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夜游鸟可以吃吗，夜游鸟吃了有什么好处券商员工抖音当“大V”，直播赚打赏感谢费？监管出手了！

　　直播(bō)短视(shì)频成为(wèi)市场风口，但金融“大(dà)V”并非想当就能当，违规展(zhǎn)业仍将招致监管处罚。

　　证监会(huì)官网显示，日前(qián)四川证监局对恒泰证券某营(yíng)业(yè)部及员工(gōng)双双出具警示函。

　　券(quàn)商(shāng)员工抖音当“大V”，直播(bō)赚打赏(shǎng)感(gǎn)谢费？监管出手了！

　　四川证监局(jú)指出(chū)，恒(héng)泰证(zhèng)券该(gāi)名员工任职期间实名通过抖音账号(hào)发布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为第三(sān)方引流，并收(shōu)取(qǔ)直播打赏、会员(yuán)订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫(yì)情(qíng)期间(jiān)展业限制(zhì)，视频直播成(chéng)为各(gè)行各(gè)业的新(xīn)风(fēng)口(kǒu)，金融(róng)行业也不例外。由于直播活动的即(jí)时性，合(hé)规问题也成为证券行业抓取“流(liú)量”时(shí)需要直面的问题。而无(wú)证券(quàn)投顾资(zī)质进行证券内(nèi)容直播、荐股(gǔ)等(děng)行为，更被监管所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利(lì)用(yòng)自媒体从事(shì)违(wéi)规活动

　　营业部+员工(gōng)遭(zāo)警(jǐng)示

　　近期，恒泰(tài)证券成都(dōu)天府大道证券(quàn)营业(yè)部及员(yuán)工遭遇(yù)四川证监(jiān)局开出(chū)的警示函，涉嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证(zhèng)监局(jú)指(zhǐ)出，熊某平在恒(héng)泰证券(quàn)成都天府大道证券营业部任职期(qī)间，实名通(tōng)过抖音账号发布短视频(pín)、开展(zhǎn)直播，对A股大盘(pán)及板块走(zǒu)势(shì)进行分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通过收取直播打赏、直播会员(yuán)订阅费、感(gǎn)谢费等(děng)方(fāng)式谋取不正当利益(yì)。

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　　根(gēn)据《证券期货经营机构及(jí)其工作人员廉(lián)洁从业(yè)规定》，证券期货经营机(jī)构工作人员不得违(wéi)规从事营利(lì)性经营活(huó)动，违规(guī)兼任(rèn)可(kě)能影响(xiǎng)其独立性的职务或(huò)者从事与(yǔ)所(suǒ)在(zài)机(jī)构或者(zhě)投(tóu)资者(zhě)合(hé)法(fǎ)利益相冲突的活夜游鸟可以吃吗，夜游鸟吃了有什么好处动。基于此，四川证监(jiān)局决定(dìng)对熊某(mǒu)平(píng)采取(qǔ)出(chū)具(jù)警(jǐng)示函的行(xíng)政(zhèng)监督管理措施。

　　与此同时，恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营业部也被出具警示函。四川证(zhèng)监(jiān)局(jú)认(rèn)为(wèi)，该营业部合规管理不到位，未(wèi)严格规范从业人员执业(yè)行为。

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　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到(dào)普通一线员(yuán)工，恒泰证券旗下热衷于通(tōng)过短视频平台进行推广(guǎng)的(de)人员层出不(bù)穷(qióng)。

夜游鸟可以吃吗，夜游鸟吃了有什么好处>　　去(qù)年12月，恒泰(tài)证券公告称，牛壮因“专注个人(rén)职(zhí)业发展(zhǎn)事宜，已(yǐ)辞(cí)任公司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出(chū)镜运营(yíng)的“牛得林奇(qí)”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目前，该账号(hào)抖音粉(fěn)丝已(yǐ)有138万(wàn)粉(fěn)丝，获(huò)赞超(chāo)613万。在视频(pín)中，牛壮出(chū)镜的头衔仍为“原恒泰(tài)证券总裁”。

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　　此外，恒泰证(zhèng)券官(guān)方抖音账号的粉(fěn)丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在(zài)抖(dǒu)音平台上以(yǐ)恒泰(tài)证券(quàn)员工名义(yì)发布短视(shì)频(pín)的账号数(shù)量也有不(bù)少，其(qí)中部分账号粉(fěn)丝数(shù)量超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回(huí)到此次被(bèi)监管点名(míng)的恒泰证券员工熊(xióng)某平上，虽然(rán)抖音账号运营时间(jiān)不长，但已有6万粉丝，且直播频率较(jiào)高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短(夜游鸟可以吃吗，夜游鸟吃了有什么好处duǎn)视(shì)频(pín)中(zhōng)留言追问，期(qī)待早日开播。

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　　中证(zhèng)协(xié)登记信息(xī)显示，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰证(zhèng)券办(bàn)理执业登记，登记岗位(wèi)为“一般证券业务(wù)”，3月2日即已办(bàn)理离职(zhí)注销。同(tóng)月，熊(xióng)某平(píng)在武汉云掌数字科技有限公司办理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投(tóu)资(zī)顾(gù)问(wèn)）”，目前登记(jì)状态为“正常(cháng)”。

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　　直(zhí)播推广(guǎng)合规问题需(xū)警惕(tì)

　　受疫情(qíng)期间展业(yè)限制，视(shì)频直播成(chéng)为各行各业(yè)的新风口，金(jīn)融(róng)行业(yè)也(yě)不例外。由(yóu)于直播(bō)活(huó)动的即时(shí)性(xìng)，合规问题(tí)也成为证券行业抓取(qǔ)“流量”客(kè)户时需(xū)要直(zhí)面的问题(tí)。而无证券(quàn)投顾资(zī)质进行证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机(jī)构(gòu)黑龙江省容维证券数据程序(xù)化有限公司被黑(hēi)龙江证(zhèng)监局出具警示函。经查(chá)，容维证券员工马某某无证券(quàn)投资顾问执业(yè)资格(gé)，2022年(nián)10月以(yǐ)来，马某某通过抖音直播形式向公众提供关于证券(quàn)市场(chǎng)的分析、预测或(huò)建议行(xíng)为(wèi)。

　　3月(yuè)初，证监(jiān)会对微博大V易伟开出(chū)巨(jù)额罚单。证监会指(zhǐ)出(chū)，易伟通(tōng)过微博进行荐股、预测股市行(xíng)情、宣传(chuán)并出售(shòu)投资服(fú)务，但(dàn)其未取得从事证(zhèng)券投资咨询业(yè)务的核(hé)准，不(bù)具备证券投资咨(zī)询(xún)从业(yè)资格及业(yè)务资(zī)质，共罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部(bù)下(xià)发机构监管情况通报，对证券公司从业(yè)人员网络直播提出监(jiān)管要求。证券公司工作人员通过网络直播等形式发表评论，要确保信(xìn)息(xī)来源合法(fǎ)合规、研(yán)究方法专业(yè)审慎；充(chōng)分发挥专业(yè)优势，引(yǐn)导市场树立长期投资、价值投(tóu)资(zī)和理性投资的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证券公司(sī)应进(jìn)一步(bù)加强对证(zhèng)券公司工作人员直播展业的管理，完善内部管控机(jī)制，事前对直(zhí)播内容进行把关，做好内(nèi)容管(guǎn)理；事中对直播(bō)进行监测监控，遇(yù)有重大情况及时处(chù)理(lǐ)，避免产生不良影响；直播中出现违规情(qíng)况的，及(jí)时启动内部问责(zé)机制。

　　2022年(nián)6月(yuè)，国(guó)家广(guǎng)播电视总(zǒng)局、文化和(hé)旅游部共(gòng)同制定(dìng)了(le)《网(wǎng)络主播行(xíng)为(wèi)规(guī)范》。其中提(tí)出，对于需(xū)要较(jiào)高专业水平（如(rú)医疗卫生、财经金(jīn)融、法律、教(jiào)育）的直播内容，主播应取得相应执业资(zī)质(zhì)。

　　另外，近期中证协也向各家证(zhèng)券公司(sī)、证(zhèng)券咨询公(gōng)司下发关于(yú)排查报送网(wǎng)络(luò)非(fēi)法证券活动信息的通知(zhī)，要求排查填报证(zhèng)券领域涉及非法证券活(huó)动(dòng)信息，其中重点排查假冒(mào)仿(fǎng)冒证(zhèng)券经营机(jī)构和人员等(děng)涉非“自(zì)媒(méi)体”账号与APP。

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