在“扶优限(xiàn)劣”的(de)基本方针下，私(sī)募基金行业监管(guǎn)趋严，近日(rì)又有私募被(bèi)“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金业协(xié)会网(wǎng)站披露的(de)一(yī)则公告显示，雪杉基金存在违反专业(yè)化运(yùn)营(yíng)原则等四(sì)项违规行为(wèi)。根据相(xiāng)关(guān)规(guī)定，协会拟对雪杉(shān)基金公(gōng)开(kāi)谴责、暂停(tíng)受理其私募基金产品(pǐn)备案六个月；对时(shí)任雪杉基金合(hé)规风控(kòng)负责人的黄(huáng)某公开谴责(zé)。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪杉(shān)基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露了一则纪律处分事(shì)先告(gào)知书送(sòng)达公告(gào)。经查，深圳雪杉基金管理有限公(gōng)司（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从(cóng)事违法违规(guī)行为，时(shí)任高级管理人员(yuán)黄某应当对此承担法律责(zé)任，协会(huì)拟(nǐ)对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪(xuě)杉基金存(cún)在四项违规行(xíng)为：

　　一是(shì)违反专业化运(yùn)营原则。其一(yī)，2019年5月，深圳雪杉与上(shàng)海(hǎi)阿杏达成《业务合作协议》，由债券发行人关联方出资认购上海阿杏产品份额，该产品(pǐn)通(tōng)过深圳雪(xuě)杉在管产品(pǐn)“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投资基(jī)金”最终投向(xiàng)指定债(zhài)券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新(xīn)芦淞产业发展集团(tuán)有限(xiàn)公(gōng)司（以下简称株洲新芦(lú)淞）签(qiān)署(shǔ)《投(tóu)资合作协议》，约定由指定第三方认(rèn)购“雪杉(shān)夏桐7号私募证券投资基金”，并由该产(chǎn)品购买(mǎi)指(zhǐ)定债券。以上行为不(bù)符合(hé)私募基金管理人(rén)专业化运(yùn)营的要(yào)求。

　　二是未向投资者披(pī)露关联交易。2018年2月(yuè)至(zhì)2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私(sī)募证(zhèng)券投(tóu)资基金”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)2号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常升2号”分(fēn)别投(tóu)向上海(hǎi)映雪(xuě)投资管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下(xià)简称上海映雪(xuě)）在管产品“映雪(xuě)吴钩(gōu)15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号基(jī)金”投向上海(hǎi)映雪在管产(chǎn)品共计5610万(wàn)元。

　　投(tóu)资期(qī)间，深圳雪(xuě)杉董事(shì)长郑(zhèng)宇为上(shàng)海映雪执行事(shì)务合伙人、实际控制人，上(shàng)述交易(yì)构(gòu)成关联交易(yì)，但深圳雪(xuě)杉未向投资者进行(xíng)明确、充(chōng)分地披露。

　　三(sān)是未落实(shí)投(tóu)资者适当(dāng)性管理(lǐ)要求。雪杉春茗1号基金的投资者王某的基金合(hé)同于(yú)2015年7月7日签署，但是(shì)其风(fēng)险测评问卷(juǎn)则于2016年(nián)9月21日签署。

　　四是一(yī)般员(yuán)工违(wéi)规(guī)兼职。深圳(zhèn)雪杉市场拓展、投资(zī)运营(yíng)、财务等岗位员工存在兼(jiān)职情况。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年4月任深圳雪(xuě)杉合(hé)规风控(kòng)负责人，应当对发生在各自任(rèn)职期间公司(sī)的违规行为(wèi)承担相应责任(rèn)。

　　根据相(xiāng)关(guān)规定，三传一反指的是什么意思，三传一反指的是反应动力学协会(huì)拟对深圳雪杉公(gōng)开(kāi)谴责(zé)、暂停受理(lǐ)其(qí)私募基金(jīn)产品(pǐn)备案六(liù)个月；对(duì)三传一反指的是什么意思，三传一反指的是反应动力学 黄某公开谴责。

　　雪杉基(jī)金曾(céng)收警示函(hán)

　　值得(dé)注意的是，这已(yǐ)经不是(shì)雪杉基金(jīn)首次遭监(jiān)管处罚。2022年6月18日，深圳证监(jiān)局曾对雪杉基金出具警(jǐng)示函。

　　相关公告(gào)显示，经查，雪杉基金在(zài)从事私募基(jī)金业务活动中，存在未履行谨慎勤勉(miǎn)义务、未采取问卷调查等(děng)方式对个别投资(zī)者的风险识别能(néng)力和风险(xiǎn)承担(dān)能力进行评估、未(wèi)按照合(hé)同约定如实向投资者披露(lù)可能影响投资者合法(fǎ)权益的重大信息(xī)等情形。依据《私募(mù)管理办(bàn)法》第三十(shí)三条规定，决定(dìng)对(duì)其采取出(chū)具警示(shì)函的行政监管措施。

　　百亿私(sī)募(mù)映(yìng)雪(xuě)投资(zī)居(jū)股(gǔ)东之列

　　雪杉基(jī)金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构类型为私募证券(quàn)投资基金(jīn)管理人，全(quán)职员工(gōng)人数14人(rén)，管理(lǐ)规模区(qū)间为20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪杉(shān)基金曾(céng)进行高管变更。目前(qián)雪杉基金的(de)法人、总经(jīng)理(lǐ)为汲(jí)培欣，合规风控负(fù)责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募(mù)映雪投资(zī)为雪(xuě)杉基金(jīn)的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有(yǒu)一(yī)家关联公司(sī)为深圳市(shì)塔门投资管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资(zī)为私(sī)募股(gǔ)权、创业投资基金管理(lǐ)人。

　　雪杉(shān)基金官(guān)网(wǎng)显(xiǎn)示(shì)，雪(xuě)杉基金还在香港(gǎng)控股成(chéng)立(lì)了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有限(xiàn)公司，“雪杉(shān)香港”），以(yǐ)期发(fā)挥(huī)与雪杉境内平台(tái)的(de)跨境协同(tóng)效应(yīng)，为投资人寻找(zhǎo)海外长期稳定资产的投资和(hé)并购(gòu)机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是(shì)通过(guò)追踪资产价格指数、利率、汇率、指标性股指等宏观经济(jì)和(hé)估值指(zhǐ)标，以分(fēn)析并提取经(jīng)济(jì)周期中的趋势性行业(yè)和事件以最大化投资(zī)上(shàng)行收益，同时引入非(fēi)公开(kāi)市场投(tóu)资中的个(gè)体(tǐ)性估值(zhí)和内(nèi)在价值分析(xī)体系(xì)，以更好锁(suǒ)定(dìng)投资的下行风险。但在2020年10月，雪(xuě)杉基金官(guān)网(wǎng)的新闻动态便停止更新。

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