科创(chuàng)板首批(pī)退市(shì)公(gōng)司，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分(fēn)别(bié)发布公告称，其收(shōu)到证监会下发的《行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)决定书》，将被实施(shī)重(zhòng)大违法(fǎ)强制退(tuì)市，

　　与此同时(shí)，上(shàng)交所也(yě)对(duì)两公司下发拟终止公司(sī)股(gǔ)票(piào)上市的事先告知书，两家公司(sī)的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院消息显示，其(qí)收到(dào)12名(míng)投资者共(gòng)同起诉泽达易盛、林应等证券虚假陈述责任纠纷的申请，保(bǎo)荐券商东兴证(zhèng)券及两(liǎng)名保代、天健会计(jì)师事务(wù)所、康达律师事务所均(jūn)在(zài)被(bèi)起诉(sù)名(míng)单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发行+信(xìn)披违(wéi)法(fǎ)违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫(zǐ)晶方面的问(wèn)题：

　　证监会行政处罚决(jué)定书显(xiǎn)示，紫(zǐ)晶存储(chǔ)存在(zài)欺(qī)诈发行的问题。紫(zǐ)晶(jīng)存储于2019年4月(yuè)3日披露招股书申报稿(gǎo)，同年(nián)10月获科创板上市委审议同意发行上市，2020年(nián)3月在科(kē)创板上市。

　　经查，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》通过虚(xū)构销售合(hé)同、伪造物流单据和验收单据入账(zhàng)、安排资金回款、提(tí)前确(què)认收入(rù)等方(fāng)式(shì)虚(xū)增营业(yè)收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年(nián)利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》未按(àn)规定披露(lù)的2016年末(mò)、2017年末(mò)以及2019年(nián)上半年末(mò)对(duì)外担保余额分别(bié)为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至(zhì)招股说明书签署日，未按规定(dìng)披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述财(cái)务造假(jiǎ)方(fāng)式虚增营业(yè)收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期(qī)报(bào)告记载的利润总(zǒng)额绝(jué)对值的94.55％；2020年(nián)虚增(zēng)利润(rùn)16902.36万(wàn)元，占当(dāng)期报(bào)告记载的利(lì)润总额绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍存在未按规(guī)定披露对(duì)外担保的问题。

　　最(zuì)终(zhōng)，证监会对紫(zǐ)晶存(cún)储责令改正，给予警告，并处以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控人郑穆(mù)、罗(luó)铁威分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑穆被采取终身市场禁入措施(shī)，罗铁威被处(chù)10年(nián)市场禁入(rù)措施(shī)，其(qí)他相关负责人也(yě)被处(chù)以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发(fā)行被罚超8亿

　　实控人、财(cái)务总监终身市场禁入

　　泽达易(yì)盛方面，行政处(chù)罚决定书显示(shì)，其于2019年6月(yuè)披露招股书申报(bào)稿，2020年(nián)6月在科(kē)创板上市。

　　经查明，泽达易盛(shèng)在公告的证券发行文件中隐瞒重(zhòng)要事(shì)实(shí)、编(biān)造重大(dà)虚假内容，2016年-2019年(nián)累计虚增营(yíng)业收入(rù)34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万元(yuán)，且未如(rú)实披(pī)露(lù)关联交易、股权代持(chí)情况等。

　　在上市后(hòu)，泽达易(yì)盛及其全(quán)资子公司浙江金淳、杭州(zhōu)畅鸿(hóng)签订虚假合同、开展虚假(jiǎ)业务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元(yuán)，占当期报告记载的(de)利润总额的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元(yuán)，占当期报(bào)告记载的利润总额(é)的56.23％。此(cǐ)外，泽达(dá)易(yì)盛还(hái)存在虚增在建工程(chéng)等问题。

　　值得关注的(de)是(shì)，对于欺诈发行部分，证监会对泽达易盛处以非法(fǎ)所募集资金金额(é)20％的(de)处(chù)罚，罚款金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶(jīng)存储则被罚款(kuǎn)非法(fǎ)募(mù)集资金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监会(huì)最终(zhōng)对泽达(dá)易盛处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对(duì)实控人、时(shí)任董事长、总经理林(lín)应处以3800万元罚款，时任董(dǒng)事、副总经理(lǐ)、财务总监、董事(shì)会秘书应岚被罚1300万元，二(èr)人均被(bèi)采取终(zhōng)身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面(miàn)大(dà)跌的行(xíng)情下，两家公司均有不同幅度(dù)的上(shàng)涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大(dà)涨(zhǎng)3.42％，报(bào)收(shōu)2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股(gǔ)东总(zǒng)户数为6538户，户均(jūn)持(chí)股市值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股(gǔ)东总户数(shù)为(wèi)12352户，户均(jūn)持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉讼

　　中(zhōng)介机构一(yī)同被诉

　　行政处(chù)罚“靴子落(luò)地”，两家公(gōng)司也进入到停牌凶猛的意思是什么 凶猛的近义词及被终止(zhǐ)上(shàng)市的阶(jiē)段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发布(bù)公(gōng)告称，公(gōng)司触及《上(shàng)海证券交易所科创板股票上(shàng)市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重(zhòng)大(dà)违法行为，将被实施(shī)重大违法(fǎ)强制退市。公司股票自(zì)2023年4月24日（星(xīng)期一）开市起停牌(pái)。

　　4月21日(rì)，两家公司均(jūn)收到上交(jiāo)所下发的拟终止(zhǐ)公(gōng)司股票(piào)上市的事先告知书。在收到终止上(shàng)市告知书后(hòu)，两(liǎng)家公司可以(yǐ)根据规(guī)定申请听证，提出陈述(shù)和申(shēn)辩。交(jiāo)易所由上市委员会就是否终止公司股票上市事宜(yí)进行(xíng)审议，并根据上市委员会的(de)审(shěn)核意见(jiàn)作出(chū)是(shì)否终止公司股票上市的(de)决定。

　　根(gēn)据相关(guān)规定(dìng)，若股票(piào)被终(zhōng)止上市，自交易所公告(gào)对股票作出终(zhōng)止上市的决定(dìng)之日(rì)后5 个交易日(rì)届满(mǎn)的下一(yī)交(jiāo)易日起(qǐ)，相关(guān)公司股票复牌并进入退(tuì)市(shì)整理期(qī)，并在股票简称前冠以“退市”标识，退(tuì)市(shì)整理(lǐ)期的交(jiāo)易期限为15 个交易(yì)日。交易所将在退市整(zhěng)理(lǐ)期届满(mǎn)后(hòu)5个交易日内对股票予以摘牌，股票最终终止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院官(guān)微(wēi)发布消(xiāo)息显示，其已于当日(rì)收到12名(míng)投资者共同起诉泽达易(yì)盛等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷(fēn)的申(shēn)请(qǐng)。起诉(sù)投资者同时申请适用普通代表人(rén)诉(sù)讼程序(xù)审理案件。上海金融法院称，其将依法(fǎ)审查，及时公布进展情况。

　　值得关注的是，在投(tóu)资者提起的诉讼中，被告除了(le)泽(zé)达易盛及实(shí)控人、董监高等，中介机构东兴证券及两名保代(dài)（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律师(shī)事(shì)务所也均(jūn)在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日(rì)晚(wǎn)间，东兴证(zhèng)券曾发布公(gōng)告称，因在(zài)执行(xíng)泽(zé)达易盛(shèng)首次公开(kāi)发行(xíng)股票(piào)并在科创(chuàng)板上市项目中(zhōng)，涉嫌(xián)保荐、承销及持续督导(dǎo)等业务未(wèi)勤勉尽责，证监会决定(dìng)对其公司立案(àn)。

　　4月21日，中证中小投(tóu)资者服(fú)务中心公告称，关注到(dào)上海金融法院收(shōu)到12名(míng)投资者共同(tóng)起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请，起诉投资者同时(shí)申请适用普通代(dài)表人诉讼(sòng)程(chéng)序(xù)审(shěn)理案件(jiàn)。泽(zé)达易盛是科(kē)创(chuàng)板首批(pī)被中国(guó)证监会立案(àn)调查公司，根据《行政处罚(fá)决定书》，公司构成(chéng)欺诈(zhà)发行(xíng)。

　　投服中心(xīn)将密切关注诉(sù)讼进(jìn)展，如上海金(jīn)融(róng)法院后续受理并裁定适用普通(tōng)代表人诉讼，发(fā)布普通代表人诉(sù)讼权利登记公告(gào)，拟相关法律(lǜ)法规公(gōng)开(kāi)征(zhēng)集并接受(shòu)50名(míng)以上（含50名）投资者特(tè)别授权，申请参加普通代表人诉凶猛的意思是什么 凶猛的近义词(sù)讼并申请(qǐng)转(zhuǎn)换特别代(dài)表人诉讼。

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