昨(zuó)日晚间，证监(jiān)会就《证(zhèng)券期货市场主机交易托管管(guǎn)理(lǐ)规定（征(zhēng)求意(yì)见稿）》向社会(huì)公开征求意见。

　　进一步规(guī)范证券期货(huò)市场主机交易托管(guǎn)服(fú)务和相关租用活动

　　为规范证券期(qī)货市场主机交易托管活动(dòng)，保(bǎo)护投(tóu)资者(zhě)合法权益(yì)，维护证券期货(huò)市(shì)场安全平稳运行，证监会起草了《证(zhèng)券期货市场(chǎng)主机交易托管管(guǎn)理规定（征求意见稿）》（以下简称《管理规定》），于昨日向社会公开征求意见(jiàn)。

　　据(jù)了解，近年来，证券(quàn)期货交易(yì)所向(xiàng)市场(chǎng)相关(guān)机构提供主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源(yuán)，为行业(yè)提供(gōng)信息(xī)科技基础支撑服务(wù)，对于提升行(xíng)业(yè)信息基(jī)础设施运维(wéi)水(shuǐ)平，保(bǎo)障(zhàng)行(xíng)业信息系统安全稳定运行发挥了(le)重要作用。

　　但随着证券期货市场的不断(duàn)发(fā)展，主(zhǔ)机交易托管资源分(fēn)配不尽(jǐn)合理、线路时(shí)延不尽一致、安(ān)全保障能力有待提(tí)升等问题逐(zhú)渐凸(tū)显(xiǎn)，为进一步规范(fàn)证(zhèng)券期货市场(chǎng)主机交易托管服务(wù)和相关(guān)租(zū)用(yòng)活动，促进证券期(qī)货市场的平稳健康(kāng)发展，证监(jiān)会起草《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有三(sān)。一(yī)是全(quán)面覆盖各类(lèi)主体。结合业务活(huó)动的具体(tǐ)特点(diǎn)，《管理规(guī)定(dìng)》将主机(jī)交易(yì)托管相关主(zhǔ)体分为(wèi)证(zhèng)券期(qī)货交(jiāo)易所和证券期货经(jīng)营(yíng)机构(gòu)两(liǎng)部分(fēn)，分别提出完(wán)善的监(jiān)管要求，并要求其他类型(xíng)的参与(yǔ)主体参照执行有关规定。

　　二(èr)是切实守住安全底(dǐ)线。安全运行是从事(shì)主机交(jiāo)易托管服务和(hé)相关租用活动的基础和前提，《管理规(guī)定》规定了(le)主机交易托管资(zī)源的安全管(guǎn)理要(yào)求，明确了(le)证券期(qī)货经营机构的尽职调查和业务审批机制，从安全的角度作出全(quán)面规定。

　　三是促(cù)进服务公平合理。《管(guǎn)理规定》将公(gōng)平合理原则，体现(xiàn)在证券期货交易所和(hé)证券期货经营机构从事主机(jī)交易托(tuō)管一周期是什么意思是多少天服务(wù)和相关租用(yòng)活动的各个环节(jié)，同时也充(chōng)分注(zhù)重有关(guān)规定落地过程中的可操作性(xìng)，切实提升(shēng)市场主体的获得感。

　　从主要内容来看，《管理规(guī)定》共五章28条，对证券期货行业主(zhǔ)机交易托管服务和相(xiāng)关租用活动提出了要(yào)求。

　　具体来看，首先是总(zǒng)则(zé)明(míng)确立法宗(zōng)旨(zhǐ)、适用范(fàn)围，一周期是什么意思是多少天从事主机交易托管服务和相关租用活动的基本(běn)原(yuán)则以及监督管(guǎn)理。

　　根(gēn)据《管理规定(dìng)》，所(suǒ)谓(wèi)主机交(jiāo)易托(tuō)管资源，是指证券期(qī)货交易(yì)所提(tí)供的机(jī)房机柜、通信网络(luò)、软件或硬件设施等资源，部(bù)署在相(xiāng)关资源的信息系统可以连(lián)接证(zhèng)券期货交易(yì)所(suǒ)交易系(xì)统。

　　其次是(shì)证券(quàn)期货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)要(yào)求。明确了(le)证券(quàn)期货交易所提(tí)供主机交易托管服务有关要求。主要包括：要(yào)求(qiú)证券(quàn)期货(huò)交易所实施(shī)专(zhuān)区管理，统一专区交(jiāo)易时延(yán)，建设运维要求(qiú)不得低于《证券期(qī)货业信(xìn)息(xī)系统托管(guǎn)基本(běn)要求》中三(sān)级系统(tǒng)的受托方(fāng)要求；从资源(yuán)保(bǎo)障、资源分配、服务申请(qǐng)、服(fú)务协议、收费要求、服务(wù)退出与资源再分配等方面保障证券期货(huò)交易所(suǒ)提供有关服(fú)务的公平合理；加强风险防控，证券期货交(jiāo)易所需建立健全监(jiān)控指一周期是什么意思是多少天(zhǐ)标(biāo)及应急处置机制(zhì)。

　　《管理规定》要求，证券期货交易(yì)所提(tí)供主机交易托管(guǎn)服务的(de)，应当将主机交易(yì)托管资源和(hé)其他主机(jī)托管资源(yuán)进行区分，对主机交易托管资源(yuán)实施(shī)专区管理，并确保相关专区到核(hé)心交易系(xì)统通信前端的(de)通信时(shí)延(yán)保持一致。

　　再次是证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经营机(jī)构要求(qiú)。明确了证券期货经营(yíng)机构租(zū)用主机交易托管资源有关(guān)要(yào)求(qiú)。具体(tǐ)来看(kàn)，从安全保(bǎo)障方(fāng)面(miàn)，对证券期货(huò)经营机构租用主机交(jiāo)易(yì)托管资源的一般要求(qiú)作出规(guī)定。从能力(lì)评估(gū)、治理架构、尽(jǐn)职(zhí)调(diào)查等方面确保(bǎo)证券期货经营机构能(néng)够保障(zhàng)客户设(shè)施(shī)的(de)安全(quán)运行。明确(què)证(zhèng)券(quàn)期货经营机(jī)构对(duì)证券期货交易所的报告要(yào)求。

　　《管理规定》提(tí)到，证券期货经(jīng)营机构租用主机(jī)交(jiāo)易托管资源部署客户提供的(de)软件或(huò)硬(yìng)件(jiàn)设施（以(yǐ)下简称(chēng)证券期货经(jīng)营机构(gòu)部署客(kè)户(hù)设(shè)施）的(de)，应当从人员保(bǎo)障、资金投入(rù)、客户(hù)需求等方面充分(fēn)评估，审慎选择(zé)服务客(kè)户(hù)，确保自(zì)身(shēn)能力可以保障客(kè)户(hù)软件(jiàn)或硬(yìng)件设施的安全运行(xíng)，并将不同客户的信息系统、客(kè)户与经营(yíng)机构(gòu)的信息系统进行有效隔离。

　　最后是(shì)监督管理(lǐ)。明确(què)证券期货(huò)交易所的监管报告义务，规定中(zhōng)国证监会(huì)及其派出机构结合法定(dìng)职责(zé)，对证券(quàn)期货交易所及证券期货经营(yíng)机构(gòu)实施现(xiàn)场检查和非现(xiàn)场检查，并规定相应罚则。

　　根据(jù)《管理规定》，证券期货(huò)交易所违反本规定，或者在监管(guǎn)工(gōng)作中不履行职责，或者不履行(xíng)本规定有关(guān)报(bào)告(gào)义务的(de)，中(zhōng)国证监会可以对证券期(qī)货交易(yì)所(suǒ)采取监管谈(tán)话、出具警示函、责令(lìng)限期(qī)改(gǎi)正(zhèng)等行政监管(guǎn)措施，对(duì)有关高(gāo)级管理人员给予警告、记过、诫勉谈话、通(tōng)报批评、撤职等行政处分(fēn)，并责令证券期货交(jiāo)易所对其他责任(rèn)人给予(yǔ)纪律处分。

　　证(zhèng)券期货经营(yíng)机构违反本(běn)规定，中国证(zhèng)监会及(jí)其派(pài)出机(jī)构可以依照《证券期货(huò)业(yè)网络和(hé)信息安全管理办法》有关规(guī)定，对有关(guān)机构和人员采取行政监管(guǎn)措施。

　　上海证(zhèng)券(quàn)交(jiāo)易所原副总经理刘逖接受监察调查

　　据(jù)昨日中央(yāng)纪委(wěi)国家监委(wěi)驻中国证监会纪检监察(chá)组(zǔ)、浙(zhè)江省纪委(wěi)监(jiān)委(wěi)消息，上海证券交易所原副总(zǒng)经(jīng)理刘逖(tì)涉嫌严重职务违(wéi)法(fǎ)，目前正在接(jiē)受中央纪委国家监(jiān)委驻中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会(huì)纪检(jiǎn)监察组(zǔ)和浙江(jiāng)省台(tái)州市监(jiān)委(wěi)监察调查(chá)。

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