直播短(duǎn)视频成为市场风口，但金融(róng)“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会(huì)官(guān)网显(xiǎn)示，日前(qián)四(sì)川证监局对恒泰证券某(mǒu)营业部及(jí)员工双双出具警(jǐng)示函(hán)。

　　四川证监局(jú)指出，恒(héng)泰证券该(gāi)名员(yuán)工任职期间实名通(tōng)过抖音账(zhàng)号发布(bù)短视频、开展直播，对(duì)A股(gǔ)大(dà)盘及板块走势进行分析(xī)、为第三方引流，并收取(qǔ)直播打赏、会员订(dìng)阅(yuè)费、感(gǎn)谢费等，谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直播(bō)成为各(gè)行各业的(de)新风口，金融行业也不(bù)例外。由于直(zhí)播活动的即时(shí)性(xìng)，合规问题也成为证券行业抓取“流量”时需(xū)要直面(miàn)的问题。而无证券投(tóu)顾资质(zhì)进行证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所(suǒ)严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自媒体(tǐ)从事违规(guī)活动

　　营业部+员工(gōng)遭警示(shì)

　　近期，恒(héng)泰证券(quàn)成都天府大道证(zhèng)券营业部及员工遭(zāo)遇(yù)四川证监局开(kāi)出的警(jǐng)示函，涉嫌谋取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证监(jiān)局指出(chū)，熊某平(píng)在(zài)恒泰(tài)证(zhèng)券成都天府大道证(zhèng)券营业部任(rèn)职期间，实名通(tōng)过(guò)抖音账(zhàng)号(hào)发布(bù)短视频、开展直播(bō)，对(duì)A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析(xī)、为某“金融职业技能(néng)学校”引流，并通过收取(qǔ)直播打赏、直播会员订(dìng)阅费、感谢费等方式(shì)谋取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经营(yíng)机构及其工作人(rén)员廉(lián)洁从业规(guī)定》，证券(quàn)期(qī)货经营机构工作人(rén)员(yuán)不得(dé)违规从事营利性经营活(huó)动，违规兼(jiān)任可能影响其独(dú)立性的职务或(huò)者从事与所在机构或者投资者合法(fǎ)利益(yì)相冲突的活动。基于此，四(sì)川证监局决(jué)定对(duì)熊某平(píng)采取出具警示函(hán)的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券(quàn)成都天府大道(dào)证券营(yíng)业部也被出具(jù)警示(shì)函。四川证监局(jú)认(rèn)为，该营业(yè)部(bù)合(hé)规管(guǎn)理不到位，未严格规(guī)范从(cóng)业人员执业行为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从(cóng)前任总(zǒng)裁到普通一线(xiàn)员工，恒(héng)泰证(zhèng)券旗下热衷于(yú)通(tōng)过(guò)短视频平台(tái)进行推广的(de)人员层(céng)出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒(héng)泰证券公告称，牛壮因(yīn)“专注个(gè)人职业发展事宜，已辞任公司(sī)总裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜运(yùn)营的“牛得林奇(qí)”账号在(zài)视频(pín)平(píng)台(tái)上已有一(yī)定名气。

　　目前，该账(zhàng)号(hào)抖音(yīn)粉丝(sī)已有138万(wàn)粉丝酱油瓶一般多高 酱油瓶直径一般多大，获赞超613万(wàn)。在视频中，牛(niú)壮出镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰证券(quàn)总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券(quàn)官(guān)方(fāng)抖音账号的粉丝数(shù)量也(yě)达(dá)到17.2万，部分(fēn)爆(bào)款视频播放量过万。在抖音平台上以恒泰(tài)证券员工名义(yì)发布短视频的账号数量也有不少(shǎo)，其中部分账号粉丝数量(liàng)超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次(cì)被监(jiān)管点名(míng)的恒泰证(zhèng)券员工熊某平上，虽然抖音账号运营时间不长，但(dàn)已有(yǒu)6万粉丝，且(qiě)直播频率较(jiào)高(gāo)。上月直播(bō)暂停期间(jiān)，大量(liàng)粉丝在其短视频中留言追(zhuī)问，期待早(zǎo)日开播。

　　中证协登(dēng)记信息显示，熊(xióng)某平于2022年(nián)10月在(zài)恒(héng)泰证券办理执业登记，登记岗位为“一般(bān)证券(quàn)业务”，3月(yuè)2日即(jí)已办理离职注(zhù)销(xiāo)。同月，熊某平在武汉云掌(zhǎng)数字(zì)科技有限公司办理执业(yè)，执业(yè)岗位为“证券投资咨询(xún)（投资顾问）”，目前登(dēng)记状态为(wèi)“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为(wèi)各行各业的(de)新风口，金融行业也不(bù)例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”客户时需要直面的问(wèn)题。而无证券投(tóu)顾资质(zhì)进行证券(quàn)内容直(zhí)播、荐(jiàn)股等(děng)行为，更被(bèi)监管(guǎn)所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投(tóu)资咨询机构黑龙江省容维证(zhèng)券(quàn)数据(jù)程序化有限(xiàn)公司被黑龙江证监局出具警示函。经(jīng)查，容维证券员工马某某无(wú)证券投资顾问执业资格，2022年(nián)10月以来，马某某(mǒu)通过抖音直(zhí)播形式向公众(zhòng)提(tí)供关于证(zhèng)券市场的(de)分(fēn)析、预测或(huò)建议行为。

　　3月(yuè)初，证监会对微博(bó)大V易伟开出巨(jù)额罚(fá)单(dān)。证监会(huì)指出，易伟通过微博进行荐(jiàn)股(gǔ)、预(yù)测(cè)股市(shì)行情、宣传并出(chū)售投资(zī)服(fú)务，但其未取得(dé)从事证券投资咨询业务的核准，不(bù)具备证券投资咨询从(cóng)业资(zī)格及业务资质，共(gòng)罚没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会(huì)机构部下发机(jī)构监(jiān)管(guǎn)情况通报，对(duì)证券公司从业人员网络直播提出监管要求(qiú)。证券(quàn)公司工(gōng)作(zuò)人员通过网络直播等形(xíng)式发表(biǎo)评论，要(yào)确保(bǎo)信息来(lái)源(yuán)合法合规(guī)、研究方(fāng)法专业审慎；充分发挥专(zhuān)业优势，引导(dǎo)市(shì)场树立(lì)长期投资、价(jià)值投资和(hé)理(lǐ)性投(tóu)资的理(lǐ)念等。

　　监管(guǎn)要求(qiú)，证券公(gōng)司应进一步加强对证券公司(sī)工作人员直播展业的(de)管理，完善(shàn)内部管(guǎn)控(kòng)机制， 事前对(duì)直播(bō)内容进(jìn)行把关(guān)，做好内(nèi)容管理；事中对直播进行监(jiān)测监(jiān)控，遇有重大情况及时(shí)处理，避免产生不良影响；直(zhí)播中出现违规情况(kuàng)的，及(jí)时启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总局、文化和(hé)旅游部(bù)共同制(zhì)定了《网络主播行(xíng)为(wèi)规范》。其(qí)中提出，对于(yú)需(xū)要较高专业水(shuǐ)平（如医疗(liáo)卫生、财经金融(róng)、法(fǎ)律、教育）的直播内容，主播(bō)应取得(dé)相(xiāng)应执(zhí)业资质(zhì)。

　　另外，近期中证协也(yě)向各家证券公司、证(zhèng)券咨(zī)询(xún)公司下(xià)发关于排查(chá)报送网络非法证券活动信息的通知，要求(qiú)排(pái)查填报证券领(lǐng)域(yù)涉及非法(fǎ)证券活动信息，其(qí)中重点排查假冒(mào)仿(fǎng)冒证券(quàn)经营(yíng)机构和人员(yuán)等涉非“自媒体”账号与APP。

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