科(kē)创板(bǎn)首(shǒu)批退市公司(sī)，正式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间(jiān)，*ST紫晶(jīng)和*ST泽(zé)达分别发布公(gōng)告(gào)称，其收到(dào)证监会下发的《行(xíng)政处(chù)罚决定书》，将被实(shí)施重大违法强制退市，

　　与此同时，上(shàng)交所也对两公(gōng)司下发(fā)拟终止公司股票上市(shì)的事(shì)先(xiān)告(gào)知(zhī)书，两(liǎng)家(jiā)公(gōng)司的股票自4月24日(rì)开(kāi)市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金融法院消(xiāo)息(xī)显示，其收到12名投资者共(gòng)同起诉(sù)泽达(dá)易盛、林应等(děng)证券(quàn)虚假陈述责(zé)任纠纷(fēn)的申请，保荐券(quàn)商东兴证券及两名保代、天健会计师事务所(suǒ)、康达(dá)律师事务所均(jūn)在被起(qǐ)诉(sù)名单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚(fá)3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶方面的(de)问题：

　　证监会行政处罚决定书(shū)显示(shì)，紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)存在(zài)欺诈发行的问(wèn)题(tí)。紫晶(jīng)存储于2019年4月3日披露招股书申报稿(gǎo)，同年10月获科(kē)创板上市委审议(yì)同意发行上市(shì)，2020年3月(yuè)在(zài)科创板上市(shì)。

　　经查，紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)《招(zhāo)股说明书》通过虚(xū)构(gòu)销售合同(tóng)、伪造(zào)物流(liú)单据(jù)和验收(shōu)单据入(rù)账、安(ān)排资金回款、提前确认收入(rù)等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半(bàn)年分别虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万(wàn)元，占(zhàn)当年利润总(zǒng)额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招(zhāo)股说(shuō)明书》未按规定披(pī)露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担保余额分别(bié)为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未按规定(dìng)披(pī)露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫晶存储继续(xù)通过前述财务造假方式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当期(qī)报告(gào)记载(zài)的利润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当(dāng)期报告记载的利润总额绝(jué)对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍存在未按规定(dìng)披露(lù)对外(wài)担保的问题。

　　最终，证监(jiān)会对紫(zǐ)晶存储责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑穆被采取终身(shēn)市场禁(jìn)入措施，罗铁威被处(chù)10年市场(chǎng)禁(jìn)入措施，其他(tā)相(xiāng)关负(fù)责人也被处以罚款、5年市(shì)场(chǎng)禁入(rù)等(děng)。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务(wù)总监(jiān)终身市场禁入

　　泽达易盛方面(miàn)，行政处罚决定书显示(shì)，其于2019年6月披露招股(gǔ)书申(shēn)报稿，2020年(nián)6月在科(kē)创板上(shàng)市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券(quàn)发行文件中隐瞒重要事实(shí)、编造重大(dà)虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计虚增营(yíng)业收入34229.63万(wàn)元，虚增利(lì)润18673.53万元(yuán)，且未如实披(pī)露关联交易、股权代(dài)持情况等。

　　在上(shàng)市后，泽达易盛(shèng)及(jí)其全(quán)资(zī)子公(gōng)司浙(zhè)江金淳、杭(háng)州畅鸿签订虚假合同、开展(zhǎn)虚假业(yè)务，2020年虚增利(lì)润8246.92万(wàn)元，占当期(qī)报告记载的利润总额的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元，占当期报告记(jì)载的(de)利润总额的56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还存在虚增在建(jiàn)工(gōng)程等(děng)问题。

　　值得(dé)关注(zhù)的是(shì)，对于(yú)欺诈发行部分，证监会对泽达(dá)易盛(shèng)处以(yǐ)非法所募集资金金(jīn)额20％的处罚(fá)，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚(fá)款(kuǎn)非(fēi)法募集资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其他违(我想是因为我不够温柔是什么歌 我想是因为我不够温柔是谁唱的wéi)法事(shì)实计算，证监会最终对泽(zé)达易盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对实(shí)控人、时任董事长、总经理林应处以3800万元罚款，时任董事、副总经(jīng)理、财务总监(jiān)、董事(shì)会秘书应(yīng)岚(lán)被罚1300万(wàn)元，二人均被采取终身(shēn)市场(chǎng)禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在(zài)4月21日(rì)市场全面大跌的行情下，两家公司均有不(bù)同幅度的上涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日(rì)，*ST泽(zé)达A股股东总户数为653我想是因为我不够温柔是什么歌 我想是因为我不够温柔是谁唱的8户(hù)，户均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数为12352户，户均(jūn)持(chí)股(gǔ)市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起(qǐ)诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也(yě)进(jìn)入到停牌及被(bèi)终止上(shàng)市的(de)阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶(jīng)双双发布公告(gào)称，公司触及《上海证(zhèng)券交(jiāo)易所科创板股(gǔ)票(piào)上市规则(zé)》第(dì)12.2.2条第（一(yī)）项规(guī)定的(de)重(zhòng)大违法行为，将被实施(shī)重大违(wéi)法强制退市。公司股票自2023年4月24日(rì)（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均(jūn)收到上交(jiāo)所下发的(de)拟终止(zhǐ)公司股票(piào)上(shàng)市的事先告知书(shū)。在收到终止(zhǐ)上市告知书后(hòu)，两(liǎng)家公司可以根据规定申请(qǐng)听证(zhèng)，提出陈述和(hé)申辩。交易所由上市委员会(huì)就是否(fǒu)终止公(gōng)司股票上市事宜(yí)进行审议(yì)，并(bìng)根据上市委(wěi)员会的审(shěn)核(hé)意见(jiàn)作(zuò)出是否终止(zhǐ)公司股票上市的决定。

　　根据相关规定(dìng)，若股票(piào)被终止上市(shì)，自交(jiāo)易所公告对股票作(zuò)出(chū)终止上(shàng)市的决定之日后(hòu)5 个交易日届满的(de)下一交(jiāo)易日起，相关公司股票复(fù)牌并进入退市整理期，并在(zài)股(gǔ)票(piào)简称(chēng)前(qián)冠以“退市”标识，退市整理期的交(jiāo)易期(qī)限(xiàn)为15 个交易日。交易所将在退市整理期(qī)届(jiè)满后5个交易日内对股票(piào)予以摘(zhāi)牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚(wǎn)间，上海(hǎi)金融法院官微发布消(xiāo)息(xī)显示，其已于当日收到(dào)12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请(qǐng)。起诉投资者(zhě)同(tóng)时(shí)申请适(shì)用(yòng)普通代表人诉讼程序审理(lǐ)案(àn)件。上海金(jīn)融法院称，其将依法审查，及(jí)时公布进展情况。

　　值得关注的是(shì)，在投资者提(tí)起的诉(sù)讼(sòng)中，被告除了泽达易盛及实(shí)控人、董监高等，中介机构东兴证(zhèng)券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律师事(shì)务所也(yě)均在被起诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证券曾发布公(gōng)告称，因在执(zhí)行(xíng)泽达易(yì)盛首次公开发行股票并在科创板上市(shì)项目中，涉嫌保(bǎo)荐、承销及(jí)持续督导等业务未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责(zé)，证(zhèng)监会决定对其公司立案。

　　4月(yuè)21日(rì)，中证中(zhōng)小投资者服务中心公(gōng)告称，关注到上海金融法(fǎ)院(yuàn)收到12名投资(zī)者共同起(qǐ)诉泽达易(yì)盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请(qǐng)，起诉(sù)投(tóu)资者(zhě)同时申(shēn)请(qǐng)适用普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼程序审(shěn)理案件。泽(zé)达(dá)易盛是科创板(bǎn)首(shǒu)批被中国证(zhèng)监会(huì)立案调(diào)查公(gōng)司，根据《行政(zhèng)处(chù)罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如上海金融法院(yuàn)后续受理并裁定适用普通代表人诉讼，发布普通代表人诉讼权利登(dēng)记公告，拟相关法律(lǜ)法(fǎ)规公开征集并接受50名以上（含(hán)50名）投资(zī)者特别授权，申(shēn)请参加(jiā)普通代表人诉(sù)讼(sòng)并(bìng)申(shēn)请转(zhuǎn)换特(tè)别(bié)代(dài)表人诉讼。

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