近(jìn)期交易商协会(huì)的(de)监管处(chù)罚(fá)力度明显加大，虽然债(zhài)券(quàn)市场参与主体愈发(fā)丰富多元，市场竞争程度更(gèng)趋激烈，但监(jiān)管底线不能破(pò)戒。区别词和形容词的异同举例，区别词和形容词的异同点p>

　　5月11日，交(jiāo)易商协会对建(jiàn)设银行启动自律(lǜ)调查，这是两天内第二家被要(yào)求自律调查的(de)大(dà)行。今年以来，交易商协会(huì)已对多家金融机构启动自(zì)律(lǜ)调查(chá)，监管力度在持续加(jiā)大。

　　多(duō)家金融机构(gòu)接连被通(tōng)报(bào)

　　5月11日，中国(guó)银(yín)行间(jiān)市(shì)场交易商(shāng)协会(huì)（下称“交(jiāo)易商(shāng)协会”）网站(zhàn)显示，基(jī)于监管部门反馈(kuì)线索，依(yī)据《银行间(jiān)债券市场自律处(chù)分规则》，交(jiāo)易商协会已对(duì)中(zhōng)国建设银行(xíng)股份有限公司债务融资(zī)工具承(chéng)销业(yè)务涉嫌(xián)违规行为(wèi)开展自律调查。

　　根据建行2022年年报(bào)，去年(nián)建行承销非金(jīn)融企业(yè)债务融(róng)资工具744笔，为(wèi)411家实体企业承销发行(xíng)债(zhài)券(quàn)4645.17亿(yì)元。2022年，该行(xíng)支持(chí)优质头部房地产企业债券(quàn)融资需求，承销房地产企业323.35亿(yì)元债务(wù)融(róng)资工具，房地(dì)产并购票据22.9亿元。

　　交(jiāo)易商(shāng)协会的监管力(lì)度在近期持续加大。就(jiù)在5月9日，交易商协(xié)会官网发布信(xìn)息(xī)，针对中(zhōng)国(guó)进出(chū)口银行金融债券发行涉嫌(xián)违规行为，以及(jí)中国民(mín)生(shēng)银行承(chéng)销业(yè)务涉嫌(xián)违规行(xíng)为已开展自律(lǜ)调查。

　　而在5月8日，大连银行、郑州银(yín)行、江西银(yín)行、青岛银行和粤财信托共(gòng)5家机构涉及(jí)债券业务违规被点(diǎn)名(míng)。具体来说，交易商(shāng)协会通(tōng)过深入调(diào)查(chá)发现，大连(lián)银行等多家机构存(cún)在(zài)债券代持(chí)交易等违规(guī)行为。其(qí)中，大(dà)连银行(xíng)通过做(zuò)市业务方式，每日滚动开展(zhǎn)买卖方(fāng)向相反(fǎn)、清算(suàn)速度不同的(de)现券(quàn)交易(yì)，代(dài)持利率债(zhài)活跃券，且(qiě)规模(mó)较大；郑州银行(xíng)、江西银行和青岛银行，内控执行不严或(huò)流于形(xíng)式(shì)，未有效评估(gū)交易合(hé)理性，作为中间方(fāng)以现券(quàn)买卖或做市等方式(shì)参与(yǔ)债券(quàn)代持(chí)交易链(liàn)条，交易笔数和金额较(jiào)大。

　　今年4月，工商银行已被启动自(zì)律调查。相关公告称，交易商协会在日常监(jiān)测工作中发现，工商银行主(zhǔ)承销的多(duō)期债务融资工具发(fā)行定价严(yán)重(zhòng)偏离(lí)市场合(hé)理水平(píng)，干扰了市场(chǎng)秩序，涉嫌违(wéi)反(fǎn)银(yín)行间债券市场(chǎng)自(zì)律(lǜ)管理相关规定。

　　4月3日，交(jiāo)易商协(xié)会网(wǎng)站披露(lù)，近(jìn)期在(zài)查处四平市(shì)城市发展(zhǎn)投(tóu)资控股有(yǒu)限公司案件时，发(fā)现吉林银行、吉(jí)林亿联银行因违规收取发行人大额财务资助(zhù)，涉嫌违反银行间债券市场自律(lǜ)管理(lǐ)规则，被交易(yì)商协(xié)会进行自律调查。一同被(bèi)开(kāi)展自律调查的(de)还有光大(dà)证券、富(fù)国资产管理（上海）有限公司两(liǎng)家金(jīn)融机构。

　　交(jiāo)易商协会监管处罚力度加(jiā)强

　　根(gēn)据交易商协(xié)会(huì)通报的数据，2022年全年，交易商协会共(gòng)对68起区别词和形容词的异同举例，区别词和形容词的异同点涉嫌(xián)违规(guī)案(àn)件立案调查(chá)，开展自律(lǜ)调查和自律问询(xún)103次，作(zuò)出各类自律处分(fēn)99家(jiā)（人(rén)）次，涉(shè)及35家发(fā)行人(rén)和信用增(zēng)进机(jī)构、4家主承销(xiāo)商、3家(jiā)会计师事务所(suǒ)、1家律师事务所、2家(jiā)其(qí)他(tā)类型机构和54名直接责任人。作出(chū)的处分中，警告及以上占(zhàn)比超过五成，15家机(jī)构(gòu)被暂停一定期(qī)限(xiàn)业务(wù)，12位责任人被认定(dìng)不适当人选。

　　梳理通(tōng)报(bào)来看，被通报的(de)原因包(bāo)括低价包销多期债务(wù)融资工具，影响(xiǎng)了市场正常秩序；部分债务融资工(gōng)具(jù)未按照发(fā)行文件(jiàn)约定开展余额(é)包销，个别债务融(róng)资工具挤占了其他投资人的正常投标，违背了(le)公(gōng)平公(gōng)正原(yuán)则，并影响(xiǎng)了发(fā)行(xíng)利率，对市(shì)场正常秩(zhì)序造成了一定(dìng)不良影响。

　　通报指出(chū)，银行间债券(quàn)市场(chǎng)参与(yǔ)机区别词和形容词的异同举例，区别词和形容词的异同点构(gòu)在从事相(xiāng)关业(yè)务(wù)过程(chéng)中，务(wù)必牢固树(shù)立市场责任意(yì)识(shí)，严格遵守相关监管规定和自律规(guī)则要求(qiú)，合规(guī)展业，自觉维(wéi)护银行间(jiān)债券市场运行秩序。

　　交易商协(xié)会表示，做市商(shāng)作(zuò)为银行(xíng)间市场(chǎng)基石机构，承担着提(tí)高市场流动性、促进价(jià)格发(fā)现(xiàn)的重要作用，应切实提(tí)升做市(shì)交易能力，加强内部控制(zhì)和风险(xiǎn)管理，确保(bǎo)合规(guī)稳健展业，“真做市、做真市”。

　　可以看到，近期交(jiāo)易商(shāng)协会(huì)的(de)监(jiān)管处罚力度(dù)明显(xiǎn)加大，虽(suī)然债(zhài)券市场参与(yǔ)主体愈发丰富(fù)多(duō)元，市(shì)场竞争程度更(gèng)趋激烈，但监管(guǎn)底线不能(néng)破戒。

　　资深金融政策监管专家周(zhōu)毅钦对《国际(jì)金融报》记(jì)者表示，可(kě)以(yǐ)看到，银行(xíng)间交易商协会将继续贯(guàn)彻(chè)落实(shí)监管从严要(yào)求(qiú)，以严格自律(lǜ)惩戒向市场传递“零容忍(rěn)”的清晰信号(hào)，引导市场各(gè)类主体归(guī)位尽责，维护市场良好秩(zhì)序。债券承销机构作为(wèi)债券(quàn)市场的“看门(mén)人”，对(duì)于商(shāng)业银行特(tè)别是(shì)国有大行来说，也需(xū)要肩负起相应的公序责任，切实维护好(hǎo)行业的良性竞争生态。

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