直播短视频成为(wèi)市(shì)场(chǎng)风口(kǒu)，但金(jīn)融“大V”并(bìng)非想当就能当，违规(guī)展业(yè)仍将(jiāng)招致监(jiān)管(guǎn)处罚。

　　证监会官(guān)网显示，日前四川(chuān)证监局对恒泰证券某营(yíng)业部及员工双(shuāng)双出具(jù)警示函。

　　四川证监局指出，恒(héng)泰(tài)证券该(gāi)名员工任职期间实名通过抖音账号(hào)发布短视频、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股大盘及(jí)板(bǎn)块(kuài)走势进行(xíng)分析、为第三(sān)方引流，并(bìng)收取(qǔ)直播打赏(shǎng)、会员订(dìng)阅费、感(gǎn)谢费等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情期(qī)间展(zhǎn)业限制(zhì)，视频直播成为(wèi)各行各业的(de)新风口，金融行业也(yě)不例外。由于直播(bō)活动的即时性，合规问题也成(chéng)为证券行业抓(zhuā)取“流(liú)量”时需(xū)要(yào)直面的问(wèn)题。而无证(zhèng)券投顾(gù)资质(zhì)进(jìn)行证(zhèng)券内容直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违(wéi)规活动

　　营业部+员工遭警示(shì)

　　近期，恒泰(tài)证券成都(dōu)天府大道证券营(yíng)业部及员(yuán)工遭遇(yù)四(sì)川证监局开出的警示函，涉嫌(xián)谋取不(bù)正(zhèng)当(dāng)利(lì)益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营业部任职期间，实名通过抖音账号发(fā)布(bù)短(duǎn)视(shì)频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块(kuài)走势(shì)进行分析、为(wèi)某“金融(róng)职业技能学校(xiào)”引(yǐn)流(liú)，并(bìng)通过收取直播打赏、直(zhí)播(bō)会员订阅费(fèi)、感谢费等方式(shì)谋取不正当利益(yì)。

　　根据《证券期货经营机构(gòu)及其工作人员廉洁从业规定》，证券(quàn)期货经营机构工作人员不得违规从事营利性经(jīng)营活动，违规(guī)兼任可能影(yǐng)响其独立性的职务或者(zhě)从事与(yǔ)所在机(jī)构或者投资者合法利益相冲突的活动(dòng)。基于此，四川证监局决定对熊某(mǒu)平(píng)采取(qǔ)出具警(jǐng)示函的(de)行政监督管理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成都(dōu)天府大道证券(quàn)营(yíng)业(yè)部也(yě)被出具警示(shì)函。四川证监局认为，该营业部(bù)合规管(guǎn)理不(bù)到位，未严格规范从业人(rén)员执业行(xíng)为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任(rèn)总裁(cái)到(dào)普通一线员(yuán)工，恒(héng)泰证券旗下热衷(zhōng)于通过短视频平(píng)台(tái)进(jìn)行推广的人员层(céng)出不(bù)穷。

　　去(qù)年12月(yuè)，恒泰证券公告称(chēng)，牛(niú)壮因(yīn)“专注(zhù)个人职业发展事宜(yí)，已辞任公司总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得林奇”账号在视频(pín)平台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在视(shì)频中，牛壮出镜的(de)头衔仍(réng)为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数(shù)量(liàng)也达(dá)到17.2万，部分(fēn)爆款视频播放量过(guò)万。在抖音平台上以(yǐ)恒泰(tài)证券员工名义发布短(duǎn)视频的账号数量也(yě)有不(bù)少(shǎo)，其中部分账号粉丝数(shù)量超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到(dào)此次被监管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽(s穿着高跟鞋的女奥特曼，穿红色高跟鞋的奥特曼uī)然抖音账号运营时间不(bù)长，但已有6万粉丝，且直(zhí)播频(pín)率较高(gāo)。上(shàng)月直播暂停期间(jiān)，大量粉丝在(zài)其短视频中留言追问，期待早日开(kāi)播。

　　中证(zhèng)协登记(jì)信(xìn)息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理执业(yè)登记(jì)，登记岗位为(wèi)“一般证券(quàn)业务”，3月2日即已(yǐ)办理离(lí)职注销(xiāo)。同月(yuè)，熊某平在武汉云掌数字科(kē)技有限公司办理执(zhí)业(yè)，执业岗位为(wèi)“证券投资咨询（投(tóu)资顾问）”，目前登记状态为(wèi)“正常”。

　　直播推(tuī)广合(hé)规问题(tí)需(xū)警惕

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频直(zhí)播成为各行各业的(de)新风口，金融行业也(yě)不例外(wài)。由于直(zhí)播活动(dòng)的即(jí)时性，合规(guī)问题也成为证券行业抓取(qǔ)“流量”客户时(shí)需(xū)要(yào)直面的问题。而无证券投顾资(zī)质进行(xíng)证券内(nèi)容直播、荐股等(děng)行为，更被监管所严查。

　　今年2月(yuè)，证(zhèng)券投资咨询机(jī)构(gòu)黑龙江省容维证(zhèng)券数据程序化有限公司被(bèi)黑龙江(jiāng)证监局(jú)出(chū)具警示函。经查，容维(wéi)证券员工马某某(mǒu)无证券投资顾问执(zhí)业资格，2022年10月以来，马某(mǒu)某(mǒu)通过抖音直播形式(shì)向公众提供(gōng)关于证(zhèng)券市(shì)场的分(fēn)析(xī)、预测或建议行为。

　　3月初(chū)，证监会对(duì)微博大V易(yì)伟开出巨额(é)罚单(dān)。证监会指出，易伟通(tōng)过微博进行荐股、预(yù)测股市行情、宣传并出售投(tóu)资服(fú)务，但其未取(qǔ)得(dé)从事证券(quàn)投资咨询(xún)业务的核准(zhǔn)，不具备证券投资咨(zī)询从(cóng)业(yè)资格(gé)及业务资质，共罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证(zhèng)监(jiān)会(huì)机构(gòu)部下(xià)发机构监(jiān)管情况通报，对证券公(gōng)司(sī)从(cóng)业人员网络直播提出监管要求。证券公司穿着高跟鞋的女奥特曼，穿红色高跟鞋的奥特曼工作人员通(tōng)过(guò)网(wǎng)络直播(bō)等形(xíng)式发表评论，要确保(bǎo)信息来源合法(fǎ)合规、研究方法(fǎ)专(zhuān)业审慎；充分发挥专业优(yōu)势，引导市场(chǎng)树(shù)立长期投资(zī)、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证(zhèng)券公司应进一步加(jiā)强对证(zhèng)券公(gōng)司工作人员(yuán)直播展业的管理，完(wán)善内部管控机(jī)制， 事(shì)前对直播内(nèi)容进行(xíng)把(bǎ)关，做(zuò)好内容管理；事中对直播进(jìn)行监测监控，遇有重大情况及时处理，避(bì)免(miǎn)产生不(bù)良影响；直播中出现违规(guī)情况的，及时启动(dòng)内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局(jú)、文化和旅游(yóu)部共同制定了《网络主播行为规范》。其中提出，对(duì)于需(xū)要(yào)较(jiào)高专业水平(píng)（如医(yī)疗卫生、财(cái)经金融、法律、教(jiào)育）的直播内容，主(zhǔ)播应取得相应执业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证(zhèng)协(xié)也向各家证券公司、证券咨询(xún)公(gōng)司下发关于排(pái)查(chá)报送(sòng)网络非法证券活动信息(xī)的通知，要求排查填报证券领域涉及非法证(zhèng)券活动(dòng)信息，其(qí)中(zhōng)重点排(pái)查假冒仿冒(mào)证(zhèng)券经营机构和人(rén)员等涉非“自媒体”账号与APP。

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