科创板首批退市(shì)公司(sī)，正式(shì)确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分(fēn)别发布公告称，其收到证监会下发的《行政(zhèng)处罚决定书》，将被实施重大违法强制退市(shì)，

　　与此同时，上交所也对两公司下发(fā)拟终(zhōng)止公司(sī)股票(piào)上市的事(shì)先告知书，两家公(gōng)司的股票(piào)自4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海金融法院消息(xī)显示，其收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达易盛、林(lín)应等证券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请(qǐng)，保荐券商东兴证券(quàn)及(jí)两名保代、天健会计师事务所、康达律师事务所均(jūn)在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证(zhèng)监会行政处罚决定(dìng)书显示，紫(zǐ)晶存储存在欺诈发行的问题(tí)。紫晶存储于(yú)2019年(nián)4月3日披露招股书申报稿，同年10月获(huò)科(kē)创(chuàng)板上市委审议同意(yì)发(fā)行上市，2020年(nián)3月在科创(chuàng)板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说(shuō)明书(shū)》通(tōng)过(guò)虚构(gòu)销售(shòu)合(hé)同、伪(wěi)造物流单(dān)据和(hé)验(yàn)收单据(jù)入(rù)账(zhàng)、安排资金回(huí)款、提前(qián)确认收入(rù)等方(fāng)式虚增(zēng)营业收入、利润。其中，2017年-2019年(nián)上(shàng)半年分别(bié)虚增利(lì)润21,62.71万元(yuán)、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当(dāng)年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫(zǐ)晶存储《招股说明(míng)书》未按规定披露(lù)的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对(duì)外担保余额分别为(wèi)1,000万元(yuán)、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未按规定(dìng)披露对外担保(bǎo)余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存储(chǔ)继(jì)续通过前(qián)述财务(wù)造假方式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载(zài)的利润总额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元(yuán)，占当(dāng)期报告记载的利润(rùn)总(zǒng)额绝(jué)对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍存在未按规(guī)定(dìng)披露对外(wài)担保的(de)问题。

　　最终，证监(jiān)会(huì)对(duì)紫晶存储责(zé)令(lìng)改正，给予警告，并(bìng)处以3668.52万元罚(fá)款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此(cǐ)外，郑穆被采(cǎi)取(qǔ)终身市场禁(jìn)入措施，罗铁威被处10年市场禁入措施(shī)，其(qí)他相关(guān)负责人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺(qī)诈发行(xíng)被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定(dìng)书显示(shì)，其于2019年6月(yuè)披(pī)露(lù)招股书申报稿，2020年6月在科(kē)创板(bǎn)上市。

　　经查明，泽达易盛(shèng)在公告的证(zhèng)券(quàn)发行文件中隐瞒重(zhòng)要事实、编造重大虚假内容，2016年(nián)-2019年累计虚(xū)增营业(yè)收入34229.63万元(yuán)，虚增(zēng)利润18673.53万元(yuán)，且未如(rú)实披露关联交易(yì)、股权代(dài)持情况等。

　　在上(shàng)市后，泽达(dá)易盛及(jí)其全资子公司浙江(jiāng)金淳、杭州畅鸿签订虚(xū)假合同、开展(zhǎn)虚假业(yè)务(wù)，2020年(nián)虚增利润(rùn)8246.92万元，占当期报告记载的利润总额的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当(dāng)期报告记载的(de)利润(rùn)总额的56.23％。此外(wài)，泽达(dá)易盛(shèng)还(hái)存在(zài)虚(xū)增在(zài)建(jiàn)工(gōng)程等问题。

　　值(zhí)得(dé)关注的是，对(duì)于欺(qī)诈发行(xíng)部分(fēn)，证监会对泽(zé)达易盛处以非(fēi)法所募集(jí)资金金(jīn)额20％的处罚(fá)，罚款金额(é)高达8.1亿(yì)元；紫晶(jīng)存储则被罚款非法募集资金(jīn)的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违法事(shì)实计算，证监(jiān)会最终对泽达易盛处以8.6亿(yì)元罚款，对实(shí)控人、时任(rèn)董(dǒng)事长、总经理林(lín)应(yīng)处以3800万元罚款(kuǎn)，时任(rèn)董事、副总经理(lǐ)、财务(wù)总监、董(dǒng)事(shì)会秘(mì)书应岚被罚1300万元(yuán)，二(èr)人均被采取终身市(shì)场禁入。

　　颇为诡异的(de)是，在4月21日市(shì)场全面大跌的行(xíng)情下，两家公司均有(yǒu)不(bù)同幅度(dù)的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总(zǒng)户(hù)数为6538户，户均持(chí)股(gǔ)市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数(shù)为12352户，户均持股市(shì)值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉(sù)讼

　　中介机(jī)构(gòu)一同被诉

　　行政(zhèng)处(chù)罚(fá)“靴子落地”，两家(jiā)公司也进入到停牌及被(bèi)终止上市(shì)的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发布公告称(chēng)，公司触及《上海证券(quàn)交易所科创(chuàng)板股票上市(shì)规则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定(dìng)的(de)重大违法行为，将(jiāng)被实施重大违法(fǎ)强(qiáng)制退市。公司股票自2023年4月(yuè)24日（星期一）开市起停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日，两家公司均收到上交所下发的拟(nǐ)终止公(gōng)司股票上市的事先(xiān)告知书。在收到终止上市(shì)告知书后，两家(jiā)公司可以(yǐ)根据规定申(shēn)请听(tīng)证，提出(chū)陈述(shù)和申辩。交易所由上市委员(yuán)会就(jiù)是否(fǒu)终止(zhǐ)公司股票上市事宜进行(xíng)审议，并根据上市委员会(huì)的审(shěn)核意见作(zuò)出是(shì)否(fǒu)终止公司股票上市(shì)的决定。

　　根据(jù)相关规定，若股票被终止上(shàng)市，自交易(yì)所公告对股票作出终止上(shàng)市的决(jué)定(dìng)之日后5 个(gè)交易日届满的下(xià)一交易(yì)日起，相关公司股票(piào)复牌并进入(rù)退市整理期，并在股(gǔ)票简称(chēng)前(qián)冠以(yǐ)“退市(shì)”标识，退市整理期的交易期(qī)限为15 个交易日(rì)。交易所(suǒ)将在退(tuì)市整(zhěng)理期届满后5个(gè)交(jiāo)易(yì)日七分之二十二是无理数吗，七分之22是不是无理数内(nèi)对股票予以(yǐ)摘牌，股票最终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上海(hǎi)金融法院官微(wēi)发布消息显示(shì)，其已于(yú)当(dāng)日收到12名投资者(zhě)共同(tóng)起诉泽达易盛等(děng)证券虚假陈述责(zé)任纠纷(fēn)的申请。起诉投资者同时申请(qǐng)适用普(pǔ)通代表人诉讼程序审理案件(jiàn)。上海金(jīn)融法院称，其将依法(fǎ)审查，及(jí)时公布(bù)进(jìn)展情况(kuàng)。

　　值(zhí)得关注(zhù)的(de)是，在投资者提起的诉(sù)讼(sòng)中，被告除(chú)了泽达易盛及实控人、董监高等，中(zhōng)介机构东兴证券及两名(míng)保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计(jì)师事(shì)务所、康达(dá)律师事(shì)务所也均在(zài)被(bèi)起诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发(fā)布公告称(chēng)，因在(zài)执(zhí)行泽达易盛首次公开发行股(gǔ)票(piào)并在科创(chuàng)板上(shàng)市项目中，涉嫌保(bǎo)荐、承销(xiāo)及持(chí)续督导(dǎo)等业务未勤勉尽(jǐn)责，证监(jiān)会(huì)决定对其公司(sī)立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投(tóu)资者服务中心公(gōng)告称，关注到(dào)上海金融法(fǎ)院收到(dào)12名投资者共同起(qǐ)诉(sù)泽达易盛等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述责(zé)任纠纷的申请，起诉投资(zī)者(zhě)同时申请适用普通代表人诉讼(sòng)程序审理案件。泽达易盛是科(kē)创板首批被中国(guó)证监会立案(àn)调查公司，根据《行政处罚决定书》，公司构成(chéng)欺(qī)诈发行(xíng)。

　　投服中(zhōng)心将(jiāng)密(mì)切关注(zhù)诉讼进(jìn)展(zhǎn)，如上(shàng)海金融法(fǎ)院后续受理并裁定(dìng)适用普通代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)，发布普通代表人诉(sù)讼权(quán)利登记(jì)公(gōng)告(gào)，拟相关(guān)法律(lǜ)法规公开征集并(bìng)接受50名以上(shàng)（含50名(míng)）投资者(zhě)特别授权，申请参加普通(tōng)代表人诉讼(sòng)并申请转换特(tè)别代表人诉讼。

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