在“扶优限(xiàn)劣”的基本方针(zhēn)下，私募基金(jīn)行业监管趋(qū)严，近(jìn)日又有(yǒu)私(sī)募(mù)被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国(guó)证券投资基(jī)金业协(xié)会网减肥期间能吃饺子吗午餐，10个饺子相当于几碗饭站披露的一则公告显(xiǎn)示，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金(jīn)存在(zài)违反专业化运营原则等四(sì)项违规行为。根(gēn)据相关规定，协会拟对雪(xuě)杉(shān)基金公开谴责、暂停受理其私(sī)募(mù)基金产品(pǐn)备案六个月；对时(shí)任雪杉基金合规风控负责人的黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因(yīn)4项违规行为(wèi)

　　雪杉基金被暂停备案六个(gè)月(yuè)减肥期间能吃饺子吗午餐，10个饺子相当于几碗饭

　　5月(yuè)4日，中国证(zhèng)券投资基(jī)金业协会网站披(pī)露(lù)了一则(zé)纪律处(chù)分事先告知(zhī)书送达公告。经查，深圳(zhèn)雪杉(shān)基(jī)金管理有(yǒu)限公司(sī)（简称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事违法违规行为，时任高(gāo)级管理人员黄(huáng)某应(yīng)当对此承(chéng)担法律责任，协会拟对(duì)其作出(chū)纪律处(chù)分。

　　公告显示，雪(xuě)杉基金(jīn)存(cún)在四项违规行为：

　　一是违反(fǎn)专业(yè)化(huà)运(yùn)营原则。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与上海阿杏(xìng)达成《业务合(hé)作协议》，由债(zhài)券发(fā)行(xíng)人关联方出资认购(gòu)上海阿杏产品份额，该产(chǎn)品通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券(quàn)投资基金”最终投(tóu)向指定(dìng)债券产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新(xīn)芦淞产业发展集团有限公司（以下简称株洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指定第(dì)三(sān)方认购“雪(xuě)杉(shān)夏(xià)桐7号私(sī)募证券(quàn)投资(zī)基金”，并由该产(chǎn)品(pǐn)购买指定债券。以上行为不符合私(sī)募基金管理人专业化运营的要求(qiú)。

　　二是(shì)未向(xiàng)投资(zī)者披(pī)露关联(lián)交易。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉(shān)夏桐7号(hào)”“雪杉常(cháng)升(shēng)1号(hào)”“雪杉常升2号”分别投向上海(hǎi)映雪(xuě)投资管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简(jiǎn)称上海映雪）在管产(chǎn)品“映雪(xuě)吴钩15号私募(mù)基(jī)金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投(tóu)向上海映雪在管产品共计(jì)5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董(dǒng)事长郑宇为上海(hǎi)映雪执行(xíng)事务合伙人、实际控(kòng)制人，上述交易(yì)构成关联交易，但深(shēn)圳雪(xuě)杉未向投资者(zhě)进行明(míng)确(què)、充(chōng)分地披露(lù)。

　　三是未落实投(tóu)资者适当性(xìng)管理要求。雪杉春(chūn)茗1号基金的(de)投(tóu)资者王某的基(jī)金合同(tóng)于2015年7月7日签署(shǔ)，但(dàn)是其风(fēng)险测评问卷(juǎn)则于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是一般员工违规(guī)兼(jiān)职。深圳雪杉市场(chǎng)拓展、投资(zī)运营、财务等(děng)岗位(wèi)员工存在兼职(zhí)情况(kuàng)。

　　黄(huáng)某于2016年3月(yuè)至2019年4月任深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)合规(guī)风(fēng)控负责人(rén)，应当对发生(shēng)在(zài)各自(zì)任(rèn)职期(qī)间公司的违规行为承担相应责(zé)任。

　　根据相关规定，协会(huì)拟(nǐ)对深(shēn)圳(zhèn)雪杉公(gōng)开谴责、暂停受理其(qí)私募基金产品备案六个月(yuè)；对 黄某公开谴责。

　　雪(xuě)杉(shān)基金曾收警示函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉基金首次(cì)遭(zāo)监管处罚。2022年(nián)6月18日，深圳证监(jiān)局曾对雪杉(shān)基金出(chū)具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基(jī)金(jīn)在(zài)从事私募基金业务活动(dòng)中，存(cún)在未履行谨慎勤勉义务、未采取问卷调查等方式对(duì)个(gè)别投资者的风险识别(bié)能力(lì)和(hé)风险承(chéng)担能(néng)力进行评估、未按照(zhào)合同约定(dìng)如实向投资者披露可能影(yǐng)响投资(zī)者(zhě)合法权益的重(zhòng)大(dà)信息等情(qíng)形。依据《私募(mù)管理办(bàn)法》第三十(shí)三条规定，决(jué)定对其采取出(chū)具(jù)警(jǐng)示函(hán)的(de)行政监管措施。

　　百(bǎi)亿私募映雪投资居(jū)股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注(zhù)册(cè)资(zī)本为3250万元，机(jī)构类型为私(sī)募证券投资基金管理人，全职员工(gōng)人数14人，管理(lǐ)规(guī)模区间为(wèi)20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行高管(guǎn)变更。目前(qián)雪(xuě)杉(shān)基金的法人、总经理为汲培欣，合规风控负(fù)责(zé)人(rén)为曾(céng)峤。

　　值得注意的(de)是(shì)，百亿私募映雪投资为雪(xuě)杉基(jī)金的股东(dōng)，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金(jīn)还有一家(jiā)关联公司为深圳市塔门投资管理有限公司，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门投(tóu)资为私募股权(quán)、创业投(tóu)资基金管理(lǐ)人。

　　雪杉基金官网显(xiǎn)示，雪杉(shān)基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公(gōng)司，“雪杉香港”），以期(qī)发(fā)挥与雪杉境内平台的(de)跨境协同效应，为投资(zī)人寻(xún)找海外长(zhǎng)期稳定资产的投资和并购(gòu)机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉(shān)的投资策略(lüè)是通过追踪资产价(jià)格指数、利率、汇率(lǜ)、指标性(xìng)股指等宏(hóng)观经济和估值(zhí)指标，以分(fēn)析并提取(qǔ)经济周期中的趋势性行(xíng)业和事(shì)件以最大化投资上(shàng)行收益，同时引入(rù)非公(gōng)开(kāi)市(shì)场投资(zī)中(zhōng)的个体性(xìng)估(gū)值(zhí)和(hé)内在(zài)价值分析体系，以更好锁定投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金(jīn)官(guān)网的(de)新闻动态便停止更(gèng)新。

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