昨日晚间，证监会就《证券(quàn)期货市(shì)场主机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)管理规定（征求意见(jiàn)稿(gǎo)）》向社会公开(kāi)征求(qiú)意见(jiàn)。

　　进一步(bù)规范证券(quàn)期货市(shì)场主机交易(yì)托管(guǎn)服务和相关租(zū)用活动

　　为规范证(zhèng)券期货市场主机交易托管活动(dòng)，保(bǎo)护投资者(zhě)合法权益，维(wéi)护证券(quàn)期货市场(chǎng)安全平(píng)稳运行，证监会起草了《证(zhèng)券期(qī)货市场主机交易托(tuō)管管理规定(dìng)（征(zhēng)求意见稿(gǎo)）》（以(yǐ)下简称《管理规定(dìng)》），于昨(zuó)日向社会公开征求(qiú)意见。

　　据了(le)解，近年来，证券(quàn)期货交易所向(xiàng)市场相关(guān)机构提供主机交(jiāo)易(yì)托管资源，为行业提供信息科(kē)技基础支撑服务，对于提升行(xíng)业信息基础设施运维(wéi)水平(píng)，保障行(xíng)业信息系统安全(quán)稳定运行发挥了(le)重要作用。

　　但随着证券期货市场(chǎng)的不断发展，主机交(jiāo)易托(tuō)管资源(yuán)分配不尽合理、线(xiàn)路(lù)时延(yán)不尽一(yī)致、安全保障(zhàng)能力有待提升(shēng)等问题逐渐凸显，为(wèi)进一步规范证(zhèng)券期货市场主(zhǔ)机交易托管服务和(hé)相关租(zū)用活动，促(cù)进证券(quàn)期货市场的平(píng)稳健康发(fā)展，证监会(huì)起草《管理(lǐ)规定》。

　　据悉，《管理规定》起(qǐ)草(cǎo)思路有三。一是全(quán)面覆(fù)盖各类主体。结合业务活动的具体特点，《管理规定(dìng)》将主机交易托管相关主体分为证券期(qī)货交易(yì)所(suǒ)和证券期货经营机构两部(bù)分，分(fēn)别提出完善的(de)监管要求，并要求(qiú)其他(tā)类型的参与主体参照(zhào)执行有关规定。

　　二(èr)是切实(shí)守(shǒu)住安全底线(xiàn)。安全运行(xíng)是从事(shì)主机交易(yì)托(tuō)管服务和相(xiāng)关租(zū)用活动的(de)基(jī)础和(hé)前提(tí)，《管理规定》规(guī)定了主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源的安(ān)全管理要求，明确了证券期货经营机构(gòu)的尽职调查和业务审批机(jī)制(zhì)，从安(ān)全的(de)角度(dù)作出全(quán)面规定(dìng)。

　　三是促进服务公(gōng)平合理。《管(guǎn)理规(guī)定》将公平合理原(yuán)则，体现在证券期货交易所和证券(quàn)期货经营(yíng)机构从(cóng)事(shì)主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用活动的各个(gè)环节，同(tóng)时也充分(fēn)注重有(yǒu)关规(guī)定落地过程中的可操(cāo)作性，切实提升市场主体的获得感。

　　从(cóng)主要内容来看，《管理规定》共(gòng)五章28条，对证(zhèng)券期货行业(yè)主机交(jiāo)易托管服务和相关租(zū)用活(huó)动提出了要求。

　　具体来看，首先是总则明确立法宗旨、适用范围，从事主机交(jiāo)易托管服务(wù)和相(xiāng)关租用(yòng)活(huó)动的基本原则以(yǐ)及(jí)监督(dū)管(guǎn)理。

　　根据《管理(lǐ)规定》，所谓(wèi)主机交易托管资源，是指证券期(qī)货交易所提供的机(jī)房机柜、通信网络、软(ruǎn)件或硬件设(shè)施等资源，部(bù)署在相关资源(yuán)的信(xìn)息(xī)系统可以连(lián)接证券(quàn)期(qī)货交易所交(jiāo)易(yì)系统。

　　其(qí)次是(shì)证券期货交易(yì)所要(yào)求(qiú)。明确(què)了证券期货交易所提供(gōng)主机交易托管服务(wù)有关要求(qiú)。主(zhǔ)要(yào)包括：要求证(zhèng)券期货交易所实(shí)施专区管理，统一专区交易(yì)时(shí)延，建(jiàn)设运维要求(qiú)不得低(dī)于《证券(quàn)期货(huò)业(yè)信(xìn)息(xī)系统托管基本要求(qiú)》中三级系统(tǒng)的受托方要(yào)求；从资源保障、资源分配、服务申请(qǐng)、服务协议、收费(fèi)要求、服务退出(chū)与资源再分配等方(fāng)面保(bǎo)障证券期货交易所提供有(yǒu)关服务的公平(píng)合理；加强风(fēng)险(xiǎn)防(fáng)控，证券期货(huò)交易所(suǒ)需建立健全监控指标及(jí)应急处置机(jī)团费收缴标准是多少钱，团费收缴标准是多少钱一个月制。

　　《管理规定》要求，证券期货交(jiāo)易所提供主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)服务(wù)的，应(yīng)当将主(zhǔ)机交易(yì)托管(guǎn)资(zī)源(yuán)和(hé)其(qí)他主机托管(guǎn)资(zī)源进行区分，对(duì)主机(jī)交易托管资(zī)源(yuán)实施专区管理，并确保(bǎo)相关专区到核心(xīn)交易系统通信前端(duān)的通信时延保持一致。

　　再次(cì)是证券期货(huò)经营(yíng)机构要(yào)求(qiú)。明确了证券期货经营机构租用主机交易托管资源有关要求。具体来看，从安全保障方面，对证券期货经(jīng)营(yíng)机构租用主机(jī)交易(yì)托管资(zī)源的一(yī)般要求作出规(guī)定。从能力评估(gū)、治理架构(gòu)、尽职调查等方(fāng)面确保证券期货经营机构能够保障(zhàng)客户设施的(de)安全运行。明确证券期(qī)货经营机构对证券期货交易所的(de)报告要求(qiú)。

　　《管(guǎn)理规定(dìng)》提(tí)到(dào)，证券期货经营机构(gòu)租(zū)用(yòng)主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)资源部署(shǔ)客户提供的软件或硬件设施（以下(xià)简称(chēng)证券期(qī)货经营(yíng)机构部(bù)署客户设(shè)施(shī)）的，应当从人员保障、资金投入(rù)、客户需(xū)求等方面充分评估，审慎(s团费收缴标准是多少钱，团费收缴标准是多少钱一个月hèn)选(xuǎn)择服(fú)务客户，确保自(zì)身(shēn)能力可以保障(zhàng)客户软(ruǎn)件或硬件设施的安全(quán)运行，并将不同客户的信息系统(tǒng)、客户(hù)与经营机构的信息(xī)系统进行有效隔离(lí)。

　　最(zuì)后是监(jiān)督管理(lǐ)。明确证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易所的(de)监管报(bào)告义(yì)务(wù)，规定(dìng)中(zhōng)国(guó)证监会及其(qí)派出机构结合法定职责，对证(zhèng)券(quàn)期(qī)货(huò)交易所及(jí)证券期货经(jīng)营机(jī)构实(shí)施(shī)现场(chǎng)检查和非现(xiàn)场(chǎng)检查，并规(guī)定相应罚(fá)则。

　　根据(jù)《管理规定》，证(zhèng)券期(qī)货交易所违反本规定，或(huò)者在监管工作中不(bù)履行职责，或(huò)者不(bù)履(lǚ)行本规定有关报(bào)告义务(wù)的，中国证监会可以对证券期货交易所(suǒ)采取监(jiān)管谈话、出具(jù)警示函、责令限期改正等行政监(jiān)管措施(shī)，对有关高(gāo)级(jí)管理人员给予警告(gào)、记(jì)过、诫勉(miǎn)谈话、通报批评、撤职等行(xíng)政处分(fēn)，并责(zé)令证券期货交易所(suǒ)对其他责任人给予纪律处分。

　　证券期货经营机构违(wéi)反本(běn)规定(dìng)，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监(jiān)会及其派出机构可以依照《证券(quàn)期货业网络和(hé)信息安全(quán)管理办(bàn)法》有关规定，对有(yǒu)关(guān)机构和人员采取行政监管(guǎn)措施(shī)。

　　上海证券交易所(suǒ)原副总经理(lǐ)刘逖接受监察调查

　　据昨日中(zhōng)央纪委国家监委驻中国证监会(huì)纪检监察组、浙江省纪委监委消息(xī)，上海证券交易所(suǒ)原副(fù)总经理刘逖涉嫌严重职务违法(fǎ)，目前正在接受中央纪委(wěi)国家监委(wěi)驻中国证监(jiān)会纪检监(jiān)察组(zǔ)和(hé)浙江(jiāng)省台州市监委(wěi)监察调(diào)查(chá)。

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