近期交易商(shāng)协会的监管处罚力度明显加大，虽然(rán)债券市场参与主体愈发丰富多元(yuán)，市(shì)场竞(jìng)争程度更趋(qū)激(jī)烈，但监(jiān)管底线不能破(pò)戒。

　　5月(yuè)11日，交(jiāo)易(yì)商协(xié)会(huì)对(duì)建设银行(xíng)启动自(zì)律调查(chá)，这是两天内结婚祝福语恭喜恭喜是什么意思，恭喜恭喜是什么意思抖音第二家被(bèi)要求自律调查的大行。今年以来，交(jiāo)易商协会已对多家金(jīn)融机(jī)构(gòu)启动自律调查，监管力度在持续加大。

　　多家金融机构接连被通报

　　5月11日，中国银行间市场交易商协会(huì)（下称“交易商协会”）网站显示，基于(yú)监管部(bù)门反馈线(xiàn)索，依据(jù)《银行间(jiān)债券市场自律处分规则》，交(jiāo)易商协会已对中国建设(shè)银行股份有(yǒu)限(xiàn)公司债务融资工具承销业务涉嫌违规行(xíng)为开展自律调查(chá)。

　　根据建行2022年年报，去年(nián)建(jiàn)行承销非金融企(qǐ)业(yè)债务融资工(gōng)具744笔，为411家实体企业承销发行债(zhài)券4645.17亿元(yuán)。2022年，该行支持优质头部房地产企业债(zhài)券融资需求，承(chéng)销房地(dì)产(chǎn)企业(yè)323.35亿元债务(wù)融资工(gōng)具，房(fáng)地产并购票据(jù)22.9亿元。

　　交易商协会的监管(guǎn)力度在(zài)近(jìn)期持(chí)续加大。就在5月9日，交易(yì)商(shāng)协会官网(wǎng)发布(bù)信(xìn)息(xī)，针对中(zhōng)国进(jìn)出口银行(xíng)金融债券发行涉嫌违规行为，以及中国民生银行(xíng)承销业务涉(shè)嫌违规行为(wèi)已开展自律(lǜ)调查。

　　而在5月8日，大连银行(xíng)、郑州银(yín)行、江(jiāng)西银行、青(qīng)岛银行和(hé)粤财信托共5家机构涉及(jí)债券业务违规(guī)被点(diǎn)名。具(jù)体来说，交易商(shāng)协会通过(guò)深入调查发现，大连(lián)银行等多家机构存在债券代持交(jiāo)易等违(wéi)规行为。其中，大连银行通过做市(shì)业(yè)务方式，每日滚动(dòng)开展买卖方向(xiàng)相反、清(qīng)算速度不同的(de)现券交易，代(dài)持利(lì)率债活跃(yuè)券(quàn)，且规模(mó)较大；郑(zhèng)州银行、江西银(yín)行和(hé)青岛银(yín)行(xíng)，内控执行不(bù)严或流于形式，未有(yǒu)效评估交易(yì)合理性，作为中间(jiān)方以现券买卖(mài)或做市(shì)等方式参与债券代持交易链条，交易笔数(shù)和金(jīn)额较大。

　　今年4月，工商银行已被启(qǐ)动自律调查(chá)。相(xiāng)关公告称，交易商(shāng)协会(huì)在日常监(jiān)测工作中发现，工商(shāng)银行主承销(xiāo)的(de)多期债务(wù)融资(zī)工具发行定价严重偏(piān)离(lí)市场合理水(shuǐ)平，干扰(rǎo)了市场秩(zhì)序，涉嫌违反银(yín)行(xíng)间债券市场自律管理(lǐ)相关规定。

　　4月3日，交易商协会(huì)网站(zhàn)披露，近期在查处(chù)四(sì)平市(shì)城市发展投资控股有限公司案(àn)件时，发现吉林银行(xíng)、吉林亿联银行因违规收取发行人大额(é)财务资助，涉嫌违反银行间(jiān)债券市场自律管理(lǐ)规(guī)则(zé)，被交易商协会进行自律调(diào)查。一同(tóng)被(bèi)开展自律调查(chá)的还有光(guāng)大证券、富国资产(chǎn)管理（上海）有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司两(liǎng)家金融机构(gòu)。

　　交易商(shāng)协会监(jiān)管处罚力(lì)度加强

　　根据交易商协会通报(bào)的数据，2022年全年，交易(yì)商协会共对(duì)68起涉(shè)嫌(xián)违规案件立案(àn)调(diào)查(chá)，开(kāi)展(zhǎn)自律调查和自(zì)律问询(xún)103次，作出(chū)各类自律处分99家（人）次，涉及35家发行(xíng)人和信用增进机(jī)构、4家(jiā)主承销商、3家会计师事(shì)务(wù)所、1家律师(shī)事务所、2家其他类型机(jī)构和(hé)54名直接责任人。作出的处分中，警告(gào)及(jí)以上(shàng)占比超过五成，15家(jiā)机构被(bèi)暂(zàn)停一定期限业务(wù)，12位责任人被认(rèn)定(dìng)不适当人选。

　　梳理通(tōng)报来看，被通(tōng)报的原因(yīn)包括低价(jià)包销多(duō)期债务融资工具，影响了市(shì)场正常秩序；部(bù)分债务融(róng)资工具未按照发行文件约定开(kāi)展余额包销，个别债务(wù)融资工(gōng)具(jù)挤占(zhàn)了其他(tā)投资人的正(zhèng)常投标，违背了(le)公平公正原(yuán)则，并(bìn结婚祝福语恭喜恭喜是什么意思，恭喜恭喜是什么意思抖音g)影响(xiǎng)了发(fā)行(xíng)利率，对市场(chǎng)正常(cháng)秩结婚祝福语恭喜恭喜是什么意思，恭喜恭喜是什么意思抖音序造成了(le)一定不良影(yǐng)响(xiǎng)。

　　通报(bào)指(zhǐ)出，银行间(jiān)债券市场参与机(jī)构在从事(shì)相关业务过程中(zhōng)，务必牢固树立市场责任意识，严格遵守相关监管规定和(hé)自律规则要求，合(hé)规展业，自觉(jué)维护银行(xíng)间债券(quàn)市场运行(xíng)秩序。

　　交易商(shāng)协会(huì)表示，做市商(shāng)作(zuò)为银行间市场基石机构，承担着提高市场流动性(xìng)、促(cù)进价格发现(xiàn)的重(zhòng)要作用，应切实提升(shēng)做(zuò)市交易能力，加强内部控制和(hé)风险管理，确保合规(guī)稳健(jiàn)展业，“真做市(shì)、做真市”。

　　可以看到，近期(qī)交易商(shāng)协会的监管处(chù)罚力度明显(xiǎn)加大，虽(suī)然债券市(shì)场参(cān)与(yǔ)主体愈(yù)发丰富多元，市场竞争程度更趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　资深金融政策监(jiān)管(guǎn)专家周毅钦对《国际金融报》记者表(biǎo)示，可以看到，银行间交易(yì)商协(xié)会(huì)将继续贯(guàn)彻落实监(jiān)管从严要求，以严格自律惩戒向(xiàng)市场传递(dì)“零容忍(rěn)”的清(qīng)晰信号，引导市场各类主体归位尽责，维护市场良好秩序(xù)。债券承销机(jī)构作为债(zhài)券市场(chǎng)的“看(kàn)门(mén)人”，对(duì)于商(shāng)业银行特(tè)别是(shì)国有大行来说，也需要(yào)肩负起相应(yīng)的公序责任，切实维护好行业的良性竞争生态。

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