在(zài)“扶优限劣”的基本方针下，私募基金行(xíng)业(yè)监管趋(qū)严，近日又有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资基金业协会网站披露的一则公(gōng)告显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金存(cún)在违反专业化运营原(yuán)则等四项违规(guī)行为。根据相关规定，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂停受理(lǐ)其(qí)私募基金(jīn)产品(pǐn)备案六个(gè)月；对时任(rèn)雪杉基金合规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪杉基金被暂停备(bèi)案六个月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站(zhàn)披露了一(yī)则(zé)纪律处分事先告知书(shū)送(sòng)达公(gōng)告。经查，深(shēn)圳(zhèn)雪杉基(jī)金管(guǎn)理有限(xiàn)公司（简称“雪杉(shān)基(jī)金”）涉嫌从事违(wéi)法违规行(xíng)为，时任高级管理人员黄某应当(dāng)对此承担法律责(zé)任(rèn)，协(xié)会拟(nǐ)对(duì)其作出纪(jì)律处(chù)分(fēn)。

　　公(gōng)告显(xiǎn)示，雪杉基金存在四项(xiàng)违规行为：

　　一是违反(fǎn)专业化运营原(yuán)则。其(qí)一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏(xìng)达成《业(yè)务(wù)合作协议》，由债券发(fā)行人关联方出资认购上(shàng)海阿杏产(chǎn)品份额，该(gāi)产品通过(guò)深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”最终投向指定债券产品。其(qí)二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与株洲(zhōu)新芦淞产(chǎn)业发展集(jí)团(tuán)有限公司(sī)（以(yǐ)下简称株洲新(xīn)芦淞）签署《投资合作协议》，约(yuē)定(dìng)由指定第三方认购“雪杉夏桐(tóng)7号私募证券投资基金”，并由该产品购买指定债(zhài)券。以上行为不符合私(sī)募基金(jīn)管理人专(zhuān)业化运营(yíng)的要求。

　　二是未向投资(zī)者披露(lù)关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投(tóu)资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉(shān)常升1号(hào)”“雪杉常升(shēng)2号”分别投向上海映雪投资(zī)管(guǎn)理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称(chēng)上(shàng)海映雪）在管产品“映雪(xuě)吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿(yì)元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号(hào)基金(jīn)”投向上海映(yìng)雪(xuě)在管产品共(gòng)计5610万元。

　　投资(zī)期间，深圳雪杉董事长郑(zhèng)宇(yǔ)为上海映(yìng)雪执行事务合伙(huǒ)人、实际控制人(rén)，上述交易构成(chéng)关联交易，但深圳雪杉未向投资者进行明确、充分地披露。

　　三是(shì)未落实投资者适当(dāng)性管理要求(qiú)。雪杉春茗(míng)1号基金的投资者王(wáng)某的基金合同于(yú)2015年(nián)7月7日(rì)签署(shǔ)，但是其风(fēng)险测(cè)评(píng)问卷(juǎn)则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪杉市(shì)场拓(tuò)展、投资运营、财务等岗位员(yuán)工存在兼职情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任(rèn)深圳雪杉(shān)合规(guī)风控负责(zé)人，应当对发生在(zài)各自任职期间公司的违规行(xíng)为(wèi)承担相(xiāng)应责任。

　　根据相关规定，协会拟对(duì)深圳雪杉公(gōng)开谴责、暂停受理其私募(mù)基金产品(pǐn)备案六个月；对 黄某公开谴(qiǎn)责(zé)。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉基金首(shǒu)次遭(zāo)监管(guǎn)处(chù)罚(fá)。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉(shān)基金出(ch萝卜丁属于什么档次，世界十大奢华口红品牌ū)具警示函。

　　相关公(gōng)告显示，经查，雪(xuě)杉基金在从(cóng)事私募基金业(yè)务活(huó)动中，存在未履行谨(jǐn)慎勤勉义务(wù)、未采(cǎi)取问卷调查等方式对个别投资者的风险识别能力和风险承(chéng)担能力进(jìn)行评估、未按(àn)照(zhào)合(hé)同约定如实向投资者披露可能影响投资者合法(fǎ)权益的重大(dà)信息等(děng)情形。依据《私(sī)募(mù)管(guǎn)理办法》第三十三条规定，决定对其采取出具警示函的行政监管措施。

　　百亿(yì)私募(mù)映雪投资居股(gǔ)东之列

　　雪杉基金成立于2015年(nián)，注册资(zī)本为3250万元，机构类型为私募证券投(tóu)资基金管理人，全(quán)职员工人数14人，管理规模(mó)区间为20-50亿元。去年2月份，雪(xuě)杉(shān)基金曾进行高管变(biàn)更。目前雪杉基金的法人、总经(jīng)理为(wèi)汲(jí)培(péi)欣，合规风(fēng)控负责(zé)人为(wèi)曾峤。

　　值得注(zhù)意的是，百亿私募映雪投资为(wèi)雪杉基金的股东，持(chí)股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基(jī)金还有一家关联公司为深圳市塔门(mén)投资管理有限公司，雪杉(shān)基金持(chí)股50.5％。塔门投资(zī)为私募股权(quán)、创业(yè)投(tóu)资基金管理人。

　　雪杉(shān)基金官网(wǎng)显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金还(hái)在香(xiāng)港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香(xiāng)港）有限公司(sī)，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内平台的(de)跨境协同效应，为投资人寻找海外(wài)长期稳定资(zī)产(chǎn)的投资(zī)和(hé)并(b萝卜丁属于什么档次，世界十大奢华口红品牌ìng)购(gòu)机(jī)会。

　　据介绍，雪杉的投资(zī)策略是通过追(zhuī)踪资产价格指数(shù)、利率、汇率(lǜ)、指标(biāo)性股指等宏观(guān)经济和估值指标，以分析并提取经济周(zhōu)期中(zhōng)的(de)趋势性行业和(hé)事件以最(zuì)大化投资上行收益，同(tóng)时引入非公开(kāi)市(shì)场(chǎng)投(tóu)资中的个体性估(gū)值和内(nèi)在价值(zhí)分析(xī)体系，以更(gèng)好锁(suǒ)定投资的下行风险(xiǎn)。但在(zài)2020年10月，雪杉基金官网的新(xīn)闻(wén)动态便停止更新。

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