科创板首批退(tuì)市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和(hé)*ST泽达分别发布公告(gào)称，其收到证监(jiān)会(huì)下发的《行政处罚(fá)决定书》，将(jiāng)被(bèi)实施重大违(wéi)法(fǎ)强制退市，

　　与此(cǐ)同时，上交所也对两公(gōng)司下发拟终(zhōng)止公司(sī)股票上市的事先告知(zhī)书，两(liǎng)家公司的(de)股票自4月24日开市起停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海(hǎi)金(jīn)融法(fǎ)院消息显(xiǎn)示，其(qí)收到12名(míng)投资者共同起诉(sù)泽达(dá)易盛、林(lín)应等(děng)证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请，保荐券商东兴证券(quàn)及两名保代、天健会计师事(shì)务所、康达(dá)律(lǜ)师事(shì)务(wù)所均(jūn)在被起诉名单(dān)中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发(fā)行(xíng)+信披(pī)违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来(lái)看(kàn)*ST紫(zǐ)晶(jīng)方面的问题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫晶存储存(cún)在(zài)欺诈发行(xíng)的问题(tí)。紫晶存储于2019年(nián)4月(yuè)3日披露招股书申报稿，同(tóng)年10月获科(kē)创(chuàng)板(bǎn)上市委审议同意发行上市，2020年3月(yuè)在科创板上(shàng)市。

　　经查，紫晶存储《招股说明(míng)书》通过虚构(gòu)销售合同、伪造(zào)物(wù)流单(dān)据(jù)和验收单据入(rù)账、安(ān)排资金回款(kuǎn)、提(tí)前确(què)认收入等方式虚增(zēng)营业收(shōu)入、利(lì)润。其中，2017年-2019年(nián)上半(bàn)年分别虚增(zēng)利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股(gǔ)说(shuō)明(míng)书(shū)》未按规定披露的(de)2016年末(mò)、2017年(nián)末以(yǐ)及2019年上半年(nián)末对(duì)外担(dān)保余额(é)分别为(wèi)1,000万(wàn)元(yuán)、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说明书签署日，未按规(guī)定披露对(duì)外担(dān)保余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前(qián)述财务造假方式虚(xū)增营(yíng)业收入、利润。2019年(nián)虚(xū)增利润(rùn)14529.07万元(yuán)，占当(dāng)期报告记载的利润总额绝对值(zhí)的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年(nián)-2020年报中仍存在未按规定披露对外担保的问题(tí)。

　　最终，证监会对紫晶存储(chǔ)责令改正(zhèng)，给予警告，并处(chù)以3668.52万(wàn)元(yuán)罚款，对实控人郑穆、罗(luó)铁(tiě)威(wēi)分别处以(yǐ)2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此(cǐ)外，郑穆被采取终身市场禁入(rù)措施，罗铁威被(bèi)处(chù)10年市场禁入措施(shī)，其(qí)他相关负责人也(yě)被处以罚款(kuǎn)、5年(nián)市(shì)场禁入等。

　　欺诈发行(xíng)被(bèi)罚超8亿

　　实(shí)控(kòng)人、财务总(zǒng)监终身市(shì)场禁入

　　泽达易盛(shèng)方面(miàn)，行政处罚决定书显示，其(qí)于2019年6月披露(lù)招股书(shū)申报稿，2020年6月在科创(chuàng)板上市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛在公告的证(zhèng)券(quàn)发行(xíng)文件(jiàn)中隐瞒重要事实、编造重大虚(xū)假内容，2016年-2019年累计虚(xū)增营(yíng)业收(shōu)入34229.63万元(yuán)，虚增(zēng)利润18673.53万(wàn)元，且未如实披露关联交易、股权代持情(qíng)况(kuàng)等。

　　在(zài)上(shàng)市后，泽达(dá)易盛(shèng)及(jí)其(qí)全资子(zi)公司浙江金(jīn)淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元，占当期报告记载(zài)的(de)利润总额(é)的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元，占当期报告(gào)记载的利(lì)润总额的(de)56.23％。此外，泽(zé)达(dá)易盛还存在虚增在(zài)建工程等问(wèn)题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部分(fēn)，证监会(huì)对泽达易盛处以非法所募集资金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则(zé)被罚款(kuǎn)非(fēi)法募(mù)集资金的(de)3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合(hé)并其(qí)他违法事(shì)实(shí)计算，证监会最终对(duì)泽达易盛处以(yǐ)8.6亿(yì)元罚(fá)款，对(duì)实控(kòng)人、时任(rèn)董(dǒng)事长、总经理林应(yīng)处(chù)以3800万元(yuán)罚(fá)款，时(shí)任(rèn)董事(shì)、副(fù)总经理、财务总监、董(dǒng)事会秘书(shū)应岚被罚(fá)1300万元(yuán)，二人均被采取终(zhōng)身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的(de)是，在(zài)4月21日市(shì)场全面大(dà)跌(diē)的行情下，两家公司均有不同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至(zhì)2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股东(dōng)总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子(zi)落地(dì)”，两家公(gōng)司也进入到(dào)停牌及被终止上(shàng)市(shì)的(de)阶(jiē)段。

　　4月21日(rì)盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布公告称，公司触(chù)及《上(shàng)海证券交易(yì)所科创板股(gǔ)票(piào)上市规则》第12.2.2条第(dì)（一(yī)）项规定的重大违法行为，将被(bèi)实施重大违法强制退市。公司股票自2023年吃完布洛芬不能吃什么，吃完布洛芬不可以吃的东西4月24日（星(xīng)期一(yī)）开市起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司(sī)均(jūn)收到上交(jiāo)所下发的拟(nǐ)终(zhōng)止公司股票上市的事(shì)先告知书。在收到终止上市告知书后，两家公司(sī)可以根据规定申请听证，提出陈述(shù)和(hé)申(shēn)辩。交易(yì)所(suǒ)由(yóu)上(shàng)市委(wěi)员会就是否(fǒu)终止公司股票(piào)上市(shì)事宜进行审议，并根(gēn)据(jù)上市委员会的审(shěn)核意(yì)见(jiàn)作出是(shì)否终止公(gōng)司(sī)股票上(shàng)市的决(jué)定。

　　根(gēn)据相关规定，若股票被终止上市，自交易(yì)所公告对股票作出终止上市的(de)决定之日后5 个交(jiāo)易日届(jiè)满(mǎn)的下一交易日起，相关公司股(gǔ)票复牌(pái)并进入退市整理期，并在股票(piào)简称前冠以(yǐ)“退市”标(biāo)识，退市整(zhěng)理期的交易期限为15 个交易日。交易所(suǒ)将在(zài)退市整(zhěng)理期届满(mǎn)后5个(gè)交(jiāo)易(yì)日内对股票予以(yǐ)摘牌(pái)，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上海金(jīn)融法院官微发布消息显(xiǎn)示(shì)，其已于当日收(shōu)到(dào)12名投资者(zhě)共同起诉泽达(dá)易盛等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的(de)申请。起(qǐ)诉投资(zī)者(zhě)同时申请适用普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼程序审(shěn)理案(àn)件。上(shàng)海金融法院称，其将依(yī)吃完布洛芬不能吃什么，吃完布洛芬不可以吃的东西法审查，及时公布进展情(qíng)况。

　　值得关注的是，在投(tóu)资者提起的诉讼中，被告除(chú)了泽(zé)达易(yì)盛及实控人、董(dǒng)监高等(děng)，中介机构东兴(xīng)证券及两名保代(dài)（胡晓莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会计师事务所、康(kāng)达律师事务所(suǒ)也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告(gào)称(chēng)，因在(zài)执行泽达(dá)易(yì)盛首(shǒu)次(cì)公(gōng)开发行股(gǔ)票并在科创板上市(shì)项目中，涉嫌(xián)保(bǎo)荐、承销及持续督导等业(yè)务未勤勉尽(jǐn)责，证监(jiān)会决定对(duì)其公(gōng)司立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小(xiǎo)投(tóu)资者(zhě)服(fú)务(wù)中心公(gōng)告称，关注(zhù)到上海金融法院收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达(dá)易(yì)盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，起诉投(tóu)资者同时申请适用普(pǔ)通代表人诉讼程序审理案件。泽达易盛是科创板(bǎn)首(shǒu)批被(bèi)中国证监会立案调(diào)查公司，根(gēn)据(jù)《行政处罚决定书》，公司构成(chéng)欺诈发行。

　　投服中心(xīn)将密切关注诉讼进(jìn)展(zhǎn)，如(rú)上海(hǎi)金融法院后续受理并裁定(dìng)适用(yòng)普通代表人诉讼，发布普通代(dài)表人诉讼权利登记(jì)公告，拟相关法律(lǜ)法规公开(kāi)征(zhēng)集并(bìng)接受50名以上（含50名）投资者(zhě)特(tè)别(bié)授(shòu)权，申请参加普(pǔ)通代表(biǎo)人(rén)诉讼并申请转换特别代表人(rén)诉讼(sòng)。

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