在“扶优限劣”的(de)基本方针(zhēn)下，私募基金行业(yè)监管趋严(yán)，近(jìn)日又有私募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会(huì)网站(zhàn)披露的一(yī)则公告显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金(jīn)存在违反专业化运营原则等(děng)四项违规行(xíng)为。根据相关(guān)规定，协(xié)会拟对雪杉基金公(gōng)开谴(qiǎn)责、暂停受理其私(sī)募(mù)基(jī)金产品备案六(liù)个月；对(duì)时任雪杉基金合规风(fēng)控负责人的黄某(mǒu)公开谴责。

　　因(yīn)4项(xiàng)违规(guī)行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月(yuè)4日，中国证券投(tóu)资(zī)基金(jīn)业(yè)协会网站披(pī)露(lù)了一则纪律处(chù)分事先告知书送达公告(gào)。经查，深圳(zhèn)雪杉基金管(guǎn)理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从(cóng)事(shì)违(wéi)法(fǎ)违规行为(wèi)，时任高级管理人员黄某应当对此承担法律责任，协会拟对其作(zuò)出纪律处分。

　　公告显示(shì)，雪杉基(jī)金存在四项(xiàng)违规行(xíng)为：1039违章代码是什么意思 1039违章代码扣分吗>

　　1039违章代码是什么意思 1039违章代码扣分吗一是违(wéi)反专(zhuān)业化(huà)运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉(shān)与(yǔ)上海阿杏(xìng)达(dá)成《业务(wù)合作协议》，由(yóu)债券发行人关联(lián)方(fāng)出(chū)资认购(gòu)上海阿杏产品份额，该产品通(tōng)过深(shēn)圳雪杉在管产品“雪杉夏(xià)桐(tóng)1号私募证券投(tóu)资基金”最终投向指(zhǐ)定债券产品。其(qí)二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与株洲新芦淞产(chǎn)业发展集(jí)团有限公司(sī)（以(yǐ)下简(jiǎn)称株洲新芦(lú)淞）签署(shǔ)《投资合作协议》，约(yuē)定由指定第(dì)三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并(bìng)由该产品购买指定债券。以上行为不符(fú)合私募基金(jīn)管理人专业化运营(yíng)的要(yào)求(qiú)。

　　二是(shì)未向投资者披露关联交易。2018年2月至(zhì)2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号(hào)私(sī)募证券投资基金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪(xuě)杉常升2号”分别投(tóu)向上海映雪投资管理中(zhōng)心（有限合伙）（以(yǐ)下(xià)简称上海映(yìng)雪(xuě)）在管产品“映雪吴(wú)钩15号(hào)私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗(míng)1号(hào)基金(jīn)”投向(xiàng)上(shàng)海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑(zhèng)宇为上(shàng)海映雪执行事务合伙(huǒ)人、实(shí)际控制人，上述交(jiāo)易构(gòu)成关联交(jiāo)易，但深圳雪杉未向投资(zī)者进行明确、充分(fēn)地(dì)披露。

　　三是(shì)未落实投资者(zhě)适当(dāng)性管(guǎn)理要求。雪杉春茗1号基金的投资者王某的基金合同于(yú)2015年7月7日签署，但(dàn)是其风险(xiǎn)测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四(sì)是一般(bān)员工违规(guī)兼职。深圳(zhèn)雪杉市场(chǎng)拓展(zhǎn)、投资运营、财务等岗位员(yuán)工存(cún)在兼职情(qíng)况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至(zhì)2019年4月任深圳(zhèn)雪杉合规风控(kòng)负责人，应当对(duì)发生在各自任职期间公司的(de)违规(guī)行为承(chéng)担相应责任。

　　根据相(xiān1039违章代码是什么意思 1039违章代码扣分吗g)关(guān)规定，协会拟对深圳雪杉公(gōng)开(kāi)谴责(zé)、暂停受理其私募基金(jīn)产品备案(àn)六个月；对(duì) 黄某(mǒu)公(gōng)开谴责。

　　雪杉基(jī)金(jīn)曾收(shōu)警示(shì)函

　　值(zhí)得注意的(de)是，这已经不是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证监局曾对雪杉(shān)基(jī)金(jīn)出具(jù)警(jǐng)示函(hán)。

　　相(xiāng)关公告显(xiǎn)示，经查，雪杉基金(jīn)在从事私募基金业务活(huó)动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取问卷调(diào)查等方式对个别投资者的(de)风险识别能力和风险承担(dān)能力进行评(píng)估、未按照合(hé)同(tóng)约(yuē)定如实向投(tóu)资(zī)者披露(lù)可(kě)能影(yǐng)响(xiǎng)投资者合法权(quán)益的重大信息等(děng)情形。依据《私募管理(lǐ)办法》第三十(shí)三(sān)条(tiáo)规定，决定对其采(cǎi)取出具警(jǐng)示函的行政(zhèng)监管措施。

　　百亿私募映雪投资居股东之列(liè)

　　雪杉基金成立于2015年，注(zhù)册(cè)资(zī)本为3250万元，机构类型为私募证券投(tóu)资基金管理(lǐ)人，全职员工人数14人，管理规模区间为(wèi)20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行(xíng)高(gāo)管变更。目前雪杉基金的法人、总经(jīng)理(lǐ)为(wèi)汲培欣，合规风控(kòng)负(fù)责人为曾(céng)峤。

　　值(zhí)得注意的是，百亿私募(mù)映(yìng)雪(xuě)投资为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金还有(yǒu)一家(jiā)关(guān)联公司为深(shēn)圳市(shì)塔(tǎ)门投(tóu)资管理(lǐ)有限公司(sī)，雪杉(shān)基金持(chí)股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投(tóu)资基金(jīn)管理人(rén)。

　　雪杉基金官(guān)网显示(shì)，雪杉基金还在香港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理(lǐ)（香港）有限公司，“雪杉(shān)香港”），以期发挥与雪杉(shān)境内平(píng)台的(de)跨境协同效应，为(wèi)投资人寻(xún)找海外长期稳定资产的投资和并购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉(shān)的(de)投资(zī)策略是通过追踪资(zī)产(chǎn)价(jià)格指数、利率、汇率、指标性(xìng)股(gǔ)指等(děng)宏(hóng)观经(jīng)济和估值指标，以分析并提(tí)取经济周(zhōu)期中的趋(qū)势性(xìng)行业(yè)和(hé)事件以最(zuì)大化(huà)投资上行收(shōu)益，同时引入(rù)非(fēi)公开市场(chǎng)投资中的个体(tǐ)性估值和内在价值分析体系，以更好锁定投资的下(xià)行(xíng)风险。但在2020年(nián)10月，雪杉基(jī)金官网的新闻动态便停止更(gèng)新。

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