在“扶优限劣(liè)”的基本(běn)方针下，私募基(jī)金行业监管趋严，近(jìn)日(rì)又有私募被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资(zī)基(jī)金业协(xié)会(huì)网站披(pī)露的一(yī)则(zé)公告显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金存在(zài)违反专业化运营原则等四项违规行为。根(gēn)据相关规定，协(xié)会拟对雪(xuě)杉(shān)基金公(gōng)开谴责、暂停受理其私募基金产(chǎn)品备案六个月；对时任(rèn)雪杉基(jī)金合规风(fēng)控负责(zé)人(rén)的黄某公开(kāi)谴责。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪(xuě)杉基金被暂停(tíng)备案六(liù)个(gè)月

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基(jī)金业协会网站披(pī)露了一则纪(jì)律处分事先告知书(shū)送达公告。经查(chá)，深圳(zhèn)雪杉(shān)基(jī)金管理有限公司（简称(chēng)“雪杉基(jī)金”）涉(shè)嫌从事违(wéi)法违规行为，时(shí)任高级管理人(rén)员(yuán)黄(huáng)某(mǒu)应(yīng)当对此承担法律责任，协会(huì)拟(nǐ)对其作(zuò)出纪律处分。

　　公告(gào)显示，雪杉基金存在四项违(wéi)规行(xíng)为：

　　一是违反专业(yè)化运营原则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与(yǔ)上海(hǎi)阿(ā)杏达成《业务合作协议》，由(yóu)债(zhài)券发行人关(guān)联方出资(zī)认购上海阿杏产品份额，该产品通过深(shēn)圳雪(xuě)杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基(jī)金”最(zuì)终投向(xiàng)指定债券(quàn)产品。其二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与株洲新芦淞产业发展集团有限公司（以下简称株洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约定(dìng)由(yóu)指(zhǐ)定第(dì)三方认购(gòu)“雪杉夏桐7号私募(mù)证(zhèng)券投(tóu)资基金(jīn)”，并由该产品购(gòu)买(mǎi)指(zhǐ)定债(zhài)券。以(yǐ)上行为(wèi)不符合私募基金管理人(rén)专业化运(yùn)营的要求。

　　二是未向投资者披露关联(lián)交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐(tóng)1号私(sī)募证券投资基(jī)金”“雪杉(shān)夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常(cháng)升2号”分别投向上海映雪(xuě)投资管理中心(xīn)（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以下(xià)简称上海映雪）在(zài)管产品“映雪吴钩15号(hào)私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元(yuán)、0.51亿(yì)元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春茗1号(hào)基(jī)金”投向上海(hǎi)映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间(jiān)，深圳雪杉董(dǒng)事长(zhǎng)郑宇为上海映雪(xuě)执行事务合伙人、实(shí)际(jì)控制人，上述交易构成关联(lián)交易，但深圳雪杉未向投资者进行明(míng)确(què)、充分地(dì)披(pī)露。

　　三是(shì)未落实投资者适(shì)当性管理(lǐ)要求。雪(xuě)杉春茗1号(hào)基金十指不沾阳春水下一句是什么，十指不沾阳春水是什么意思(jīn)的投资(zī)者王某的基金合同于2015年(nián)7月7日签署，但是(shì)其风险(xiǎn)测(cè)评问卷则(zé)于2016年(nián)9月(yuè)21日(rì)签署。

　　四是(shì)一般员工(gōng)违规兼职。深圳雪杉市场拓展(zhǎn)、投(tóu)资(zī)运营(yíng)、财务等岗位员工存在兼(jiān)职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年4月任深圳雪(xuě)杉合规风控(kòng)负(fù)责人，应当(dāng)对发生(shēng)在(zài)各自任(rèn)职期(qī)间(jiān)公司的违规行(xíng)为承担相应责(zé)任。

　　根据十指不沾阳春水下一句是什么，十指不沾阳春水是什么意思相(xiāng)关规定，协会拟对(duì)深(shēn)圳雪杉公开谴责、暂(zàn)停(tíng)受理其私募基金产(chǎn)品备案(àn)六个月；对(duì) 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示(shì)函

　　值得注意(yì)的是，这已经不是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监(jiān)局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关公告显(xiǎn)示，经查，雪(xuě)杉(shān)基金在(zài)从事私(sī)募基金业务(wù)活动中，存在未(wèi)履行谨(jǐn)慎(shèn)勤勉义务(wù)、未采取问(wèn)卷(juǎn)调查等方式对个别投资者的风险(xiǎn)识别能力和风险承担能(néng)力进(jìn)行评(píng)估、未按(àn)照合同约定如实(shí)向投资者(zhě)披露(lù)可能(néng)影响投资者(zhě)合法权益的重(zhòng)大信息等(děng)情形(xíng)。依据《私募(mù)管理办法》第三十三(sān)条规定(dìng)，决定对其采取出具警示函的行政监管(guǎn)措施(shī)。

　　百亿私募映雪投资居股东之(zhī)列(liè)

　　雪杉基金成(chéng)立于(yú)2015年，注册资本为3250万元，机构类型为私募证券投资基金(jīn)管理人，全职员工人数14人，管(guǎn)理规(guī)模区(qū)间为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪杉基金曾进行高管(guǎn)变(biàn)更。目前雪杉基金的(de)法人、总经(jīng)理为汲培欣(xīn)，合规风控负(fù)责人为曾峤。

　　值得(dé)注(zhù)意的是，百亿(yì)私募映雪投资(zī)为(wèi)雪杉基金的股(gǔ)东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除(chú)此之外，雪(xuě)杉基金还有(yǒu)一家关联公(gōng)司为(wèi)深(shēn)圳市塔(tǎ)门(mén)投资管理(lǐ)有限公司，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门投资(zī)为私募股(gǔ)权、创(chuàng)业投资基金管理人。

　　雪(xuě)杉基金官网显示(shì)，雪(xuě)杉基金(jīn)还在香港(gǎng)控股(gǔ)成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司(sī)，“雪杉香港”），以(yǐ)期发挥与(yǔ)雪杉境内平(píng)台的跨境协同效应(yīng)，为投资人(rén)寻找海外长期稳定资产的投资(zī)和并(bìng)购机会。

　　据介绍，雪杉的投(tóu)资策(cè)略是(shì)通过追踪资产价格指数(shù)、利(lì)率(lǜ)、汇率、指(zhǐ)标(biāo)性股(gǔ)指等宏(hóng)观(guān)经济和估值指标，以分析并提取经济周期中的(de)趋势性行业和事件以最(zuì)大化投(tóu)资(zī)上行收(shōu)益，同时引入非公(gōng)开市场投资中的个体性估(gū)值和内(nèi)在价值分析体系，以更好锁定(dìng)投资的下行风险。但(dàn)在2020年10月(yuè)，雪杉基金官网的(de)新闻(wén)动态便停止更新(xīn)。

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