科创板首批退市公司，正式确(què)认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其(qí)收到证(zhèng)监会下发(fā)的(de)《行政处罚(fá)决定(dìng)书》，将(jiāng)被实施重大违(wéi)法强(qiáng)制退市，

　　与此同时，上交(jiāo)所(suǒ)也对两(liǎng)公司下发拟终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上(shàng)市(shì)的事先告知书，两(liǎng)家公司的(de)股(gǔ)票(piào)自4月24日(rì)开市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院消息(xī)显(xiǎn)示，其收到12名投资者共同起诉泽(zé)达(dá)易盛、林应等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的(de)申请(qǐng)，保荐(jiàn)券商东(dōng)兴证券及两名保代、天健会计师(shī)事(shì)务所、康达(dá)律师事务所均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发行+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶(jīng)被罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的(de)问题：

　　证监会行政处罚决(jué)定书显(xiǎn)示(shì)，紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储存在欺(qī)诈发行(xíng)的问题。紫晶(jīng)存储于(yú)2019年4月3日披露招股书申报稿(gǎo)，同(tóng)年10月获(huò)科创板上(shàng)市委审议同意发行上市，2020年3月在科创板上(shàng)市。

　　经查，紫晶存(cún)储《招(zhāo)股说(shuō)明书》通过虚构(gòu)销售(shòu)合(hé)同、伪造物流单据(jù)和验(yàn)收单据(jù)入账、安排资金回款、提(tí)前确认收入(rù)等方式虚(xū)增(zēng)营业收入、利润。其中，2017年-2019年(nián)上半年分别虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招股(gǔ)说明(míng)书》未按规定披露的2016年(nián)末、2017年末以及(jí)2019年上半年末对外担保余额分别为1,000万(wàn)元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至(zhì)招股说明书(shū)签(qiān)署(shǔ)日，未按规定披(pī)露对(duì)外担保余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫晶存储继(jì)续通过前述财(cái)务造(zào)假方式虚(xū)增营(yíng)业收入、利润(rùn)。2019年虚增利(lì)润14529.07万元，占当期报(bào)告(gào)记载的(de)利润(rùn)总额(é)绝对值的(de)94.55％；2020年(nián)虚增(zēng)利润(rùn)16902.36万元，占当期报告记载的(de)利(lì)润总额绝对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中仍(réng)存在未按规定(dìng)披露对外担保(bǎo)的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令(lìng)改正，给(gěi)予警(jǐng)告(gào)，并处以3668.52万元(yuán)罚款，对实控人郑穆、罗铁威(wēi)分别处(chù)以(yǐ)2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑穆被采取终身(shēn)市场(chǎng)禁(jìn)入措(cuò)施，罗铁威被处10年(nián)市场禁入(rù)措施，其他(tā)相关负责人也被处以(yǐ)罚(fá)款(kuǎn)、5年市场禁入等。

　　欺(qī)诈(zhà)发(fā)行被罚超(chāo)8亿

　　实控人(rén)、财(cái)务总(zǒng)监终身(shēn)市场禁入

　　泽达易(yì)盛方面，行政处罚决(jué)定书显示，其于2019年(nián)6月披(pī)露招股书申(shēn)报(bào)稿，2020年(nián)6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛(shèng)在公告的证券发行文件中隐瞒(mán)重要事(shì)实、编造重(zhòng)大虚(xū)假内(nèi)容，2016年(nián)-2019年累计虚(xū)增(zēng)营(yíng)业收(shōu)入34229.63万(wàn)元，虚(xū)增利润(rùn)18673.53万元，且未如(rú)实披(pī)露关联交(jiāo)易、股权代持(chí)情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公(gōng)司浙(zhè)江金淳(chún)、杭(háng)州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当期报告(gào)记载的利润总额(é)的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元，占当期报告记载的利(lì)润总额的56.23％。此外，泽(zé)达(dá)易盛还存在虚增在建工程等问(wèn)题(tí)。

　　值得关注(zhù)的是，对于欺(qī)诈发行(xíng)部(bù)分，证监会对泽达易盛处以非法(fǎ)所(suǒ)募集资金金额(é)20％的处罚，罚款金(jīn)额高达8.1亿元；紫晶存储则(zé)被(bèi)罚款(kuǎn)非法募集资(zī)金的3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其(qí)他违法事实计算，证监会最终对泽(zé)达易盛处(chù)以8.6亿元(yuán)罚款，对实控人、时任董事长、总经理林应处以3800万元罚(fá)款，时任董(dǒng)事、副总(zǒng)经理、财务总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人(rén)均被采取终(zhōng)身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是，在4月21日(rì)市场(chǎng)全面大跌(diē)的行(xíng)情下，两家公(gōng)司(sī)均有不同幅度(dù)的(de)上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总(zǒng)户(hù)数为(wèi)6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总反映问题还是反应问题，反应问题和反映问题有什么区别和联系户数(shù)为12352户(hù)，户均持股(gǔ)市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已(yǐ)被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落(luò)地”，两家公司也进(jìn)入到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公告称，公司触(chù)及《上海证(zhèng)券交易(yì)所科(kē)创(chuàng)板股票(piào)上市规则》第12.2.2条第（一）项规定(dìng)的重大违法行为，将(jiāng)被实施重大违法强制退(tuì)市。公司股(gǔ)票自2023年4月24日(rì)（星(xīng)期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司(sī)均收到上交所下(xià)发(fā)的拟终止公司股票上市的事先告知书。在收到(dào)终(zhōng)止上市告知(zhī)书(shū)后(hòu)，两(liǎng)家(jiā)公司可(kě)以根据规(guī)定申请听证(zhèng)，提出陈(chén)述和(hé)申辩。交易所(suǒ)由(yóu)上市委员会就是否终(zhōng)止公司股票上市事宜进行(xíng)审议，并(bìng)根据上(shàng)市(shì)委员会(huì)的审核(hé)意(yì)见作出是否(fǒu)终止公(gōng)司股票(piào)上市的(de)决定(dìng)。

　　根据相关规定，若股票被终止上(shàng)市，自交(jiāo)易所公告对股票(piào)作出终(zhōng)止上市(shì)的决定之日后5 个交易(yì)日届(jiè)满(mǎn)的下一交(jiāo)易(yì)日起，相关(guān)公司股票(piào)复牌并(bìng)进入退市整理(lǐ)期(qī)，并在股票(piào)简称(chēng)前冠以“退市”标(biāo)识，退市整(zhěng)理期的交易期限为15 个交(jiāo)易(yì)日。交易所将在(zài)退市整理期届满后5个(gè)交易日内对(duì)股票予以摘牌，股(gǔ)票最终终(zhōng)止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚间，上(shàng)海金融法院(yuàn)官微(wēi)发布(反映问题还是反应问题，反应问题和反映问题有什么区别和联系bù)消息显示，其(qí)已于当日收到12名投资者共(gòng)同起诉泽(zé)达(dá)易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任(rèn)纠纷(fēn)的(de)申请。起诉投(tóu)资者同时申请适(shì)用(yòng)普通代表人(rén)诉讼程序审(shěn)理(lǐ)案件。上(shàng)海(hǎi)金融法院称，其将(jiāng)依法审查，及时公布进展情况。

　　值得关注的是(shì)，在投(tóu)资者提起的诉讼中，被告除了泽(zé)达(dá)易盛及实控人、董监高等，中介机构东兴(xīng)证券及(jí)两名保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天健会计师事务(wù)所、康达律师事(shì)务所也均(jūn)在被(bèi)起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告(gào)称，因在执行泽达易盛首(shǒu)次公开发行股票并在科(kē)创板(bǎn)上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业(yè)务未勤勉尽责，证(zhèng)监会决定对其(qí)公(gōng)司立案(àn)。

　　4月(yuè)21日(rì)，中证中小(xiǎo)投资者(zhě)服务中(zhōng)心公(gōng)告称，关注(zhù)到(dào)上(shàng)海金融法院收到12名投资者共同(tóng)起诉泽(zé)达易(yì)盛等证券虚(xū)假陈(chén)述责任纠纷的(de)申请(qǐng)，起诉投(tóu)资者同(tóng)时申请适用普通代(dài)表人诉讼程序审理案件(jiàn)。泽达易盛是科创板(bǎn)首(shǒu)批被中国证监会(huì)立案调查公司(sī)，根(gēn)据《行政处(chù)罚决定书》，公司构(gòu)成欺诈发行。

　　投(tóu)服中心将密切关注诉讼进展，如上海(hǎi)金融法院后(hòu)续受(shòu)理并裁定适用普(pǔ)通代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼，发布(bù)普通代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)权利登记公告，拟相关法律法规公(gōng)开征集并接(jiē)受(shòu)50名(míng)以上（含50名）投资者特别授权，申请参加普(pǔ)通代(dài)表人诉讼并申(shēn)请转换特别代表人诉讼。

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