直播短视(shì)频成(chéng)为(wèi)市场(chǎng)风口，但金(jīn)融“大V”并非想当就(jiù)能当，违规展业仍将(jiāng)招致监管处罚。

　　证监会(huì)官网(wǎng)显示，日前(qián)四川证监局对(duì)恒泰证(zhèng)券某营业部及员工双双出(chū)具(jù)警(jǐng)示函。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒(héng)泰证券该名(míng)员工任职(zhí)期间实(shí)名通过抖(dǒu)音账号发布短视(shì)频、开展直播，对A股大(dà)盘(pán)及板块(kuài)走势(shì)进行分(fēn)析、为第三方引流(liú)，并收取直播打(dǎ)赏、会员订阅费(fèi)、感谢费等，谋取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频直播成为(wèi)各行(xíng)各业的新风(fēng)口，金融行业(yè)也不(bù)例(lì)外。由于直播(bō)活动的即时性，合规问题也成(chéng)为证(zhèng)券行业抓取“流量(liàng)”时需要(yào)直面的问题。而(ér)无证券(quàn)投顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看(kàn)详(xiáng)情——

　　利用自(zì)媒体(tǐ)从事(shì)违规活动(dòng)

　　营业(yè)部+员工遭(zāo)警示(shì)

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天(tiān)府(fǔ)大道证券营业(yè)部(bù)及(jí)员工(gōng)遭遇四(sì)川证监(jiān)局开出(chū)的警(jǐng)示函，涉(shè)嫌谋取不正当利益。

　　具体来看(kàn)，四川证(zhèng)监局指出(chū)，熊某平(píng)在(zài)恒泰证券成都(dōu)天府(fǔ)大道证(zhèng)券营业部任职期间，实名通过抖音账(zhàng)号发(fā)布短(duǎn)视频、开(kāi)展(zhǎn)直播，对A股大(dà)盘及板块走势(shì)进行分析、为某“金融职业技(jì)能(néng)学校(xiào)”引流，并通过收取直播(bō)打赏、直播会(huì)员订阅费、感谢费等方式(shì)谋取不(bù)正当利益。

　　根据《证券期货经营机构(gòu)及其工作人员廉洁从业规定(dìng)》，证(zhèng)券期货(huò)经营(yíng)机(jī)构(gòu)工作人(rén)员(yuán)不得违规从事营利性经(jīng)营活(huó)动(dòng)，违规兼任(rèn)可能(néng)影响(xiǎng)其独(dú)立性的职务(wù)或者从事与(yǔ)所在(zài)机构或者投资(zī)者合法利益相冲突的活动(dòng)。基于此(cǐ)，四川证监局决(jué)定对(duì)熊(xióng)某平采取出具(jù)警示函的行政监督管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都(dōu)天(tiān)府(fǔ)大道证券营(yíng)业部也被出具(jù)警(jǐng)示函。四川证监(jiān)局认为，该(gāi)营(yíng)业部合规(guī)管理不(bù)到位，未(wèi)严格规范从业人(rén)员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　去年12月(yuè)，恒(héng)泰证券公告称，牛壮因“专注个人(rén)职业发展事宜，已辞(cí)任(rèn)公(gōng)司总裁”。在离职前(qián)，牛壮出(chū)镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台上已有一定名(míng)气。

　　目前，该账号抖音粉丝(sī)已有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视频中，牛壮出(chū)镜的头衔仍为“原(yuán)恒泰(tài)证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证(zhèng)券官方(fāng)抖音账号的粉(fěn)丝数量也达到17.2万，部分(fēn)爆款视频(pín)播放(fàng)量(liàng)过万。在抖(dǒu)音平台(tái)上以恒泰证(zhèng)券员工(gōng)名义发布短(duǎn)视频(pín)的账号数(shù)量也有不少，其(qí)中部分账(zhàng)号(hào)粉丝数量(liàng)超(chāo)过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此次被监(jiān)管点名(míng)的恒泰证券(quàn)员(yuán)工熊(xióng)某平上(shàng)，虽然抖(dǒu)音账号运营时间不(bù)长，但(dàn)已(yǐ)有6万(wàn)粉丝，且直播频率(lǜ)较高。上月直播(bō)暂停期间，大量粉丝在其(qí)短视频中留言追问，期待早日开播。

　　中(zhōng)证协(xié)登记信(xìn)息(xī)显示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰证券办理执业登(dēng)记，登记岗位为(wèi)“一(yī)般证(zhèng)券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊(xióng)某平在(zài)武汉云掌(zhǎng)数字科技有限公司办理执业，执业岗位为“证券投(tóu)资(zī)咨询(xún)（投资顾问(wèn)）”，目前登记状态为(wèi)“正(zhèng)常”。

　　直(zhí)播推广合规问题(tí)需(xū)警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为(wèi)各行各业的(de)新风口(kǒu)，金融行业也(yě)不例外(wài)。由于直播(bō)活动的即时性，合规问题也成为证(zhèng)券行业(yè)抓(zhuā)取“流量”客(kè)户时需要(yào)直面的问题(tí)。而无证券投顾资质进行(xíng)证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被(bèi)监(jiān)管(guǎn)所严查(chá)。

　　今(jīn)年(nián)2月，证(zhèng)券投资(zī)咨询(xún)机构黑龙江(jiāng)省(shěng)容(róng)维(wéi)证券(quàn)数据(jù)程(chéng)序化有(yǒu)限公(gōng)司被黑龙江证监(jiān)局(jú)出具警示函(hán)。经(jīng)查，容维(wéi)证(zhèng)券员工马某某(mǒu)无(wú)证券投资顾问执(zhí)业资格，2022年(nián)10月以来，马某某通过抖音直播形式向公众提供关于证券市场的分析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月初(chū)，证监会对(duì)微博大V武汉市有多少人口2023年，武汉市有多少人口2022总人数易(yì)伟(wěi)开(kāi)出(chū)巨额罚单(dān)。证监会指出，易伟通过微博进行(xíng)荐股、预测股市行情、宣(xuān)传并出售投资服(fú)务，但其未取得从事证券投资咨询业务(wù)的核准，不(bù)具备证券投资咨询从(cóng)业(yè)资格及业务资(zī)质，共(gòng)罚没收入近(jìn)2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部下发机构监管情况通(tōng)报，对证券公司从(cóng)业人员网络直(zhí)播提出监管要求。证券公司工作人(rén)员通过网络直播等(děng)形式发表评论，要(yào)确保信息(xī)来(lái)源合(hé)法合规、研究方法专业审慎(shèn)；充分发挥专业优势，引(yǐn)导市场树(shù)立长期投资(zī)、价(jià)值投资和理性投资的(de)理念等。

　　监(jiān)管要求，证(zhèng)券公司应进一步加强(qiáng)对证券公司工作人员(yuán)直播展业的(de)管理，完(wán)善内部(bù)管(guǎn)控(kòng)机制， 事(shì)前对(duì)直播(bō)内容进行把关，做好内容管(guǎn)理(lǐ)；事中对直(zhí)播(bō)进行监测监(jiān)控，遇有重大情况(kuàng)及时处(chù)理，避免产生不良(liáng)影响(xiǎng)；直(zhí)播中出(chū)现违规情况的，及时启(qǐ)动内部问责(zé)机(jī)制。

　　2022年(nián)6月，国家广播(bō)电视总局、文化和旅游部共同制(zhì)定了(le)《网(wǎng)络主播行为规(guī)范(fàn)》。其中提出，对于需(xū)要较高专业(yè)水平(píng)（如医疗卫(wèi)生(shēng)、财经金融、法律、教育(yù)）的直播内容，主播应取得相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近(jìn)期中证协也(yě)向各家证券公司(sī)、证券咨询公司(sī)下发(fā)关于排查(chá)报送网络非法(fǎ)证券活动信息的通知，要求排(pái)查填报证券领域(yù)涉及非(fēi)法证(zhèng)券活动信息，其中重点排(pái)查假冒(mào)仿冒证券经营机构和人员等涉非“自媒体(tǐ)”账(zhàng)号与APP。

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