零木梳子是桃木好还是檀木好，木梳子是桃木好还是檀木好呢容(róng)忍！又有券(quàn)商(shāng)投行(xíng)收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金(jīn)刚石(shí)45亿(yì)定增旧案，证(zhèng)监会拟对(duì)东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)合(hé)计被(bèi)罚没逾(yú)750万元(yuán)。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名保代(dài)已(yǐ)离(lí)职

　　公告显示，5月12日，公司收到(dào)中(zhōng)国证监会《行政处罚事先(xiān)告知书》，公司涉(shè)嫌在(zài)郑(zhèng)州华(huá)晶(jīng)金(jīn)刚石股份有限公司2016年非公(gōng)开(kāi)发行股票(piào)及持续(xù)督导期间未勤勉尽责案(àn)，已由中国证监会调查完毕，中国证监木梳子是桃木好还是檀木好，木梳子是桃木好还是檀木好呢会依法拟(nǐ)对公(gōng)司做出(chū)行(xíng)政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明(míng)，东北证(zhèng)券(quàn)系豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非公(gōng)开发(fā)行股(gǔ)票项(xiàng)目保(bǎo)荐人(rén)，中国证(zhèng)监会在豫金刚石 2016 年(nián)非公开(kāi)发行股(gǔ)票的审查反馈意见中要求保(bǎo)荐机(jī)构(gòu)对本次发行对象(xiàng)的认(rèn)购(gòu)资金来(lái)源及合法性、是(shì)否具备履行认购义(yì)务(wù)的能力(lì)进行核查，公司未(wèi)按要(yào)求对(duì)本次非公开发(fā)行(xíng)对象之一北京天(tiān)证远洋基金管(guǎn)理(lǐ)中(zhōng)心(xīn)（有限(xiàn)合(hé)伙(huǒ)）（以下简称(chēng) “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天证(zhèng)远洋实际(jì)出资与其(qí)承诺不符。公司出 具的《非公(gōng)开发行股(gǔ)票的上市保(bǎo)荐书》《非公(gōng)开发行股票发行过程与认购(gòu)对象合(hé) 规性(xìng)的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证(zhèng)券在持(chí)续督导期间(jiān)未对募集资金置(zhì)换预投资金(jīn)事项审(shěn)慎核查，未(wèi)充分 核(hé)查(chá)募集(jí)资(zī)金投(tóu)入项目(mù)的情况，未充(chōng)分关注募投项目(mù)流(liú)动资金的用途和程序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会(huì)拟决定：对东北证券责令改正(zhèng)，给予(yǔ)警告，没收保荐业务(wù)收入(rù)188.7万元，并(bìng)处以(yǐ)566万元罚款。对定增项(xiàng)目的保荐(jiàn)代(dài)表(biǎo)人于国庆、葛建伟给(gěi)予警告，并分(fēn)别处以20万元罚款；对(duì)持续督导期的(de)保荐代(dài)表人郑克国、张旭东给予警告，并分别(bié)处(chù)以10万元罚(fá)款；对傅坦(tǎn)给予(yǔ)警告，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询(xún)，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人已(yǐ)经离开了(le)证券行业。

　　而(ér)郑克国已经(j木梳子是桃木好还是檀木好，木梳子是桃木好还是檀木好呢īng)离开东北证券，在2018年入(rù)职了中天证券。傅坦则在2016年从(cóng)东北证券(quàn)离职(zhí)，去年入(rù)职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截(jié)至目前，豫金刚石已(yǐ)退市，且定(dìng)增项目已时隔(gé)近七年，但证监会仍对(duì)东北证(zhèng)券(quàn)立案调查并处以(yǐ)三倍的高额罚款，体现监管(guǎn)层在全面(miàn)注册制(zhì)背景(jǐng)下(xià)，继续保(bǎo)持强监管、压实中介机构责任(rèn)的决(jué)心。

　　对于东北证券而言(yán)，影响不仅仅是罚款(kuǎn)这么简(jiǎn)单。年报(bào)显(xiǎn)示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功(gōng)发行的仅(jǐn)有2家，较2021年减少(shǎo)3家(jiā)；承销金额(é)合计2.26亿元(yuán)，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家券商中(zhōng)位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股东吉林信托因自身经营(yíng)发展需要等自主(zhǔ)决定，拟以集中竞价交易方(fāng)式，在(zài)2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减持不超过2340万股(gǔ)股(gǔ)份(fèn)。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日，吉林信托(tuō)没有任何一股(gǔ)。

　　同时去(qù)年7月(yuè)就已经公布的(de)大股东亚(yà)太集(jí)团“清仓式(shì)”股(gǔ)权转让一事，至今仍(réng)未有着落。

　　据了解，按(àn)相关规定，东北证券(quàn)在被中国证监会立案(àn)调(diào)查期间，公(gōng)司大股东不得减持股份。鉴(jiàn)于上述(shù)转让及减持公司股份事项均属于(yú)规定(dìng)不得减持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林信托不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随着东北证(zhèng)券的罚单尘埃落地(dì)，东北证(zhèng)券的股权变或将很快实现。

　　根(gēn)据(jù)东北证券最(zuì)新一季报(bào)显(xiǎn)示，2023年前三个月东(dōng)北证券实现营(yíng)业收入(rù)18.44亿元，同(tóng)比(bǐ)增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同比增(zēng)长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是(shì)公(gōng)司投资与销(xiāo)售交易业务、投资银行业务收入增加所致(zhì)。

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