金融(róng)界4月21日消(xiāo)息(xī) 证监会有(yǒu)关部门负责人就泽达(dá)易盛案、紫晶存储案(àn)系科创板(bǎn)首批(pī)欺诈发行案件答记者问。证监会有关部门负责人表示，欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资本(běn)市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于依(yī)法(fǎ)从严打击证券(quàn)违法活动的意(yì)见》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依(yī)法严(yán)厉查(chá)处证券(quàn)违(wéi)法犯(fàn)罪案件，立体化打击(jī)证券违法活动。我会坚决贯(guàn)彻落实党中央国务院对资(zī)本市场违法犯罪(zuì)行为“零容(róng)忍”要求，推动(dòng)对(duì)欺诈发行等违(wéi)法犯罪行为实行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成强力(lì)震(zhèn)慑。

　　具体问日本比中国富裕吗，日本富裕还是中国富裕(wèn)答如下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板首批欺(qī)诈发行案(àn)件，社会影响广泛(fàn)。作为监管(guǎn)机(jī)构，如何推动(dòng)对上述发行人、控(kòng)股股东(dōng)、实际控制(zhì)人(rén)、中介机构及其(qí)责(zé)任(rèn)人员等相关责任主体进(jìn)行(xíng)立(lì)体化追(zhuī)责？

　　答(dá)：欺(qī)诈发(fā)行(xíng)、财(cái)务造(zào)假等资(zī)本市(shì)场“毒瘤”严重损害广大投资(zī)者合法权益，危及(jí)市场秩序和金融(róng)安全(quán)。中办、国办(bàn)《关于(yú)依法从(cóng)严打击证券违法活动的意(yì)见》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查(chá)处证券(quàn)违法犯罪案件(jiàn)，立体化打击证(zhèng)券违法活动。我会坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑事立(lì)体(tǐ)惩处，形成强力(lì)震慑。具体而言：

　　一是对于证(zhèng)券(quàn)发行人及相关控股股东、实际控(kòng)制人等“首恶”坚决严惩，全(quán)方(fāng)位追责。如在上(shàng)述两案(àn)的行(xíng)政责任方面，我会依法向泽达易盛（天(tiān)津）科技股份(fèn)有限公司（以下(xià)简称泽达易盛）和广东紫晶信息(xī)存储技术股份(fèn)有限公司(sī)（以下简称紫晶存储）及相关责任人作出行政处(chù)罚和市(shì)场禁入决定，分别(bié)对泽达(dá)易(yì)盛(shèng)、紫晶(jīng)存储及相关责任人员进行行政处罚，并对部分(fēn)责任人员采(cǎi)取(qǔ)证券市场禁入措施。同时(shí)，我会加强(qiáng)与(yǔ)公安(ān)机关的(de)沟通协调，对(duì)涉嫌刑(xíng)事犯罪的(de)当事人(rén)依法及时移送(sòng)公(gōng)安机关处理，推动案件(jiàn)刑事追(zhuī)责相关工作。另外(wài)，根据(jù)《上海证券交易所科创板股票上(shàng)市规则》的(de)规定(dìng)，上海(hǎi)证券交易(yì)所将(jiāng)依(yī)法对泽达易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)启动重大违法强制退(tuì)市。

　　二是依法支持适格投资(zī)者及时(shí)有效地追究(jiū)违规上市公司及其相关中(zhōng)介(jiè)机构等(děng)责任主体的民事赔偿责任(rèn)。民事(shì)责任是资本市场法律责任体系(xì)的(de)重要组成部分，是(shì)对违法(fǎ)行为进行立体式(shì)追责的重要一环，也(yě)是提(tí)高(gāo)资本市场违法违规(guī)成(chéng)本的重要举措。我会(huì)将(jiāng)进一步(bù)畅通投资者权利救济渠道，维护投资者(zhě)合(hé)法权(quán)益，督促(cù)市场参与各方归位尽责，形成资本市场良好生态(tài)。

　　三是对于为上市公司提供保荐、承销服务(wù)的证券公(gōng)司(sī)、出具审计报告的或者法律意见书的证券服务机构(gòu)等(děng)违规主体实施精准(zhǔn)打击。如(rú)果(guǒ)相关中(zhōng)介机构故意参与造假，情(qíng)节恶劣，坚决严(yán)惩，从(cóng)重处罚，涉嫌犯罪的，移送(sòng)司法机关处(chù)理；如果相关中介(jiè)机构(gòu)主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将(jiāng)按照过责相当(dāng)的法(fǎ)治理(lǐ)念(niàn)，综合(hé)考虑违(wéi)法程(chéng)度、案(àn)件情况、执法效率、赔偿投资者损失意(yì)愿和(hé)能力等因素，依法妥善处理，让中介(jiè)机构为其未(wèi)勤勉尽责的执业行为付(fù)出代价。

　　四(sì)是关于中介机构的责(zé)任人(rén)员(yuán)。证券(quàn)公司、会计师事(shì)务所(suǒ)、律师事务所等中(zhōng)介机(jī)构从(cóng)业人员的道德水准、专业能力、合规(guī)风险意识和(hé)廉洁从业水(shuǐ)平等(děng)，是保障证券(qu日本比中国富裕吗，日本富裕还是中国富裕àn)服务(wù)质(zhì)量的重要(yào)因素。如果在欺诈(zhà)发行(xíng)、财务造假等案件中发现相(xiāng)关(guān)中介机(jī)构责任人员(yuán)存在(zài)违法(fǎ)违规行为，将依法依规予(yǔ)以(yǐ)严(yán)处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存储欺诈发行案严重损害投资(zī)者合法权益，目(mù)前在投(tóu)资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉(sù)讼(sòng)法》等法(fǎ)律(lǜ)法规规(guī)定了包括协商和解、纠纷调(diào)解、先行赔付、责令回购、行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺、单独(dú)诉讼、示范判决(jué)、代表(biǎo)人诉讼等一系列(liè)投(tóu)资者赔偿(cháng)救(jiù)济制(zhì)度。这(zhè)些制度各有优势，对于个案中采用何(hé)种方式，需综合考虑(lǜ)不同投资者赔偿救济(jì)制度的(de)适用条件、投资者获赔的充分性和有效性、赔付责任主体的意愿和(hé)能(néng)力(lì)等因素，目(mù)标都是有(yǒu)效保(bǎo)护投资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易(yì)盛案，上海金融法院已经收到泽达(dá)易(yì)盛普(pǔ)通(tōng)代表人(rén)诉讼起诉(sù)材料，中证中小投资(zī)者服务中心发布(bù)公告(gào)，表(biǎo)示(shì)密切关(guān)注泽达易盛普通代表人诉(sù)讼进展，如上海(hǎi)金融法院受(shòu)理(lǐ)并裁定适用普通代表人诉(sù)讼(sòng)，将(jiāng)依(yī)法接受投资者特别(bié)授权，申请参加该(gāi)案并转(zhuǎn)换特别代(dài)表(biǎo)人诉讼。特别(bié)代表人诉讼制度具有“默(mò)示(shì)加入、明示退(tuì)出(chū)”的(de)特(tè)征，能够一揽子解决泽(zé)达易盛案的民(mín)事赔偿(cháng)问题，适格投(tóu)资(zī)者的合法权益可以在(zài)诉讼程序中(zhōng)得到保护。

　　对于紫晶存储案，中(zhōng)信建投证券股份有(yǒu)限公司作为紫(zǐ)晶存(cún)储申请首次(cì)公(gōng)开发(fā)行(xíng)股票的保荐机构和主承销商(shāng)，与其他中介机构正在主动筹(chóu)备投(tóu)资(zī)者赔偿事宜，拟共(gòng)同出资10亿元(yuán)设立(lì)先行赔(péi)付(fù)专项基金（上述(shù)金额为公(gōng)司初步估算结果，基(jī)金规模将根据最(zuì)终计算的(de)适(shì)格投资者损(sǔn)失赔付金额进行调整），用于先行赔付适格投资者的投资损失。先(xiān)行(xíng)赔付可以高(gāo)效、快捷地解(jiě)决(jué)紫(zǐ)晶存储案的民事赔偿(cháng)问题(tí)，适格投(tóu)资者(zhě)可以积极参与先行赔付程(chéng)序直接获(huò)赔(péi)，以维护(hù)自(zì)身合法权益。

　　3.中(zhōng)信建投证券股份有限公司披露的公告(gào)中提出向证监会提交证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺申(shēn)请，证监会将如何处理(lǐ)？

　　答(dá)：2019年修订的《证券(quàn)法》新增(zēng)了证券领域行政(zhèng)执法当事人承诺制度(dù)（以(yǐ)下简称(chēng)当(dāng)事人承诺制(zhì)度）。当事人承(chéng)诺制度是指国务院(yuàn)证(zhèng)券监督管理(lǐ)机(jī)构(gòu)对涉嫌证券期货违法的单位或(huò)者个人进行(xíng)调查期间，被(bèi)调(diào)查的当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)纠(jiū)正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损(sǔn)失、消除损害(hài)或者不良影响并经(jīng)国务(wù)院证券监督管理(lǐ)机构(gòu)认可，当事人履(lǚ)行承诺后(hòu)国务院(yuàn)证(zhèng)券(quàn)监(jiān)督管(guǎn)理机构终止案件调查的行政执法方式。相关法律法规明确规定了当(dāng)事人承诺制度(dù)的基(jī)本流(liú)程(chéng)、适用范围(wéi)、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺制度实(shí)施办法》等规(guī)定，承诺金兼具惩戒(jiè)和赔偿功能，承诺金数额(é)的确定需要综(zōng)合考虑当(dāng)事(shì)人因涉嫌违(wéi)法行为可能获得(dé)的收益或者避免(miǎn)的损失(shī)、当事人涉嫌违法行为(wèi)依(yī)法可能被处以罚款(kuǎn)和没收违法所得的金额，以及投资者因当事人涉(shè)嫌(xián)违法行为所遭受的损失(shī)等诸多因素。承诺(nuò)金数额通(tōng)常高于罚没款数额，且可用于赔偿投资者损失，在证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺这一程(chéng)序中，既(jì)可(kě)以实(shí)现对申请人的精准打(dǎ)击，也(yě)可(kě)以有效便(biàn)捷地(dì)补偿投资者的损失。因此，当事人承诺制(zhì)度可以一(yī)并解(jiě)决案件相关的行政处理(lǐ)与民事赔偿问(wèn)题，有效提高执法效能，达(dá)到行政追(zhuī)责与民(mín)事追责相(xiāng)统(tǒng)一(yī)的效果。

　　对于中(zhōng)信建投证(zhèng)券股份(fèn)有限公司(sī)向我会提交(jiāo)当事人承(chéng)诺申请，我会(huì)将依据(jù)《证券法》《证(zhèng)券期(qī)货行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺制度实施办法》《证券期(qī)货行政执法当事人承诺(nuò)制度实施规定》等规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫晶存(cún)储所涉的证券公司、会(huì)计师事(shì)务(wù)所、律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介(jiè)机构及其责任人员，下一步将(jiāng)如何处(chù)理？

　　答：前期(qī)，我会贯彻“零容(róng)忍”要求，对泽(zé)达易盛和紫晶存(cún)储所涉中介机构开(kāi)展“一案双查(chá)”。在泽达易盛案(àn)中，东兴(xīng)证(zhèng)券股份有限公司、天健会计(jì)师事务所、北(běi)京市(shì)康达律师事务所(suǒ)等中介(jiè)机构因涉(shè)嫌在相关执业过程中未勤勉尽责，近日已被我会立案。在紫晶存储(chǔ)案(àn)中，我(wǒ)会(huì)对(duì)中信建(jiàn)投证券股份有限(xiàn)公司、容(róng)诚会计师事务(wù)所(suǒ)、致同会计师(shī)事务所、广东恒益律师事(shì)务所等中介机构启动(dòng)了相关调(diào)查工作(zuò)，后续将根据其在相关执业行为中的勤勉(miǎn)尽责情况，结(jié)合其主动(dòng)先行赔付(fù)以及申请证(zhèng)券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)等情形，依法进(jìn)行下一(yī)步处理(lǐ)。需要指(zhǐ)出(chū)的是，我(wǒ)们将关注相关(guān)中介机构(gòu)有关责任人(rén)员在上(shàng)述案件(jiàn)中的执业行为，如果发(fā)现有关责任人员存(cún)在违法违(wéi)规(guī)行为(wèi)，将依法依(yī)规予以严处。

　　证(zhèng)券公司(sī)、会(huì)计师(shī)事(shì)务所、律师事务所等中(zhōng)介机构是保障(zhàng)资本市(shì)场高质量(liàng)发展(zhǎn)的重(zhòng)要力量，中介机(jī)构及其从业人员(yuán)应当严格遵守法律法规和(hé)职业(yè)道德要求(qiú)，勤勉尽责、诚实(shí)守信、廉洁自律、公平竞争，自觉(jué)营造和维护风清(qīng)气正(zhèng)的企业文化(huà)和行业文化，珍视行业声誉(yù)。

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