科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别发布公(gōng)告称，其收到证监会下(xià)发的(de)《行政处罚(fá)决定书(shū)》，将被(bèi)实(shí)施重大违法强制退市，

　　与(yǔ)此同时(shí)，上交所也对两公司(sī)下发拟终止公司股票上市的事(shì)先告知(zhī)书(shū)，两家(jiā)公司的股(gǔ)票自4月(yuè)24日开市起停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日晚间，上(shàng)海(hǎi)金融法院消息显示，其收到12名(míng)投资者共同起诉泽达(dá)易(yì)盛、林应(yīng)等(děng)证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申(shēn)请，保荐券商东兴证券(quàn)及两名保代、天(tiān)健会计师(shī)事务(wù)所、康达律师事(shì)务所(suǒ)均在被(bèi)起诉名单中。

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　　欺诈(zhà)发行+信披违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被(bèi)罚3669万(wàn)

　　首(shǒu)先(xiān)来看*ST紫晶方(fāng)面的问题：

　　证(zhèng)监会行政处罚决定书显示，紫晶存储存(cún)在欺诈发行的问题。紫晶存储(chǔ)于2019年(nián)4月3日披露招(zhāo)股书(shū)申报(bào)稿，同(tóng)年10月获科创板上市委审议同意发行(xíng)上(shàng)市(shì)，2020年3月在科创(chuàng)板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销(xiāo)售(shòu)合同、伪(wěi)造物流单据和(hé)验收(shōu)单据入账、安排(pái)资金回款、提(tí)前确认收(shōu)入等(děng)方式虚增营业收(shōu)入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年(nián)分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年(nián)利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储(chǔ)《招(zhāo)股说明书(shū)》未按(àn)规定披露的2016年末、2017年末以及(jí)2019年上半(bàn)年(nián)末对外担保余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说明书签署日，未按规定(dìng)披露对外担保余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫晶存(cún)储继(jì)续(xù)通过前述财(cái)务造假方式虚增营业(yè)收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告(gào)记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当(dāng)期报告记载(zài)的利(lì)润(rùn)总额绝(jué)对值(zhí)的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中(zhōng)仍(réng)存(cún)在(zài)未按规定披露(lù)对外担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶(jīng)存储责(zé)令改正，给予警(jǐng)告(gào)，并处以3668.52万元(yuán)罚款，对实控人郑穆(mù)、罗(luó)铁威分别(bié)处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑穆被采(cǎi)取(qǔ)终身市场禁入措施(shī)，罗铁威(wēi)被处10年市场禁入措施，其他相(xiāng)关负责人也被处以罚(fá)款、5年市(shì)场禁(jìn)入等。

　　欺诈(zhà)发行被(bèi)罚超8亿

　　实控(kòng)人、财(cái)务总监终(zhōng)身(shēn)市(shì)场禁入

　　泽达(dá)易盛方(fāng)面，行政处罚决定书显示(shì)，其于2019年6月披露招股(gǔ)书(shū)申报稿(gǎo)，2020年6月在(zài)科创板(bǎn)上市。

　　经(jīng)查明，泽(zé)达易盛在公告(gào)的证券发行文件中(zhōng)隐瞒重(zhòng)要事实(shí)、编造重大虚假内(nèi)容(róng)，2016年-2019年累计虚(xū)增(zēng)营业收入34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万元，且未(wèi)如(rú)实披露关联交(jiāo)易(yì)、股(gǔ)权代持情况(kuàng)等。

　　在(zài)上市后，泽(zé)达易盛(shèng)及其全(quán)资(zī)子公司(sī)浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合(hé)同、开展虚假业(yè)务，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元，占(zhàn)当期报告(gào)记(jì)载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期(qī)报告记载(zài)的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增(zēng)在建(jiàn)工程等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈(zhà)发行部分，证(zhèng)监会对(duì)泽达易盛处以非法所募(mù)集(jí)资金金额(é)20％的处罚(fá)，罚款金(jīn)额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募集资金的(de)3％，罚款金额3068.52万(wàn)元(yuán)。

　　合并其他违法事实计算(suàn)，证(zhèng)监会最(zuì)终对泽(zé)达易(yì)盛(shèng)处以8.6亿元罚款，对实控人、时(shí)任董事长、总经理林(lín)应处(chù)以3800万元罚款，时任董事(shì)、副总经理、财务总监、董事会秘(mì)书应(yīng)岚被罚(fá)1300万元(yuán)，二人均被采(cǎi)取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市(shì)场全面大跌(diē)的(de)行情(qíng)下，两家公司均有(yǒu)不同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为653卧室放wifi有什么危害知乎，wifi放在卧室里有害吗8户，户均持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫(zǐ)晶(jīng)A股股东总户数为(wèi)12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一(yī)同被诉

　　行政处(chù)罚“靴子落地”，两家(jiā)公(gōng)司也(yě)进入到(dào)停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双(shuāng)发(fā)布(bù)公告(gào)称，公司触及《上海(hǎi)证券交(jiāo)易所科创板股票(piào)上市规(guī)则(zé)》第12.2.2条第（一）项规(guī)定的重大违(wéi)法行为，将被实施重大违(wéi)法强制退市。公司股票自(zì)2023年4月24日(rì)（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交(jiāo)所下发的拟(nǐ)终止公司股票上市的事先告(gào)知书(shū)。在(zài)收到终止上市告知书(shū)后，两家(jiā)公司可以根据规定申请听(tīng)证，提出陈(chén)述和申辩。交易(yì)所由上市委员会(huì)就是否终(zhōng)止公司(sī)股票上(shàng)市(shì)事宜(yí)进(jìn)行审议，并根据上(shàng)市委员(yuán)会的审核意见作出是否终止公(gōng)司股票上市的(de)决(jué)定。

　　根(gēn)据相关规定，若股票被终止上市，自交易(yì)所(suǒ)公告(gào)对股票(piào)作出终(zhōng)止上市的(de)决(jué)定之日后5 个(gè)交(jiāo)易日届满(mǎn)的下一交易日(rì)起，相关公司股票复(fù)牌并进入退市(shì)整理期(qī)，并在(zài)股(gǔ)票简称(chēng)前冠以“退市”标识，退(tuì)市(shì)整(zhěng)理(lǐ)期的交(jiāo)易期限(xiàn)为15 个交(jiāo)易日。交(jiāo)易所将在退市整(zhěng)理期届满后5个交易日内对(duì)股票予以(yǐ)摘牌，股(gǔ)票最(zuì)终(zhōng)终止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上(shàng)海(hǎi)金融法院官(guān)微(wēi)发布消息显示(shì)，其(qí)已(yǐ)于(yú)当日收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请。起诉投资者同时申请适(shì)用普(pǔ)通代表人诉讼程序审理案(àn)卧室放wifi有什么危害知乎，wifi放在卧室里有害吗件。上海(hǎi)金融(róng)法(fǎ)院称，其将依法审查，及时公(gōng)布进展情况。

　　值(zhí)得(dé)关注的是，在投资者提起的诉讼(sòng)中(zhōng)，被告(gào)除了泽达易(yì)盛及实控人、董(dǒng)监高等(děng)，中介机构东兴证券及(jí)两名保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会计师事务所、康达律(lǜ)师(shī)事(shì)务(wù)所也均在被起诉(sù)之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证券(quàn)曾发布公告称，因在执(zhí)行泽达(dá)易盛首次公(gōng)开(kāi)发行股票并在科(kē)创板上市项(xiàng)目中(zhōng)，涉(shè)嫌保荐(jiàn)、承(chéng)销(xiāo)及持续督导(dǎo)等业务未(wèi)勤勉尽责，证监会决定对其(qí)公司(sī)立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资者服务中心公(gōng)告称，关注到上海金融法院收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请(qǐng)，起诉投资(zī)者同时(shí)申请适(shì)用普通代表人(rén)诉讼程序审(shěn)理案(àn)件。泽(zé)达(dá)易盛是科创板首批被中国证监会(huì)立案调(diào)查(chá)公司，根据(jù)《行政处罚决定书》，公司构成欺(qī)诈发行。

　　投服中心将(jiāng)密(mì)切(qiè)关(guān)注诉讼进展，如上海金融法院后续(xù)受(shòu)理(lǐ)并裁定适用普通代表人诉讼，发(fā)布普通(tōng)代表(biǎo)人(rén)诉讼权利登(dēng)记公告，拟相(xiāng)关法律(lǜ)法规(guī)公开征集并接受50名以上(shàng)（含(hán)50名）投资者特(tè)别授权，申请参(cān)加普通代(dài)表人诉讼并申(shēn)请转换特(tè)别代表人(rén)诉讼。

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