昨日晚间，证监会就《证券(quàn)期货市场主(zhǔ)机交易(yì)托管管理(lǐ)规(guī)定（征求意见(jiàn)稿）》向社会公(gōng)开(kāi)征求(qiú)意(yì)见。

　　进一(yī)步规范证券期货市(shì)场(chǎng)主机(jī)交易托管服务(wù)和(hé)相关租用活动

　　为(wèi)规范证券期货(huò)市场主机交易托(tuō)管(guǎn)活动(dòng)，保护投资者合(hé)法(fǎ)权益，维护证券期货(huò)市场安(ān)全(quán)平(píng)稳运行(xíng)，证监会起草了(le)《证(zhèng)券(quàn)期货(huò)市场主机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)管理规定(dìng)（征求意(yì)见稿）》（以下简称《管理规定》），于昨(zuó)日向社会(huì)公开征求意(yì)见。

　　据(jù)了解，近年(nián)来，证券期货交易所向(xiàng)市场(chǎng)相关机构提供主机交易托管资源，为行业提供(gōng)信息科技基(jī)础支撑服务，对于提(tí)升行(xíng)业信息(xī)基础设施运(yùn)维(wéi)水(shuǐ)平，保障行业(yè)信息系统安全(quán)稳定运行发(fā)挥了重要作用。

　　但随(suí)着证券期货市场的不(bù)断发展，主(zhǔ)机交易托管资源分配不尽合理(lǐ)、线路时延不尽(jǐn)一致、安(ān)全保障能力(lì)有待提升等问(wèn)题逐渐(jiàn)凸显(xiǎn)，为进一(yī)步规范(fàn)证券期货市场主机交易(yì)托管服(fú)务和相关租(zū)用活动，促(cù)进证券期(qī)货市场的平稳健康发展，证监会(huì)起草《管理规定》。

　　据悉，《管理规定(dìng)》起草思(sī)路(lù)有(yǒu)三。一是(shì)全面覆盖各类主体。结(jié)合业务活(huó)动的具体特点，《管理规定》将(jiāng)主(zhǔ)机交易托管相关主体分(fēn)为证券期货交易所和证券期货经营(yíng)机构两部分，分别提(tí)出完善的监管要求，并要(yào)求其他类型(xíng)的参(cān)与(yǔ)主体参照执行有(yǒu)关(guān)规定(dìng)。

　　二是(shì)切(qiè)实守住安全底线。安(ān)全运(yùn)行(xíng)是(shì)从(cóng)事(shì)主机交(jiāo)易托(tuō)管服务和相关租用活(huó)动的基础和前提，《管理规定》规定了主机交(jiāo)易托(tuō)管资源(yuán)的安全管理(lǐ)要求，明确(què)了证券(quàn)期货(huò)经营机构的尽(jǐn)职调查和业务审批机制(zhì)，从安(ān)全(quán)的(de)角度作出全(quán)面规定。

　　三是(shì)促进服务公(gōng)平合理(lǐ)。《管理(lǐ)规定》将公(gōng)平合理原则，体(tǐ)现在证(zhèng)券期(qī)货(huò)交易所和证券期货经营机(jī)构从事主机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)服务(wù)和相关租用活动的各个环节，同(tóng)时(shí)也(yě)充分注重有关规(guī)定落地(dì)过(guò)程(chéng)中的(de)可操作性，切实(shí)提升市场主体的获得感。

　　从主(zhǔ)要内容(róng)来看(kàn)，《管理(lǐ)规定》共五(wǔ)章28条，对证券期货行业主机交易托管服务和(hé)相关租(zū)用活动(dòng)提出了要求(qiú)。

　　具(jù)体来(lái)看，首(shǒu)先是总则明(míng)确立法(fǎ)宗旨(zhǐ)、适用范围(wéi)，从事主机(jī)交易托管服(fú)务和相关租用活(huó)动的基(jī)本原则(zé)以(yǐ)及监(jiān)督管理。

　　根据(jù)《管理规(guī)定》，所谓主(zhǔ)机交易托(tuō)管资(zī)源，是(shì)指(zhǐ)证券期(qī)货交易所提供的(de)机房机柜(guì)、通信网络、软件或硬件设施等资(zī)源(yuán)，部署在相关资源的信息系(xì)统可以连接证券期货交易所(suǒ)交易系统。

　　其次是证券期货交易所要求。明确了证券期货交易所提供主(zhǔ)机交易托管服务(wù)有关要求。主要(yào)包括(kuò)：要求证(zhèng)券(quàn)期(qī)货(huò)交易所实施专(zhuān)区管理，统一(yī)专(zhuān)区(qū)交易时延，建(jiàn)设(shè)运(yùn)维要(yào)求不得低于《证券(quàn)期货业信息(xī)系统托管基本要(yào)求(qiú)》中三级系统的受托方要(yào)求；从资(zī)源保障、资源分配、服务申请、服务协议(yì)、收费要求、服务(wù)退出与资源再分(fēn)配(pèi)等(děng)方面保障证券期货交易所提供有关服务的公平合理；加(jiā)强风险防(fáng)控，证券(quàn)期货交易所需建立健全监控指标及(jí)应(yīng)急处置(zhì)机制。

　　《管理规定(dìng)》要求，证券期货交易所(suǒ)提(tí)供(gōng)主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服务的(de)，应当将主机交易托管资源和其他主机(jī)托管资源进(jìn)行区(qū)分(fēn)，对(duì)主机(jī)交(jiāo)易托管资源(yuán)实施专区管理，并确保相关专区到核(hé)心交易系(xì)统通信前端(duān)的通信时延(yán)保(bǎo)持(chí)一致。

　　再(zài)次(cì)是证券(quàn)期货经营机构要(yào)求。明确(què)了(le)证券(quàn)期货经营(yíng)机构租用主机交易(yì)托管资(zī)源有关(guān)要(yào)求(qiú)。具体来看，从安全(quán)保障方(fāng)面(miàn)，对证(zhèng)券期货经(jīng)营机构租用(yòng)主机交易托管(guǎn)资源的一(yī)般要求作(zuò)出规(guī)定(dìng)。从能力评估、治(zhì)理架构、尽职(zhí)调查等(děng)方面确保证券期货经营(yíng)机构能够保障客户设施的安全(quán)运行。明确证券(quàn)期货经营机构对证(zhèng)券期(qī)货交易所的报告要求。

　　《管理规定》提到，证(zhèng)券期货经营机(jī)构租用主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源部署客户提(tí)供的软(ruǎn)件(jiàn)或硬件设施（以下简称证(zhèng)券期(qī)货经营(yíng)机构部署客户设(shè)施）的，应当从人员(yuán)保(bǎo)障、资金投入、客户需求等方面充(chōng)分评估，审慎选择服(fú)务客(kè)户，确(què)保(bǎo)自身(shēn)能力可以保障客户软件(jiàn)或硬件设施的安全运行，并将不同客户的信(xìn)息系统、客户与经营机构的信息系统进行有效隔(gé)离。

　　最(zuì)后(hòu)是监(jiān)督管理。明(míng)确证券期货交易所的监管报告义务，规定中国证监(jiān)会及其派出机(jī)构结合法定职责，对证券期货交易(yì)所及证(zhèng)券期货(huò)经营(yíng)机构实(shí)施现场检查和非现场检查，并规定(dìng)相应罚则。

　　根据《管(guǎn)理规定》，证券期货交易所(suǒ)违(wéi)反本规定(dìng)，或者(zhě)在监管工作中(zhōng)不履(lǚ)行职责，或(huò)者不履行(xíng)本规(guī)定有关报(bào)告(gào)义务(wù)的，中国证监会可以对证(zhèng)券期货交(jiāo)易所采取监管(guǎn)谈(tán)话、出具(jù)警示(shì)函、责(zé)令(lìng)限期(qī)改正等行政监(jiān)管(guǎn)措施，对有关高级管理人员给(gěi)予警告、记(jì)过、诫勉谈(tán)话、通报批评、撤职等(děng)行政处分，并责令证(zhèng)券期货(huò)交(jiāo)易所对其他(tā)责任(rèn)人给(gěi)予纪律处分。

　　证券(quàn)期货经营机(jī)构(gòu)违(wéi)反本(běn)规定，中国证监会及其(qí)派出机构可以依照《证(zhèng)券(quàn)期货业网络和信息安(ān)全(quán)管理办(bàn)法》有关规定，对有(yǒu)关机构和人员采取行政监管措施。

　　上海证券交易所原副总(zǒng)经理刘逖接受(shòu)监察调查

　　据昨日中央纪委国家监委驻中(zhōng)国证监会纪(jì)检监(jiā联通如何查询话费余额和流量余额，联通怎么查话费余额和剩余流量n)察组、浙(zhè)江省纪委监委消息(xī)，上海证券交(jiāo)易所原副总经理刘逖涉嫌严重职务(wù)违(wéi)法，目(mù)前正在接受中(zhōng)央纪委国家(jiā)监委驻中国证监会纪检监察组和浙江省(shěng)台(tái)州(zhōu)市(shì)监(jiān)委(wěi)监(jiān)察调(diào)查。

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