān)、董事会秘(mì)书应(yīng)岚被罚1300万(wàn)元，二人(rén)均被采(cǎi)取终身市(shì)场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在4月21日市(shì)场全面大跌的(de)行情(qíng)下，两家(jiā)公司均(jūn)有不同幅(fú)度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大(dà)涨(zhǎng)3.42％，报(bào)收2.42元(yuán)/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股东(dōng)总(zǒng)户数为(wèi)6538户，户均(jūn)持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东总户数为(wèi)12352户，户均(jūn)持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉讼

　　中介机构一同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进(jìn)入到停牌及(jí)被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及《上海(hǎi)证券交易所科创板股(gǔ)票(piào)上(shàng)市规则》第12.2.2条(tiáo)第(dì)（一）项规(guī)定的重大违法(fǎ)行为，将(jiāng)被实施重大(dà)违法强制退市。公司(sī)股(gǔ)票自(zì)2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司(sī)均收到上交所下发的拟终止公司股票上市的事(shì)先告知书。在收到(dào)终止(zhǐ)上市(shì)告知书后，两家公(gōng)司可以根(gēn)据规定申请听证，提(tí)出陈述和申辩。交易(yì)所由上市委员会(huì)就是否(fǒu)终止公司股票上市事宜进行审议，并(bìng)根据上市委员会的审核意见作出是否终(zhōng)止公(gōng)司股票上市的决定。

　　根(gēn)据相关规定，若股票(piào)被终止上市(shì)，自交易所(suǒ)公告对股(gǔ)票作(zuò)出(chū)终(zhōng)止上市的决定(dìng)之日后5 个(gè)交易日届(jiè)满的下一交(jiāo)易日(rì)起，相(xiāng)关公司股票(piào)复(fù)牌并进入退市整理(lǐ)期，并在股(gǔ)票简称前冠以“退(tuì)市”标识，退(tuì)市整理期的(de)交易(yì)期限为15 个交(jiāo)易日。交(jiāo)易所将在退(tuì)市整理期届满后5个(gè)交易日内(nèi)对股票予以摘牌(pái)，股票最终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院(yuàn)官微发布消息显示，其已(yǐ)于当(dāng)日收到12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛等(děng)证券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠纷(fēn)的申请。起(qǐ)诉投资者同时(shí)申(shēn)请适用普通(tōng)代表人诉讼程序审(shěn)理案件。上(shàng)海(hǎi)金融法院称，其将(jiāng)依法审查，及时公布进展(zhǎn)情况(kuàng)。

　　值得(dé)关注(zhù)的是，在投资者提起的诉讼中，被告(gào)除了泽达(dá)易盛及实控人(rén)、董(dǒng)监(jiān)高等，中介机(jī)构(gòu)东兴证券及两名(míng)保代(dài)（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会计师事(shì)务所、康达律师事务所也(yě)均(jūn)在(zài)被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布(bù)公告称(chēng)，因(yīn)在执行泽达易(yì)盛(shèng)首次公开(kāi)发行股票(piào)并在(zài)科创板(bǎn)上市项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承(chéng)销及持续督(dū)导等业务未勤勉尽(jǐn)责，证监会决定对其公司(sī)立案(àn)。

　　4月21日(rì)，中证中小(xiǎo)投资者服务中心公告称(chēng)，关注到上海金融法院收(shōu)到12名投(tóu)资者(zhě)共同(tóng)起诉泽达易盛等证券虚假陈(chén)述责(zé)任纠纷的申请，起诉投资者同时申请适用普通代表人诉讼(sòng)程序审(shěn)理案件。泽达易盛(shèng)是科(kē)创板首批被中国(guó)证(zhèng)监会立案调(diào)查公司，根据《行政处罚(fá)决定书》，公司构成欺诈(zhà)发行。

　　投服中心将(jiāng)密切关注诉讼进展，如上海金融法院后续受理并裁定(dìng)适(shì)用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼(sòng)，发布普通代(dài)表人诉讼权利登记公告，拟相(xiāng)关法律法规公开征集并接受50名以上(shàng)（含50名）投资者(zhě)特别授权，申请参加(jiā)普通代(dài)表人诉讼并(bìng)申请转换特(tè)别代表人诉讼。

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