零容忍！又有券商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券(q陈睿怎么了，b站陈睿事件uàn)公告称(chēng)，因豫金刚(gāng)石45亿定增旧案(àn)，证(zhèng)监(jiān)会拟对东北(běi)证券(quàn)合计(jì)被罚没逾750万(wàn)元。

　　合(hé)计(jì)罚没750多万

　　两名保代已离(lí)职

　　公告(gào)显示(shì)，5月12日，公司收(shōu)到(dào)中国(guó)证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉(shè)嫌在郑州华晶金(jīn)刚石(shí)股份有限公司2016年非公开(kāi)发行股票及持续督导期间未勤勉尽责(zé)案，已由(yóu)中国证监会(huì)调查完(wán)毕，中国(guó)证监会依(yī)法拟对公(gōng)司(sī)做出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票(piào)项目保(bǎo)荐人，中(zhōng)国证监(jiān)会在豫金(jīn)刚石 2016 年(nián)非公开发行股票(piào)的审(shěn)查反馈意见中(zhōng)要求保荐机构(gòu)对(duì)本次发行对象的认(rèn)购资金来源及合法性、是(shì)否具备履行认(rèn)购义务的能(néng)力进行核查，公(gōng)司未按要求对(duì)本(běn)次非公开(kāi)发(fā)行对象之一(yī)北(běi)京天(tiān)证远洋基金管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称(chēng) “天证远(yuǎn)洋(yáng)”）的资金来源审(shěn)慎(shèn)核(hé)查。天证远洋(yáng)实际出资(zī)与其承诺不(bù)符。公司出 具的《非(fēi)公开发(fā)行(xíng)股票的上市保荐(jiàn)书(shū)》《非公开发行股票(piào)发(fā)行过程(chéng)与(yǔ)认(rèn)购对象合 规性的报告》存(cún)在虚假记载(zài)。

　　此外，东北证券在持续(xù)督导期(qī)间未(wèi)对(duì)募集资金置换预投资(zī)金事项审慎核查，未充分 核(hé)查(chá)募(mù)集资金投入项目的情况，未充分(fēn)关注(zhù)募投项目(mù)流动资金的(de)用途(tú)和程序，未(wèi) 对涉(shè)诉事项保(bǎo)持合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中(zhōng)国(guó)证监会拟决(jué)定：对东北证券责令改正，给(gěi)予警告，没收保荐业(yè)务收入188.7万元，并(bìng)处(chù)以(yǐ)566万元罚款。对定增项目的(de)保荐代(dài)表(biǎo)人(rén)于国庆(qìng)、葛建伟给予(yǔ)警告，并分别处以20万元罚款(kuǎn)；对持续督(dū)导期的保荐代表(biǎo)人郑(zhèng)克国、张旭东给(gěi)予警告，并分别处以(yǐ)10万元罚款；对傅坦(tǎn)给予警告，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据记(jì)者查询，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建(jiàn)伟已查无数(shù)据，这意味着两人已经离(lí)开了证券行(xíng)业。

　　而郑克(kè)国已经离开东北(běi)证券，在(zài)2018年入职了中天证券(quàn)。傅坦则在(zài)2016年(nián)从东北证(zhèng)券离职，去年入(rù)职了中(zhōng)德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至(zhì)目前，豫(yù)金刚(gāng)石已退(tuì)市，且定增项目已时隔近七年(nián)，但(dàn)证监会仍对东北证券立(lì)案调查(chá)并处以(yǐ)三倍的(de)高额(é)罚款(kuǎn)，体(tǐ)现监管层在全(quán)面注册(cè)制背景(jǐng)下，继续(xù)保持(chí)强监管、压实中介机(jī)构责(zé)任(rèn)的决(jué)心。

　　对于东北证券而言，影响(xiǎng)不仅仅是罚款这么简单。年报显(xiǎn)示，东北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成(chéng)功发行的(de)仅有(yǒu)2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金额(é)合计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收(shōu)入合(hé)计0.16亿(yì)元，同(tóng)比减少89.88％，承(chéng)销保(bǎo)荐收(shōu)入在65家券(quàn)商(shāng)中(zhōng)位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因自身经营发(fā)展需要(yào)等自主决定(dìng)，拟以集中竞价交(jiāo)易方(fāng)式(shì)，在(zài)2023年2月1日至(zhì)4月30日期(qī)间按(àn)市场价格减持不超过(guò)2340万股股(gǔ)份。

　　不过(guò)，截至今年5月5日，吉林信托没有(yǒu)任何一股。

　　同时去年7月就已经公布的大股东亚太集团“清仓式”股权转让一事，至(zhì)今仍(réng)未有(yǒu)着落。

　　据(jù)了解，按相关规(guī)定，东北(běi)证券(quàn)在(zài)被中国证监会立案调查期(qī)间，公(gōng)司大股东不得减(jiǎn)持股份。鉴于上述转(zhuǎn)让及减持公司(sī)股份事项均属于规(guī)定(dìng)不(bù)得减(jiǎn)持范畴，上述规定期间，亚泰集团(tuán)和(hé)吉林(lín)信(xìn)托(tuō)不(bù)得减持公司股份。

　　不过随着东(dōng)北证券的罚单尘埃落地，东北证券的股权变或将很(hěn)快实现。

　　根据东北证券(quàn)最(zuì)新一季报显(xiǎn)示，2023年前三(sān)个月东北证券实现营(yíng)业收入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比(bǐ)增(zēng)长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变(biàn)动(dòng)的主要原(yuán)因是(shì)公司投(tóu)资与销售交(jiāo)易(yì)业(yè)务、投资银行业务收入增加(jiā)所(suǒ)致(zhì)。

未经允许不得转载：成都工装公司_工装装修效果图_专注公装设计装修 - 无同之家装饰 陈睿怎么了，b站陈睿事件