在“扶优限劣”的基(jī)本方针下，私募基金行(xíng)业监管趋严(yán)，近(jìn)日(rì)又(yòu)有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金业协会(huì)网站披露的(de)一则公告显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金存在违(wéi)反(fǎn)专业化运(yùn)营原则(zé)等(děng)四项违规(guī)行为。根据相关规(guī)定，协会拟(nǐ)对雪杉基金(jīn)公开谴责、暂停受理其私募(mù)基金产品备案(àn)六个月；对(duì)时任(rèn)雪(xuě)杉基金合规风控(kòng)负责人的(de)黄某公开(kāi)谴(qiǎn)责(zé)。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪杉基金被暂(zàn)停备(bèi)案六个月

　　5月4日(rì)，中国证券投资基(jī)金业(yè)协会网(wǎng)站(zhàn)披露了一则纪(jì)律处分事先告知(zhī)书(shū)送达公(gōng)告。经查，深圳雪(xuě)杉基金管(guǎn)理有限公(gōng)司（简称“雪杉基金”）涉嫌(xián)从(cóng)事违法违规(guī)行为，时任高级管理(lǐ)人员黄某应当对此承担法律责(zé)任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪(xuě)杉(shān)基金存在四(sì)项违规(guī)行(xíng)为：

　　一是违反(fǎn)专业化运营原则。其一，2019年(nián)5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务(wù)合作协议》，由债券发行人关联方出(chū)资认购上海阿杏(xìng)产品份额，该产(chǎn)品通过深圳雪杉在管产品“雪杉(shān)夏(xià)桐1号私募(mù)证(zhèng)券(quàn)投资基金”最(zuì)终投向指定债(zhài)券产(chǎn)品(pǐn)。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉与株(zhū)洲新芦淞产业发展集团有(yǒu)限公(gōng)司(sī)（以下(xià)简称株洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由(yóu)指定第三方(fāng)认购“雪杉夏桐7号私募证券(quàn)投资基(jī)金(jīn)”，并由(yóu)该产品购(gòu)买(mǎi)指定债券。以(yǐ)上行为不符合私(sī)募(mù)基金管理(lǐ)人专业化(huà)运营的要求。

　　二(èr)是未向投(tóu)资者披露关联交易。2018年2月(yuè)至2019年(nián)8月，“雪杉(shān)夏(xià)桐1号(hào)私募证券投资基金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏引号怎么写标点符号，稿纸双引号怎么写桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海(hǎi)映雪投资管理中心（有限合(hé)伙(huǒ)）（以下简称上海(hǎi)映雪(xuě)）在管产品“映雪吴钩15号私募(mù)基(jī)金(jīn)”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春(chūn)茗1号(hào)基金”投向上海映雪在管产品共计5610万元(yuán)。

　　投资(zī)期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海(hǎi)映雪执行事务合伙(huǒ)人(rén)、实际控制(zhì)人，上述交易构成关联(lián)交易，但深圳雪杉(shān)未向投资者进行明确、充分地(dì)披露。

　　三是未(wèi)落实(shí)投资(zī)者适当性管理要求。雪杉春茗(míng)1号基金的投资者王某的(de)基金(jīn)合同(tóng)于2015年7月(yuè)7日签(qiān)署，但是其(qí)风险测(cè)评问卷则(zé)于2016年9月21日签署。

　　四(sì)是(shì)一般员工违规兼职。深(shēn)圳(zhèn)雪杉市场拓展、投资运营、财务等岗位员工存在兼职情(qíng)况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合(hé)规风控负责人(rén)，应当对发(fā)生在各自任职期(qī)间公司的违规(guī)行为(wèi)承担(dān)相应责任。

　　根(gēn)据相关规定，协(xié)会拟对深圳(zhèn)雪(xuě)杉公开谴责(zé)、暂停(tíng)受理其私募基金产品备案六(liù)个月(yuè)；对 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪杉(shān)基金曾(céng)收(shōu)警示(shì)函

　　值得注意(yì)的(de)是，这已经不是雪杉基金首次遭(zāo)监管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾(céng)对雪杉(shān)基金(jīn)出具(j引号怎么写标点符号，稿纸双引号怎么写ù)警示函。

　　相关(guān)公告(gào)显示，经查，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金(jīn)在(zài)从事私募基金业务活动中，存(cún)在未履行谨慎勤(qín)勉(miǎn)义务、未采(cǎi)取问(wèn)卷调查(chá)等方式对个别投资者的(de)风(fēng)险识别(bié)能力和(hé)风险承担(dān)能力进行评估(gū)、未(wèi)按(àn)照合同约定如实向投资(zī)者披露可能影响投资者合法权益的(de)重大信息等情(qíng)形。依据《私募(mù)管理办法(fǎ)》第(dì)三(sān)十三条规定，决定对(duì)其采取出具警示函的行(xíng)政监管措施。

　　百亿私募映雪投资(zī)居股东之(zhī)列

　　雪杉基金(jīn)成立于2015年，注册资本为3250万(wàn)元，机构(gòu)类型为私募证引号怎么写标点符号，稿纸双引号怎么写(zhèng)券(quàn)投资基金管理人，全职(zhí)员(yuán)工人数14人，管理规(guī)模区间(jiān)为(wèi)20-50亿(yì)元(yuán)。去年2月份(fèn)，雪杉(shān)基金曾(céng)进行高管变(biàn)更。目前雪杉基金(jīn)的法人(rén)、总经(jīng)理(lǐ)为汲(jí)培欣(xīn)，合规风控(kòng)负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投资为(wèi)雪(xuě)杉基金的股东，持(chí)股占(zhàn)比(bǐ)4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基(jī)金还有(yǒu)一家(jiā)关联公司为深圳市(shì)塔门投资管理有限公司(sī)，雪杉基金持股50.5％。塔门(mén)投资为私募(mù)股权(quán)、创业投资基(jī)金管(guǎn)理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉(shān)基金还在香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有(yǒu)限公司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发挥与雪(xuě)杉境(jìng)内平台的跨境协同效(xiào)应，为投(tóu)资人(rén)寻(xún)找海外长(zhǎng)期稳定(dìng)资(zī)产的(de)投资(zī)和(hé)并购机会。

　　据(jù)介绍(shào)，雪杉的投资策(cè)略是通过追(zhuī)踪资产价(jià)格指(zhǐ)数、利率、汇(huì)率(lǜ)、指标性股指等宏观经济和估值指标(biāo)，以(yǐ)分(fēn)析并(bìng)提取经(jīng)济周期(qī)中的趋势性行业和事件以最大化(huà)投资上行收(shōu)益，同时引入非公开市场投资(zī)中的个体性估值和内在价值分析(xī)体(tǐ)系，以更好锁定投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的(de)新闻动(dòng)态便停止更新。

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