近期交(jiāo)易商协会的监管(guǎn)处罚力度(dù)明(míng)显加大(dà)，虽然(rán)债券市场参与主(zhǔ)体愈发丰(fēng)富多元，市(shì)场竞(jìng)争程度更(gèng)趋激(jī)烈，但监(jiān)管(guǎn)底线不能破戒。

　　5月11日，交易(yì)商协(xié)会对建设银(yín)行启(qǐ)动(dòng)自律调查，这是两天内第二家被要求自律调查的(de)大行。今年以来，交易商协会已(yǐ)对多家金(jīn)融机构启动自律(lǜ)调查，监管(guǎn)力度在持续加大。

　　王菲是什么星座，王菲是什么星座的人trong>多家金融机构(gòu)接连(lián)被通(tōng)报(bào)

　　5月11日，中国(guó)银行间市场(chǎng)交易商协会（下称“交易商协会”）网站显示，基于监管部门反馈线索，依(yī)据《银行间债券市场自(zì)律处分规则(zé)》，交(jiāo)易(yì)商协(xié)会已(yǐ)对(duì)中国建设(shè)银行股份有限公司债务融资(zī)工具(jù)承(chéng)销业务(wù)涉嫌违规行(xíng)为开展自律调查(chá)。

　　根据建行2022年(nián)年报(bào)，去年建行承销非金融(róng)企业债务融资工具(jù)744笔，为411家实体企业承销发行(xíng)债券(quàn)4645.17亿元。2022年，该行支持(chí)优质头部房地产(chǎn)企业债券融资需求，承销房地产企业323.35亿元债务融资(zī)工具，房地(dì)产并购票据22.9亿(yì)元。

　　交(jiāo)易商协(xié)会的监管力度(dù)在近期持续加大。就(jiù)在5月9日，交易商协会官网发布信息，针(zhēn)对中(zhōng)国进(jìn)出口银行(xíng)金融债券发行涉嫌违规行为，以及中(zhōng)国民(mín)生银(yín)行承销业务(wù)涉嫌违(wéi)规(guī)行为已开(kāi)展自律调查。

　　而在5月8日，大连(lián)银行、郑州银行、江西银行、青(qīng)岛银行(xíng)和粤财(cái)信托共5家机构涉及债券(quàn)业务违规被(bèi)点名。具(jù)体来说，交易商协(xié)会通过深入调查发现，大(dà)连(lián)银行等多家(jiā)机构存在债券代(dài)持交易等(děng)违规行为。其中，大连银行通过做市业务方(fāng)式，每日滚动开(kāi)展买(mǎi)卖(mài)方向(xiàng)相(xiāng)反、清算速度不同的现券交(jiāo)易，代持利率(lǜ)债活跃券，且规模较(jiào)大；郑州银行、江西银行和青岛银行，内控(kòng)执行不严或流于(yú)形式，未有(yǒu)效评估交易合理(lǐ)性，作(zuò)为(wèi)中间方以现券买卖或做市等(děng)方式参与债券代持交(jiāo)易链条(tiáo)，交易笔(bǐ)数和金(jīn)额较大。

　　今年4月(yuè)，工商银(yín)行已被启动(dòng)自(zì)律(lǜ)调(diào)查。相关公告称，交(jiāo)易商协会在日常监测工作中发现(xiàn)，工商银行主承销的多期债务融资工具发行(xíng)定价严重偏离市场合(hé)理(lǐ)水平(píng)，干(gàn)扰了市场秩序(xù)，涉嫌违反银行间债券市场自(zì)律管理相关规定。

　　4月(yuè)3日，交易商协会(huì)网(wǎng)站披(pī)露，近期在查处四(sì)平(píng)市城(chéng)市发展投资控股(gǔ)有限(xiàn)公司案件时，发现吉(jí)林银行、吉(jí)林亿联银行因违(wéi)规收取(qǔ)发行(xíng)人(rén)大(dà)额财务资助，涉嫌(xián)违反银行间债券市场(chǎng)自律管理规则，被交易商协会进行自律调查。一同(tóng)被开展(zhǎn)自(zì)律调查(chá)的还有光大证券(quàn)、富(fù)国资产管(guǎn)理（上海(hǎi)）有限公司两家(jiā)金融机(jī)构。

　　交易商协会(huì)监管处罚力(lì)度加强

　　根据交易商协会通报(bào)的数据，2022年全年(nián)，交(jiāo)易商协会共(gòng)对68起涉嫌(xián)违规案件(jiàn)立案(àn)调查，开展自律调查和自律问询103次，作出(chū)各类自律(lǜ)处分(fēn)99家（人）次，涉及(jí)35家(jiā)发行人和信(xìn)用增进机构、4家主承销(xiāo)商、3家会计(jì)师事务所、1家律(lǜ)师事务所(suǒ)、2王菲是什么星座，王菲是什么星座的人家其他类型(xíng)机(jī)构和54名(míng)直(zhí)接(jiē)责任人。作出的处分中，警(jǐng)告及以上占比(bǐ)超过五成，15家机构被(bèi)暂停一定期限业务，12位(wèi)责任(rèn)人被认定不适当人选。

　　梳理通报来看，被通报的原因包括低(dī)价包销多期债务融资工具，影响(xiǎng)了(le)市场正常秩序；部分债(zhài)务(wù)融资工(gōng)具(jù)未按照(zhào)发行文(wén)件(jiàn)约(yuē)定开(kāi)展余额包销，个(gè)别债务融资工具(jù)挤(jǐ)占了其他投(tóu)资人(rén)的(de)正常(cháng)投标，违背了公平公正原则，并影响(xiǎng)了发(fā)行利率，对(duì)市场(chǎng)正(zhèng)常秩序造成了一定不良影响。

　　通报指出(chū)，银(yín)行间债券市场参与机(jī)构(gòu)在(zài)从(cóng)事(shì)相关业务过程中，务必牢固树立市场责任意识，严格(gé)遵(zūn)守相关监管规定(dìng)和自律规则要求，合规展业(yè)，自觉维护银(yín)行间债券市场运行(xíng)秩序。

　　交(jiāo)易商协会(huì)表示，做市(shì)商作(zuò)为(wèi)银行间市场基石机构，承担(dān)着(zhe)提(tí)高市场流动(dòng)性(xìng)、促(cù)进价格发(fā)现的重要作(zuò)用，应(yīng)切实提升做市交易能力，加强内部(bù)控(kòng)制和(hé)风险管(guǎn)理，确保(bǎo)合规稳健(jiàn)展业，“真做市、做(zuò)真市”。

　　可以看(kàn)到，近期交易商协会(huì)的监管(guǎn)处罚力度明显(xiǎn)加大，虽然(rán)债券市场参与主体愈发丰富多元，市(shì)场(chǎng)竞争(zhēng)程度更趋激烈(liè)，但监管底线不(bù)能破戒。

　　资深金融(róng)政(zhèng)策监管专家周毅(yì)钦对《国(guó)际(jì)金融报》记者表示，可以看(kàn)到，银行间交易(yì)商协会(huì)将继续贯彻落实监管从严要(yào)求，以(yǐ)严(yán)格自律惩戒向市场传递“零容忍”的清晰信号，引导市场(chǎng)各(gè)类主体归位尽责，维护市场良好(hǎo)秩序。债券承销机构作为(wèi)债券市场的“看门人”，对于商业(yè)银行特别是国有大行(xíng)来说，也需要肩(jiān)负(fù)起相(xiāng)应的公序责任，切(qiè)实(shí)维(wéi)护好行业的(de)良性竞争生(shēng)态。

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