昨日晚间，证监会就《证券期货市场(chǎng)主机交易(yì)托管管理规定(dìng)（征求意见稿(gǎo)）》向社会公开征(zhēng)求意见。

　　进一步规(guī)范证券期(qī)货市场(chǎng)主机交易托(tuō)管服务和相关租用活动

　　为规(guī)范(fàn)证券期货市场主机交易托(tuō)管活动，保护投资(zī)者(zhě)合法权益，维护(hù)证券期(qī)货市场安(ān)全(quán)平稳运行，证监会(huì)起草了《证(zhèng)券(quàn)期货(huò)市场主机交易(yì)托管管理规定（征(zhēng)求意见稿）》（以下简称《管理(lǐ)规定(dìng)》），于昨日(rì)向(xiàng)社(shè)会公开征求(qiú)意见。

　　据了(le)解，近年(nián)来，证券期货交易所向市场相关机构提(tí)供主机交(jiāo)易(yì)托管资源，为行业提供(gōng)信息科技基础支(zhī)撑服务，对于提升(shēng)行业(yè)信息基础设(shè)施运维(wéi)水平，保障行业信(xìn)息系统安(ān)全(quán)稳定运行发挥了(le)重要作用。

　　但随(suí)着证券(quàn)期货市场的(de)不断发展，主机交易托管资源(yuán)分配不(bù)尽(jǐn)合(hé)理(lǐ)、线路时延(yán)不尽一致、安全保障能(néng)力(lì)有待提升(shēng)等问题逐渐凸显，为进一步规范证(zhèng)券期货市场(chǎng)主机交易托管服(fú)务和相关租(zū)用活动，促进证券期货市场的平稳健(jiàn)康发展，证监会起草《管理规定(dìng)》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有(yǒu)三(sān)。一是(shì)全面覆盖(gài)各(gè)类主体。结(jié)合业务活动的具(jù)体特点，《管理规(guī)定》将主机交易托(tuō)管相关主(zhǔ)体分为(wèi)证券(quàn)期货交易所(suǒ)和证券期(qī)货(huò)经营(yíng)机构两部分，分别提出完善(shàn)的监管要(yào)求(qiú)，并(bìng)要求其(qí)他类型的(de)参(cān)与主体参照执行有关规定。

　　二是切实守住安全底(dǐ)线。安全运(yùn)行是(shì)从事(shì)主机交易托(tuō)管(guǎn)服务和相关租用活动的基础和前提，《管理规(guī)定》规定(dìng)了主机交(jiāo)易托管资源的安全(quán)管(guǎn)理要(yào)求，明(míng)确了证券期货经(jīng)营机(jī)构的尽职(zhí)调查和业务(wù)审批机(jī)制，从(cóng)安全(quán)的(de)角度作出全(quán)面规定。

　　三是促(cù)进服务公平合(hé)理。《管理规定(dìng)》将公平合理(lǐ)原则，体现在证券期货交易所和证券期货经营(yíng)机(jī)构从事主机交易托管服务(wù)和(hé)相关(guān)租用活动(dòng)的各个环节，同时也充分注重有关(guān)规定(dìng)落地过程(chéng)中的(de)可操作(zuò)性，切实提升市场主体的获得(dé)感。

　　从主要内容来看，《管理规(guī)定》共五(wǔ)章28条，对证券期(qī)货行业主机交易托管(guǎn)服(fú)务和相关(guān)租用(yòng)活动提出了(le)要求。

　　具体(tǐ)来看，首先是总则明确立法宗旨、适用范围，从事(shì)主机交易托(tuō)管服(fú)务和相关租用(yòng)活(huó)动(dòng)的基本原则(zé)以(yǐ)及(jí)监督管(guǎn)理。

　　根据《管理(lǐ)规(guī)定》，所谓(wèi)主机交易托管资源，是指证券期货交易(yì)所提供的机房机(jī)柜、通信网络、软件(jiàn)或硬件(jiàn)设施(shī)等资源，部署在(zài)相关(guān)资(zī)源的信(xìn)息系统可以连接证券期货交易所交易系统。

　　其次(cì)是证券期(qī)货交易所要求(qiú)。明确(què)了证券期货交(jiāo)易(yì)所提供主机交易托(tuō)管服(fú)务有关要(yào)求(qiú)。主(zhǔ)要包(bāo)括(kuò)：要求证券期货交易所实施(shī)专区管(guǎn)理(lǐ)，统一专区(qū)交(jiāo)易时延，建设运维要求不得低于(yú)《证(zhèng)券期货业信息系统托管基本(běn)要求》中三级系统的受(shòu)托方要求；从(cóng)资源保障、资源(yuán)分配(pèi)、服(fú)务(wù)申请、服务协(xié)议、收费要求、服(fú)务退出(chū)与资源再分配等方(fāng)面保障(zhàng)证(zhèng)券期货交易所提供有关服(fú)务的公平合(hé)理；加强(qiáng)风险(xiǎn)防控，证券期货(huò)交易所需建立健全监控指标及应(yīng)急(jí)处置机制。

　　《管(guǎn)理规定(dìng)》要求，证券期货(huò)交易所(suǒ)提供主机交(jiāo)易托管(guǎn)服(fú)务的，应(yīng)当将主机交易托管(guǎn)资源和其他主机托管资(zī)源进行区分，对(duì)主机(jī)交易托管资源(yuán)实施专(zhuān)区管理，并(bìng)确(què)保相关(guān)专(zhuān)区到核心交易系统通(tōng)信前端的(de)通信时延(yán)保持一致(zhì)。

　　再次是(shì)证(zhèng)券期货经营机构要求。明确了证券期货经营机构(gòu)租用主机交(jiāo)易托管资源有关要(yào)求。具体来看，从安全保障方面，对证(zhèng)券期(qī)货经营机构(gòu)租(zū)用主机交(jiāo)易托管资源的一般(bān)要求作出规定。从能(néng)力评(píng)估(gū)、治理架构、尽职调(diào)查等方面确保证券(quàn)期(qī)货经营机构能够保障客户设施的安全运(yùn)行(xíng)。明确证(zhèng)券期货(huò)经营机构对证券期货交易(yì)所的报告要求。

　　《管理(lǐ)规定》提(tí)到，证(zhèng)券期(qī)货经营机构租(zū)用主机交易托管资源部署客户提供的软件或硬件设(shè)施（以(yǐ)下(xià)简称(chēng)证券期货(huò)经(jīng)营机构部署客户(hù)设施）的(de)，应当从人员(yuán)保障、资金投入、客户需(xū)求等方(fāng)面充分(fēn)评估，审(shěn)慎选择服务(wù)客户，确(què)保自身能力可以保障(zhàng)客户软件或(huò)硬(yìng)件设施的安全运行，并将不同客户(hù)的(de)信息系统、客户与经营机构的信息系统(tǒng)进(jìn)行有效(xiào)隔无可厚非是什么意思0; line-height: 24px;'>无可厚非是什么意思离。

　　最后是监督管理。明确证券期(qī)货交易所的监管报告义(yì)务，规定中国(guó)证监会及(jí)其(qí)派出机构结(jié)合(hé)法定(dìng)职(zhí)责，对证(zhèng)券(quàn)期货交易(yì)所及证券期货经营(yíng)机构实施现无可厚非是什么意思场检查和非现场(chǎng)检查，并规定相应(yīng)罚则(zé)。

　　根据《管理(lǐ)规定》，证(zhèng)券(quàn)期货交(jiāo)易所(suǒ)违反本规定，或(huò)者在监管工作中不履行(xíng)职责(zé)，或者不(bù)履行本规定有关报告(gào)义务(wù)的，中国证监会可(kě)以对(duì)证(zhèng)券(quàn)期货交(jiāo)易所采取监管(guǎn)谈话、出具(jù)警示函、责令限(xiàn)期改正(zhèng)等行政监管措施，对有关(guān)高(gāo)级管理人员给(gěi)予警(jǐng)告、记(jì)过、诫勉谈话、通报批评、撤职等行政处分，并责令证(zhèng)券期货交易所(suǒ)对(duì)其(qí)他责任人给予(yǔ)纪(jì)律(lǜ)处分。

　　证券期货经营(yíng)机(jī)构违反(fǎn)本规定(dìng)，中国证监会及(jí)其派出(chū)机(jī)构可以依(yī)照(zhào)《证券期货业网络和信息安全管理(lǐ)办法》有关规定(dìng)，对有关机构和人员采取行政监管措施。

　　上海证(zhèng)券(quàn)交(jiāo)易所原(yuán)副总经(jīng)理刘逖接受监察调查

　　据昨日中央纪(jì)委国(guó)家(jiā)监委驻中国(guó)证监会纪检监察组、浙(zhè)江省纪委监委消息，上海证券交(jiāo)易所(suǒ)原副总经理(lǐ)刘逖涉嫌(xián)严(yán)重(zhòng)职务(wù)违法，目前正在接(jiē)受中央(yāng)纪委国(guó)家监委(wěi)驻(zhù)中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)纪检监(jiān)察组和浙江省台州(zhōu)市监委监察调(diào)查。

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