昨日晚间，证监会就《证券期货市(shì)场主(zhǔ)机(jī)交易托管管理规定(dìng)（征求(qiú)意见稿(gǎo)）》向社会公开征求意见。

　　进一步规范证券(quàn)期货市场(chǎng)主机交(jiāo)易托管服务和相关租(zū)用活(huó)动(dòng)

　　为规范(fàn)证券(quàn)期(qī)货市场(chǎng)主机交易托管活动(dòng)，保护(hù)投(tóu)资(zī)者合法(fǎ)权益，维护证券期货市(shì)场(chǎng)安全平稳运行，证监会起草(cǎo)了《证券期(qī)货市场主机交易(yì)托管管理规定（征求意见(jiàn)稿(gǎo)）》（以(yǐ)下简称《管理规定》），于昨日向(xiàng)社会(huì)公开(kāi)征求意(yì)见。

　　据(jù)了解，近年来，证券(quàn)期货(huò)交易所(suǒ)向市场(chǎng)相(xiāng)关机构提供主机交易托管资源，为(wèi)行业提供信息科技基础(chǔ)支撑(chēng)服(fú)务，对(duì)于提升行业(yè)信息基础设施运(yùn)维水平，保障行业信息系统(tǒng)安(ān)全稳定运行发挥(hu起飞前多久停止登机，起飞前多久停止登机口ī)了(le)重要作(zuò)用。

　　但随(suí)着证券(quàn)期货市场的不断发(fā)展(zhǎn)，主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)资源分(fēn)配不(bù)尽合理、线路时延(yán)不尽(jǐn)一(yī)致、安全保障(zhàng)能力有(yǒu)待提(tí)升等问题逐渐凸显(xiǎn)，为进一步(bù)规范证券期货市场主机交易托(tuō)管服务和相关租用活(huó)动(dòng)，促(cù)进证券(quàn)期(qī)货市场的(de)平稳健康发(fā)展，证监会(huì)起草(cǎo)《管理规定》。

　　据(jù)悉，《管理(lǐ)规定》起(qǐ)草思路有三。一是全面(miàn)覆盖各类主体。结合业务活(huó)动的具体特(tè)点(diǎn)，《管理(lǐ)规定》将主机交(jiāo)易托管相关主体分为(wèi)证券期货(huò)交易所和证券期货经(jīng)营机构两部(bù)分(fēn)，分别提出完善的监管要求，并要求其他类型的参与(yǔ)主(zhǔ)体参照执行有起飞前多久停止登机，起飞前多久停止登机口关规定(dìng)。

　　二是(shì)切实(shí)守住安(ān)全(quán)底线。安全运行(xíng)是从事主(zhǔ)机交易托管服务(wù)和相关租用活动的基础(chǔ)和前(qián)提，《管理规(guī)定》规定了主机交易托管(guǎn)资(zī)源(yuán)的安全管理要求，明确了(le)证券期货经(jīng)营(yíng)机(jī)构的(de)尽职调(diào)查和(hé)业(yè)务(wù)审(shěn)批机制，从安(ān)全的角(jiǎo)度作出全面规定。

　　三是促进服务公平合理。《管理规定》将公平合理原则，体(tǐ)现在(zài)证券期(qī)货交(jiāo)易所和证券期货(huò)经营机构(gòu)从(cóng)事主机交(jiāo)易托管服(fú)务和相关租(zū)用(yòng)活动的各个环节(jié)，同时也充分注重(zhòng)有关(guān)规定落地过程中的(de)可操作性(xìng)，切实提升市场主(zhǔ)体的获得感。

　　从主(zhǔ)要内容来(lái)看，《管理规(guī)定》共五(wǔ)章(zhāng)28条，对证(zhèng)券期货行业(yè)主机交易托(tuō)管服务(wù)和(hé)相关租用活动提出了要(yào)求。

　　具体来看(kàn)，首先是总则明确立法宗旨、适用范(fàn)围，从事主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用(yòng)活动的基本原则以及监(jiān)督管理。

　　根(gēn)据(jù)《管理规定》，所谓主机交易托(tuō)管资源，是指证券期货交易所(suǒ)提供(gōng)的机(jī)房机柜(guì)、通信网络、软(ruǎn)件或硬件设施等(děng)资源，部署在相关资源的信息系统可(kě)以(yǐ)连接证券期(qī)货交易所交易系统。

　　其次是证券期货交易所(suǒ)要求。明确了证券期(qī)货交(jiāo)易所提供主机交易托管服务有关(guān)要求。主(zhǔ)要包括：要求证券期货(huò)交易所实施专(zhuān)区管理，统一专区交易时延，建设运维要求不得(dé)低于《起飞前多久停止登机，起飞前多久停止登机口证券期货业信息系统托管基本要求(qiú)》中三级系统的受(shòu)托方(fāng)要(yào)求；从(cóng)资源保障、资源分配、服务申(shēn)请、服务协议、收(shōu)费要求、服务退出(chū)与资源再分配等方面保障证(zhèng)券(quàn)期货交易(yì)所(suǒ)提供有关服务的公平合理；加强风(fēng)险(xiǎn)防控，证券期货交(jiāo)易所需建立健全监控指(zhǐ)标及应(yīng)急处(chù)置机(jī)制。

　　《管理规定》要求，证(zhèng)券期(qī)货交易所提供主机交易托(tuō)管服务的，应(yīng)当将主机交易托管(guǎn)资源和其(qí)他主机(jī)托管资(zī)源进(jìn)行区分，对主机交易托管资(zī)源实施专(zhuān)区管理(lǐ)，并确保(bǎo)相关(guān)专区到核心交易系统通(tōng)信前端(duān)的通信时延保持一致。

　　再次是证券期(qī)货经营(yíng)机(jī)构(gòu)要(yào)求。明(míng)确了证券(quàn)期货经(jīng)营机(jī)构(gòu)租用主机交易托管(guǎn)资源有关要求。具体(tǐ)来看，从(cóng)安(ān)全保障(zhàng)方面，对证券期货经营机(jī)构租用主机交(jiāo)易托管资源(yuán)的(de)一般要求作出(chū)规(guī)定。从能力评估、治(zhì)理架(jià)构(gòu)、尽职调(diào)查等方面确保证券期货经(jīng)营机构能够保障客户设施的(de)安全运(yùn)行。明确证券期货经营机(jī)构(gòu)对证券期货交易(yì)所(suǒ)的报告要求(qiú)。

　　《管理规定》提(tí)到，证(zhèng)券期货经(jīng)营机(jī)构租用主机交易托管资源部(bù)署客(kè)户提(tí)供的软件或(huò)硬件(jiàn)设(shè)施（以下简称证券期(qī)货经(jīng)营(yíng)机构(gòu)部(bù)署(shǔ)客户(hù)设(shè)施）的(de)，应当从人员(yuán)保障、资金投(tóu)入、客(kè)户需求等(děng)方面(miàn)充(chōng)分(fēn)评(píng)估，审(shěn)慎(shèn)选(xuǎn)择服务客(kè)户，确保自身能(néng)力可(kě)以保障客户软件或(huò)硬件设施的安全运行，并将(jiāng)不同客户(hù)的信息(xī)系统、客户与经营机构的(de)信(xìn)息系(xì)统进(jìn)行有效隔离。

　　最后是监督管理(lǐ)。明确(què)证券(quàn)期货交易所的(de)监管报告义务，规(guī)定中国证监会及其派出机构结(jié)合法定职责，对证(zhèng)券期货(huò)交易所及证券期货(huò)经营机构实施现(xiàn)场(chǎng)检查和(hé)非现场检(jiǎn)查，并规定相应罚则。

　　根据《管理规定》，证券期货交易所违(wéi)反本规定(dìng)，或者在监管工(gōng)作中不履行职(zhí)责，或者不履行本规定有关报告义务的，中国证监会可以对证券(quàn)期(qī)货(huò)交易所采(cǎi)取监(jiān)管谈(tán)话、出具警示函(hán)、责令限期(qī)改正等行政监管措施，对有关高(gāo)级管理人员给(gěi)予警告、记过、诫勉(miǎn)谈话、通(tōng)报批评、撤职等行政处分，并责令(lìng)证(zhèng)券期(qī)货交(jiāo)易所对(duì)其他责(zé)任人(rén)给(gěi)予(yǔ)纪律处(chù)分。

　　证(zhèng)券期货经营机构(gòu)违(wéi)反本规定，中国证监(jiān)会(huì)及其派出机构可以(yǐ)依照《证券期货业网络和信息安全管理办(bàn)法》有关规定，对有关机构(gòu)和人员采取行政监(jiān)管措(cuò)施。

　　上(shàng)海证券(quàn)交易所原(yuán)副(fù)总经理刘逖接受监察调(diào)查

　　据(jù)昨(zuó)日中(zhōng)央纪委国(guó)家监委驻(zhù)中(zhōng)国证监会纪检监察组(zǔ)、浙江省纪委监委消息，上海证(zhèng)券交易(yì)所原副总(zǒng)经理刘(liú)逖涉嫌严(yán)重职务违法，目前正在接受中央纪委国家监委驻中(zhōng)国证监会纪(jì)检监察组(zǔ)和浙(zhè)江省台州市监委(wěi)监察调(diào)查。

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