在“扶(fú)优限劣”的基(jī)本(běn)方针下，私(sī)募基金(jīn)行业监(jiān)管趋严，近日又(yòu)有私(sī)募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国(guó)证券(quàn)投资基金业(yè)协会网(wǎng)站披(pī)露的一则公(gōng)告显(xiǎn)示，雪杉基金(jīn)存在(zài)违反专业化运(yùn)营原则(zé)等(děng)四项违规行为。根据相关(guān)规(guī)定，协会拟对雪杉基金公开谴(qiǎn)责(zé)、暂停受理其(qí)私募(mù)基金产品备案(àn)六个(gè)月；对时任雪杉基金合规风(fēng)控负责(zé)人的黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪(xuě)杉基金被暂停(tíng)备案六个月(yuè)

　　5月4日，中(zhōng)国证券(quàn)投资基金业协会网站披(pī)露(lù)了一则纪律(lǜ)处分事先告(gào)知书送达公告。经查(chá)，深圳(zhèn)雪杉基金(jīn)管理(lǐ)有(yǒu)限公(gōng)司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法(fǎ)违规行为，时(shí)任高级(jí)管理人员黄某应当对此承(chéng)担法律责(zé)任，协会(huì)拟对(duì)其作出纪律处分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基金(jīn)存(cún)在四项违(wéi)规行为：

　　一是违反专业(yè)化运营原则。其一，2019年(nián)5月，深圳雪(xuě)杉与上海阿杏达成《业务合作协议》，由债券发行人关联方(fāng)出资认(rèn)购(gòu)上(shàng)海(hǎi)阿杏产品份额，该产品通过深圳雪杉在管(guǎn)产(chǎn)品“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资基金(jīn)”最终投向(xiàng)指定债券产(chǎn)品。其二，2019 年5月(yuè)，深(shēn)圳雪杉与株洲新芦淞产业发展集团有限公司（以下简称(chēng)株洲新芦淞）签署(shǔ)《投资(zī)合作协议(yì)》，约定由指定(dìng)第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投(tóu)资(zī)基金”，并由该产品购买指定债券。以上(shàng)行为不符合私(sī)募基金管理人专(zhuān)业化(huà)运营(yíng)的要求。

　　二是(shì)未向投资者披露关联交易(yì)。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投资基(jī)金”“雪杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏(xià)桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常升(shēng)1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投资(zī)管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下(xià)简称上海映雪(xuě)）在管(guǎn)产(chǎn)品“映(yìng)雪吴钩15号(hào)私(sī)募基(jī)金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号(hào)基金”投(tóu)向上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资(zī)期(qī)间(jiān)，深圳雪杉董事长(zhǎng)郑宇为上海映雪执行(xíng)事务合(hé)伙人、实(shí)际控(kòng)制(zhì)人(rén)，上述交易构成关联交(jiāo)易，但深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)水娃是几娃？ 水娃是什么颜色未向投(tóu)资者进行明确(què)、充分地披露。

　　三是(shì)未落(luò)实投资者适当(dāng)性管理要(yào)求。雪杉春茗(míng)1号基金的投(tóu)资者王(wáng)某的基金合(hé)同于2015年7月7日(rì)签署，但是其风险测评问(wèn)卷则于2016年9月21日签署。

　　四是(shì)一(yī)般员工(gōng)违规兼(jiān)职。深圳(zhèn)雪杉市场拓(tuò)展、投资运营(yíng)、财(cái)务等岗位员工存在(zài)兼职情(qíng)况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年4月任深圳(zhèn)雪杉(shān)合规风(fēng)控负责(zé)人，应当(dāng)对发生在各自任职期(qī)间(jiān)公司(sī)的违规行(xíng)为承担相(xiāng)应责任(rèn)。

　　根据相关规(guī)定，协会拟对深圳雪杉(shān)公开(kāi)谴责、暂停受理(lǐ)其私募(mù)基金产品备案六(liù)个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾收警(jǐng)示函

　　值得注意的是，这(zhè)已经不是雪杉基金首次遭监(jiān)管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪(xuě)杉基金出(chū)具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪(xuě)杉基金在(zài)从事私募基金业(yè)务活动中，存在未履行谨慎(shèn)勤(qín)勉义务(wù)、未采取问(wèn)卷调查等方式(shì)对个(gè)别投资者的风险识别能力和风险承担(dān)能力进行评估(gū)、未按照(zhào)合(hé)同约定(dìng)如实(shí)向投资者披露可能影(yǐng)响投资(zī)者合法权(quán)益的(de)重大信(xìn)息等情形。依据《私(sī)募管理办法》第(dì)三十三条(tiáo)规定，决定对其采(cǎi)取出(chū)具警示函的(de)行政监管措施(shī)。

　　百(bǎi)亿(yì)私募水娃是几娃？ 水娃是什么颜色映雪投(tóu)资(zī)居股东(dōng)之列

　　雪杉基金成立于2015年，注(zhù)册资本为3250万元，机构类(lèi)型为私募证券投资基金管(guǎn)理人，全职(zhí)员工人数(shù)14人，管理规模区(qū)间为(wèi)20-50亿元。去(qù)年(nián)2月份，雪杉基金曾进(jìn)行(xíng)高管变更。目(mù)前雪杉基金(jīn)的法人、总经理(lǐ)为汲培欣，合规风(fēng)控(kòng)负(fù)责人为曾(céng)峤。

　　值得注意的是(shì)，百(bǎi)亿私(sī)募映雪投资为雪杉(shān)基金的(de)股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基金还有一家关联公司为深圳市塔门投资管理有(yǒu)限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门(mén)投(tóu)资为私(sī)募股(gǔ)权、创(chuàng)业投资基金管(guǎn)理人。

　　雪杉基金(jīn)官网(wǎng)显示，雪(xuě)杉基金还在香港控股(gǔ)成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有限(xiàn)公司(sī)，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内平台的跨境协同效应(yīng)，为投资人寻找海(hǎi)外长期稳定资产的(de)投资(zī)和(hé)并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追踪资产(chǎn)价格指数、利率(lǜ)、汇(huì)率、指(zhǐ)标性股指(zhǐ)等宏观(guān)经济(jì)和(hé)估值指(zhǐ)标，以分(fēn)析(xī)并提(tí)取经济(jì)周(zhōu)期中的趋(qū)势(shì)性行业和事件以最大化(huà)投资上行收益(yì)，同时引入非公开市(shì)场投资中(zhōng)的个体性估值和内在(zài)价(jià)值分析体系，以更好锁定投资的下行风(fēng)险。但(dàn)在2020年10月，雪杉基金官网的(de)新闻(wén)动(dòng)态(tài)便停止更新(xīn)。

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