科(kē)创板首批退市公司(sī)，正式确(què)认(rèn)！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶(jīng)和(hé)*ST泽(zé)达分(fēn)别发(fā)布公告称(chēng)，其收到证监会下发的《行(xíng)政处(chù)罚决定书》，将被实施重大(dà)违(wéi)法强制退市，

　　与此(cǐ)同(tóng)时，上交(jiāo)所也对(duì)两公司(sī)下发拟终止(zhǐ)公司股票上市的事先(xiān)告知书，两(liǎng)家(jiā)公司的股票自4月24日开市(shì)起停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海金(jīn)融法院消息(xī)显示(shì)，其收到12名投资者(zhě)共同起诉(sù)泽(zé)达(dá)易盛(shèng)、林(lín)应等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐券商东兴(xīng)证券及(jí)两名保代(dài)、天(tiān)健会计师事务所、康达律师事(shì)务(wù)所均在被(bèi)起诉名单中(zhōng)。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈(zhà)发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的(de)问题：

　　证监会行政处(chù)罚决定书(shū)显示，紫晶存储(chǔ)存在欺诈发行的问题(tí)。紫晶存储于(yú)2019年4月3日披露(lù)招股书(shū)申报稿，同年10月获科创板上市(shì)委审议同意(yì)发行上市，2020年3月在科创板上(shàng)市。

　　经查，紫晶存(cún)储《招股说明书》通过虚(xū)构(gòu)销(xiāo)售合同、伪造物流(liú)单据和验收单据入账、安(ān)排资金回款(kuǎn)、提前确认收入等方式虚(xū)增(zēng)营业(yè)收入、利(lì)润。其(qí)中，2017年-2019年上半年(nián)分别虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规定(dìng)披(pī)露(lù)的2016年(nián)末、2017年末以及2019年(nián)上半(bàn)年末对(duì)外担保余额分别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至(zhì)招股说明书签(qiān)署日(rì)，未按规定披露对外担保余额(é)合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存(cún)储继续通过前述财务(wù)造假方(fāng)式虚增(zēng)营业收入(rù)、利润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元，占当(dāng)期报告记载(zài)的利润总额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元，占当期(qī)报告记载的(de)利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在未按规定披露对外(wài)担保(bǎo)的问题。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶存(cún)储责令改正，给予(yǔ)警告，并处以(yǐ)3668.52万(wàn)元罚款(kuǎn)，对实(shí)控人郑(zhèng)穆、罗铁威分别(bié)处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑穆(mù)被采取终身市场禁入措施，罗铁威被处10年市场禁(jìn)入(rù)措施(shī)，其他相关(guān)负责人(rén)也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈(zhà)发(fā)行被罚超8亿(yì)

　　实(shí)控人、财务总(zǒng)监终(zhōng)身(shēn)市场禁入

　　泽达易盛(shèng)方(fāng)面，行政处(chù)罚决定(dìng)书显(xiǎn)示，其于2019年6月披露招股(gǔ)书申报(bào)稿，2020年6月在(zài)科创板上市。

　　经查明(míng)，泽达易盛在公告(gào)的证(zhèng)券发(fā)行文件(jiàn)中隐瞒重要事实(shí)、编造重(zhòng)大(dà)虚假内容，2016年-2019年累计虚增营(yíng)业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未如实披(pī)露关联交易、股权代持(chí)情况等。

　　在上市后，泽达(dá)易(yì)盛及其全资(zī)子(zi)公司浙江金淳、杭州畅(chàng)鸿签(qiān)订(dìng)虚假合同、开展虚假业务(wù)，2020年虚增利润8246.92万元，占当期(qī)报告记载的利润(rùn)总额(é)的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万(wàn)元(yuán)，占当期报告记载的利润总额(é)的56.23％。此外，泽达(dá)易盛(shèng)还(hái)存在虚增在建工程等问题(tí)。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部分(fēn)，证监会对泽达易(yì)盛处(chù)以(yǐ)非法所募集资金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被(bèi)罚款非法募集(jí)资(zī)金的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元(yuán)。

　　合并其他违(wéi)法事实(shí)计算(suàn)，证监会最(zuì)终对(duì)泽达易(yì)盛处(chù)以8.6亿元罚款，对实控(kòng)人、时任董事长、总经理林应处以3800万元罚(fá)款(kuǎn)，时任董事(shì)、副总(zǒng)经理、财务总监、董事会秘(mì)书应(yīng)岚(lán)被罚1300万元，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是(shì)，在4月21日市场全面大跌(diē)的行情下，两家公司均(jūn)有不同幅度(dù)的上(shàng)涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股东总(zǒng)户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户(hù)数(shù)为12352户，户(hù)均持股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达(dá)已被提起(qǐ)诉讼

　　中介机构(gòu)一同被诉

　　行(xíng)政(zhèng)处罚“靴子落地”，两家公司也(yě)进入(rù)到停牌及被(bèi)终止上(shàng)市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公(gōng)司触及《上海证券交易所科创板(bǎn)股票上市规(guī)则》第12.2.2条第（一）项规定(dìng)的(de)重大违法行为，将(jiāng)被实施(shī)重(zhòng)大违法强(qiáng)制(zhì)退市(shì)。公司股票自2023年4月24日（星期一(yī)）开市(shì)起停牌(pái)。

　　4月21日，两家公司(sī)均收到上交所下发的拟终止公司(sī)股(gǔ)票上市的(de)事先告知书。在收到终止(zhǐ)上市告(gào)知(zhī)书后，两家公司(sī)可以根(gēn)据规定(dìng)申(shēn)请(qǐng)听证，提出陈述和申(shēn)辩。交(jiāo)易(yì)所(suǒ)由(yóu)上市委员(yuán)会就是否终(zhōng)止公司股(gǔ)票(piào)上市事宜进行审议，并根据上市委员会的(de)审核意见作出是否终止(zhǐ)公司股票上(shàng)市的决(jué)定。

　　根据(jù)相关规(guī)定，若(ruò)股票被终止上市，自(zì)交易所公(gōng)告对股(gǔ)票(piào)作出终止(zhǐ)上(shàng)市的决定之日后5 个交易日届满的下一交易日(rì)起(qǐ)，相关公司股(gǔ)票复牌(pái)并进入退市整理期，并在股票简称前冠以“退市”标识，退市整理(lǐ)期的交(jiāo)易期限为15 个交易日。交易所将在(zài)退市整(zhěng)理(lǐ)期届满后5个交易日内对(duì)股票予以摘牌，股票最终终止(zhǐ)上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海金融(róng)法院(yuàn)官微发布消(xiāo)息显(xiǎn)示，其(qí)已于当日(rì)收到12名投(tóu)资者共(gòng)同起诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请(qǐng)。起诉投资(zī)者同时申请适用(yòng)普通(tōng)代表人(rén)诉讼程序审理(lǐ)案(àn)件(jiàn)。上海金融法院(yuàn)称，其将(jiāng)依法审查，及时(shí)公布进展(zhǎn)情(qíng)况。

　　值得关注的(de)是，在投(tóu)资(zī)者提(tí)起的诉讼中，被(bèi)告除了泽达易(yì)盛及实控(kòng)人、董监高(gāo)等(děng)，中(zhōng)介(jiè)机(jī)构东兴证券及两名(míng)保代（胡晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健会(huì)计师事务所、康(kāng)达律师事务所也均在被起(qǐ)诉之(zhī)列。

　　3月31日(rì)晚(wǎn)间(jiān)，东兴证券曾发(fā)布公告称，因(yīn)在执行泽达易盛首次公开发(fā)行股票(piào)并在(zài)科创板上市项目中，涉嫌保荐、承(chéng)销及持续督导等业务未勤勉尽(jǐn)责，证(zhèng)监(jiān)会(huì)决(jué)定(dìng)对其公司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中(zhōng)小投资者服(fú)务中心公告(gào)称，关注到上海(hǎi)金融法(fǎ)院收到(dào)12名(míng)投资者(zhě)共(gòng)同起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，起诉投(tóu)资者同时申请(qǐng)适用(yòng)普通代表人诉讼程序审理(lǐ)案件。泽达(dá)易盛是科创板首批被中国证监会立案(àn)调查公司，根据《行政处罚决定书》，公司构成(chéng)欺诈发行。

　　投服中心(xīn)将密(mì)切关注(zhù)诉讼进展，如上(shàng)海金融(róng)法院后续受(shòu)理(lǐ)并(bìng)裁定适用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼，发(fā)布普通代表人诉讼(sòng)权利登(dēng)记公(gōng)告，拟相关法律(lǜ)法(fǎ)规公开征集并接受50名以上(shàng)（含50名）投(tóu)资(zī)者特(tè)别授权(quán)，申请参加普通(tōng)代表人诉讼并申请(qǐng)转换特别代表人诉讼。

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