直播(bō)短视频成为市(shì)场风(fēng)口，但金融“大V”并非想当就能(néng)当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前(qián)四川证监局对恒泰证券某营业部及(jí)员工双双出具警示函。

　　四川证监局(jú)指出，恒泰证券该名员(yuán)工任职期间实名(míng)通过(guò)抖音账号(hào)发布(bù)短视频、开(kāi)展直(zhí)播，对A股(gǔ)大盘(pán)及板块(kuài)走势进行分析(xī)、为(wèi)第三方引流，并(bìng)收(shōu)取直播打(dǎ)赏、会员订阅费、感谢费等，谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频(pín)直播成为各行各业的(de)新风口(kǒu)，金融行业也(yě)不例外。由于直播活动的即时(shí)性，合规问题也成为证券行(xíng)业抓取“流(liú)量(liàng)”时需要直面(miàn)的问题。而无证(zhèng)券投顾(gù)资质进行证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被监管所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用自媒(méi)体从事违(wéi)规活(huó)动

　　营业部(bù)+员工遭警示

　　近期，恒(héng)泰证券成(chéng)都天(tiān)府大道证(zhèng)券(quàn)营(yíng)业部及员(yuán)工遭遇四川证监局开出的警示函(hán)，涉嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具体来(lái)看，四(sì)川证监局指出，熊某平在恒泰证券(quàn)成(chéng)都天府大道证券(quàn)营业部任职(zhí)期间，实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为某“金融职业(yè)技能学校”引流，并通过收取直播打赏、直播(bō)会员订阅费(fèi)、感谢(xiè)费等方式谋(móu)取不正当(dāng)利(lì)益(yì)。

　　根(gēn)据(jù)《证券期货经营机(jī)构及其工(gōng)作人员廉洁从(cóng)业(yè)规定(dìng)》，证券期货经营机构工作(zuò)人员(yuán)不得(dé)违规(guī)从事营利性(xìng)经(jīng)营活(huó)动，违规(guī)兼任可能影响(xiǎng)其独立性的职务或者从事(shì)与所在机(jī)构或者(zhě)投资者合(hé)法利(lì)益(yì)相冲突的活动。基于此，四川(chuān)证监局(jú)决定对(duì)熊某平采取出具警示函的(de)行(xíng)政监督管理措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证券(quàn)成(chéng)都(dōu)天(tiān)府大(dà)道证(zhèng)券(quàn)营业部也被出具警示(shì)函。四(sì)川证监(jiān)局认为，该(gāi)营业部合(hé)规管理不到位，未(wèi)严格规范从业人员执业行(xíng)为。

　　前(qián)任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)旗下热衷(zhōng)于通过短视频平(píng)台进行推(tuī)广的(de)人(rén)员层(céng)出不(bù)穷。再婚的家庭一般过得好不好，再婚的家庭一般过得好不好生活

　　去年(nián)12月，恒(héng)泰证(zhèng)券公告称，牛壮(zhuàng)因“专注(zhù)个(gè)人职业(yè)发展事宜，已辞(cí)任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频(pín)平台上已有一(yī)定名气。

　　目(mù)前，该(gāi)账号抖(dǒu)音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为(wèi)“原恒(héng)泰证券(quàn)总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证(zhèng)券再婚的家庭一般过得好不好，再婚的家庭一般过得好不好生活官方抖(dǒu)音(yīn)账(zhàng)号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过(guò)万。在抖音平台上以恒泰证券员工名义发布短视频的账号(hào)数量(liàng)也有不少，其中(zhōng)部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被监管点名(míng)的恒泰证券员工熊(xióng)某平(píng)上，虽然抖音账(zhàng)号(hào)运营时间(jiān)不(bù)长(zhǎng)，但(dàn)已有(yǒu)6万粉丝，且(qiě)直(zhí)播频率较高(gāo)。上月直播暂停期间，大量粉丝(sī)在其短(duǎn)视频中留言追问(wèn)，期待(dài)早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平(píng)于2022年10月在恒泰证券办(bàn)理执业登记，登记岗位为(wèi)“一般证券业务”，3月2日即已办理离职(zhí)注(zhù)销。同月(yuè)，熊某(mǒu)平(píng)在武(wǔ)汉云(yún)掌数字科技(jì)有限公(gōng)司办(bàn)理执业，执业岗位为“证券投资咨(zī)询（投资顾(gù)问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规(guī)问(wèn)题需警(jǐng)惕

　　受疫情(qíng)期间展(zhǎn)业限制，视频(pín)直(zhí)播成为各行各业的新风(fēng)口，金(jīn)融行业也不例(lì)外。由于(yú)直播活动的(de)即时性，合规(guī)问题也成为证券行业(yè)抓(zhuā)取“流量”客户时需要(yào)直面(miàn)的问题。而无证券(quàn)投顾资(zī)质进(jìn)行证券内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监(jiān)管所严查。

　　今年(nián)2月，证券(quàn)投资咨询机构黑龙江(jiāng)省容维证券数据程序(xù)化(huà)有限公司(sī)被黑龙江(jiāng)证监局出具警示(shì)函(hán)。经查，容维证券员工马某(mǒu)某无证(zhèng)券投资顾(gù)问执(zhí)业资格，2022年10月以来，马某某通(tōng)过抖音直播形式向公众提供关于证券市场的分(fēn)析、预(yù)测(cè)或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大(dà)V易伟开出巨额罚单(dān)。证监会(huì)指(zhǐ)出，易伟(wěi)通过微博(bó)进行荐(jiàn)股、预测股市行情、宣传并出售投资服务(wù)，但其未取得从事证券投(tóu)资咨询业务的核准，不具备证券投资(zī)咨询从(cóng)业资格及业(yè)务资质(zhì)，共罚(fá)没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监(jiān)管情况(kuàng)通报，对证券(quàn)公司(sī)从(cóng)业(yè)人员网络直(zhí)播提出监管要求(qiú)。证(zhèng)券公司工作(zuò)人(rén)员通过网络直播(bō)等形式发表评论，要(yào)确保信息来(lái)源合法合规、研(yán)究(jiū)方法专业审慎；充(chōng)分发挥专业优(yōu)势，引导市场树(shù)立长(zhǎng)期投(tóu)资、价值投资和理(lǐ)性投资(zī)的理念等。

　　监管要求，证券公司应(yīng)进一(yī)步(bù)加强对证券(quàn)公司工(gōng)作(zuò)人员直播展业的管理，完善(shàn)内部管(guǎn)控机(jī)制， 事前(qián)对直播内容进行把关(guān)，做好内容管理；事中对(duì)直(zhí)播进行监测监(jiān)控，遇(yù)有重大情(qíng)况及时(shí)处理，避(bì)免(miǎn)产生不良(liáng)影响；直(zhí)播(bō)中(zhōng)出(chū)现违规情况(kuàng)的，及时(shí)启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视总(zǒng)局、文(wén)化和旅(lǚ)游部共同制定了《网(wǎng)络(luò)主播(bō)行为规范》。其中提出，对于(yú)需要较高专业水平（如医疗卫生(shēng)、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播应取(qǔ)得相应执业资(zī)质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也(yě)向各家证(zhèng)券(quàn)公司、证(zhèng)券咨询公司下发关于排查报送网络非法证券活(huó)动信息的通知，要求排(pái)查填报证券领域涉及非法证券活(huó)动信息，其中重点排查假冒仿冒证(zhèng)券经(jīng)营机构和(hé)人(rén)员等涉非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

未经允许不得转载：成都工装公司_工装装修效果图_专注公装设计装修 - 无同之家装饰 再婚的家庭一般过得好不好，再婚的家庭一般过得好不好生活