金融界4月21日消息 证(zhèng)监会有关部门负责人就泽达易(yì)盛案、紫晶(jīng)存(cún)储尽管的关联词后面是什么，尽管的关联词表示什么关系案系(xì)科创板首批欺(qī)诈发行案(àn)件(jiàn)答(dá)记者问。证监会(huì)有关部门负(fù)责人表示，欺诈发行、财务造(zào)假(jiǎ)等资本(běn)市(shì)场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市(shì)场(chǎng)秩序和金(jīn)融安全(quán)。

　　中办、国办(bàn)《关于依法(fǎ)从严(yán)打击证券违法活(huó)动的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严厉(lì)查处证券(quàn)违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证(zhèng)券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对(duì)资本市场违(wéi)法(fǎ)犯罪行为“零容(róng)忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行等违法犯罪(zuì)行(xíng)为实行行政、民(mín)事、刑事立体惩处，形成强力震慑(shè)。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科(kē)创板首批(pī)欺诈发行案件，社会影响广(guǎng)泛。作为(wèi)监管机构，如(rú)何(hé)推动对(duì)上述发行人(rén)、控(kòng)股股东、实际控(kòng)制人(rén)、中介机构及(jí)其责任人员等相关责任主体进行(xíng)立体化(huà)尽管的关联词后面是什么，尽管的关联词表示什么关系追(zhuī)责？

　　答(dá)：欺诈(zhà)发行、财(cái)务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资者合法权益，危及市场秩序和(hé)金融安全。中办、国办《关(guān)于(yú)依(yī)法从(cóng)严打击证券(quàn)违法活动的意(yì)见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉(lì)查(chá)处证(zhèng)券违法犯(fàn)罪案件，立体化打击证券违法(fǎ)活动。我会坚(jiān)决贯彻落实(shí)党中央国务(wù)院对资本市(shì)场(chǎng)违法犯罪行为“零容(róng)忍”要(yào)求，推(tuī)动对(duì)欺诈发行等违法犯罪(zuì)行为实行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形(xíng)成强力震慑。具体而言：

　　一是对于证券(q尽管的关联词后面是什么，尽管的关联词表示什么关系uàn)发行人(rén)及相关控股股东、实际控制人等“首恶”坚(jiān)决严惩(chéng)，全方位追(zhuī)责。如在上述两案的(de)行政责任方面(miàn)，我会依(yī)法向泽达易盛(shèng)（天(tiān)津）科技(jì)股份(fèn)有(yǒu)限公(gōng)司（以下简称泽(zé)达易盛）和广东紫晶(jīng)信息(xī)存储技术股份有限公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称紫(zǐ)晶存储）及相关责任人作出行政处罚和(hé)市场禁(jìn)入决定，分别(bié)对泽(zé)达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶(jīng)存储及相关责任人(rén)员进行行政(zhèng)处罚，并对部分(fēn)责任人(rén)员采(cǎi)取证券市场禁入措施。同时，我(wǒ)会加强与公安机(jī)关的沟通协调，对(duì)涉嫌刑事犯罪的当事人依法及时移送公(gōng)安机关处理，推动案(àn)件刑(xíng)事追(zhuī)责相关(guān)工作。另外，根据《上(shàng)海证券交(jiāo)易所(suǒ)科创(chuàng)板股票上市(shì)规则》的规(guī)定，上海(hǎi)证券交(jiāo)易所将(jiāng)依法对泽达易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)启动重(zhòng)大(dà)违法(fǎ)强(qiáng)制退市。

　　二是(shì)依法支持适(shì)格投资者及(jí)时有效地追究违(wéi)规上(shàng)市公司及其相关中(zhōng)介机(jī)构(gòu)等(děng)责(zé)任主体的民事赔偿责(zé)任(rèn)。民事(shì)责任是资(zī)本(běn)市场法律责任体系(xì)的重(zhòng)要组成(chéng)部(bù)分，是对违法行为进(jìn)行立体式追责(zé)的(de)重要(yào)一(yī)环，也是提高资(zī)本(běn)市(shì)场违法违(wéi)规成本的(de)重要举(jǔ)措。我会将进一(yī)步畅通(tōng)投资(zī)者(zhě)权利救济(jì)渠道，维(wéi)护投资者(zhě)合(hé)法权益，督促(cù)市场参(cān)与各方归位尽责，形(xíng)成资本市场良好生态。

　　三是对(duì)于为上市(shì)公司提供保(bǎo)荐(jiàn)、承销服务的证券(quàn)公司、出具审计报告(gào)的或者法(fǎ)律(lǜ)意见书(shū)的证券服(fú)务机构等违(wéi)规主体(tǐ)实施(shī)精准打击。如(rú)果(guǒ)相关(guān)中介机(jī)构(gòu)故(gù)意参与造假，情节恶(è)劣，坚决严惩(chéng)，从重处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送(sòng)司法机关(guān)处理；如果相关(guān)中介机构(gòu)主要涉嫌执业未勤(qín)勉尽责的情(qíng)形，我会将(jiāng)按照(zhào)过责相当的法治理念，综合考虑违法(fǎ)程度、案件(jiàn)情(qíng)况(kuàng)、执法效率、赔偿投资者损失意(yì)愿和能力等因素，依法妥善处理，让中介机构为其未(wèi)勤勉尽责(zé)的执业行为付出代价。

　　四是关于中介机构的(de)责(zé)任人(rén)员。证券公(gōng)司、会计师(shī)事务(wù)所(suǒ)、律师事务所等中(zhōng)介机(jī)构从业人员的(de)道德水准、专业能力、合规风险意识和廉(lián)洁从业(yè)水平等，是保(bǎo)障证券服(fú)务质量的(de)重要因素。如果在欺(qī)诈(zhà)发行、财务(wù)造假等案(àn)件中发现相关中介(jiè)机构(gòu)责任人员存在(zài)违法违(wéi)规行(xíng)为，将依(yī)法依(yī)规予以严(yán)处(chù)。

　　2.泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存(cún)储欺(qī)诈发(fā)行(xíng)案严重损害投资者合法权(quán)益，目前(qián)在投(tóu)资者保护方面(miàn)有哪些(xiē)安(ān)排？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉讼法》等法律法规规定了包(bāo)括协商和解(jiě)、纠纷调解、先行(xíng)赔(péi)付(fù)、责令回购、行政(zhèng)执法当事人承诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉(sù)讼等一系列投资者(zhě)赔偿救济(jì)制(zhì)度。这些(xiē)制度各有优势，对于个案中采用何种方式，需(xū)综(zōng)合(hé)考虑(lǜ)不同投资者(zhě)赔偿(cháng)救济制度的适用条件、投资(zī)者获赔的充分性和有效(xiào)性、赔(péi)付责任主体(tǐ)的(de)意愿和能力等(děng)因素，目标都是有效保(bǎo)护投资(zī)者、惩戒和震慑(shè)违法行为(wèi)人。

　　对于泽(zé)达易盛案，上海(hǎi)金融法院已经收到泽达易盛(shèng)普通代表人诉讼起诉材料，中(zhōng)证中小投资者服务中心发布公告(gào)，表示密(mì)切关注泽达易盛普通代表人(rén)诉讼进展，如上海金(jīn)融(róng)法(fǎ)院受理并裁定适用(yòng)普通代表人诉讼，将依法接受投资者特别授权，申请参加(jiā)该(gāi)案(àn)并转换特别代表人诉讼。特别代表人诉讼制度具(jù)有“默(mò)示加入、明示退出”的特征(zhēng)，能(néng)够一揽子解决泽达易盛案的民事赔偿问题，适格投资者的合(hé)法权益可以(yǐ)在诉(sù)讼程(chéng)序(xù)中得(dé)到保护。

　　对(duì)于紫晶存储案(àn)，中信建(jiàn)投(tóu)证券(quàn)股份有限公司作(zuò)为(wèi)紫晶存储申请首次(cì)公开发行股票的(de)保荐(jiàn)机构(gòu)和主承(chéng)销商，与其(qí)他(tā)中介(jiè)机(jī)构正在主(zhǔ)动筹(chóu)备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立先行赔付专项基(jī)金（上(shàng)述金额为公司初步估算结果(guǒ)，基金规模(mó)将根据最终计算的适格投资者损失赔付金额进行调(diào)整），用于先行赔付适格投资(zī)者的投(tóu)资损失。先行赔付可以高效、快捷地(dì)解决紫晶存储(chǔ)案的民事赔(péi)偿问题，适格(gé)投(tóu)资(zī)者可以积极参与先行(xíng)赔(péi)付程序直接(jiē)获赔，以维(wéi)护自身合法权益。

　　3.中信建(jiàn)投证(zhèng)券股份有限公司披露的公告(gào)中提出向证监会提交证券期(qī)货行政执法当事人承诺申请(qǐng)，证(zhèng)监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法(fǎ)》新增(zēng)了证券领域(yù)行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺制度(dù)（以下简称(chēng)当事人(rén)承诺制(zhì)度）。当事人承(chéng)诺制度(dù)是指(zhǐ)国务院证券(quàn)监督管理机构对涉嫌证券期货违法的单位或者个人进(jìn)行调查期(qī)间，被调(diào)查的当事人承(chéng)诺纠正(zhèng)涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损失(shī)、消除(chú)损害或者不良影(yǐng)响并(bìng)经国务院证券监督管理机构(gòu)认可，当事人履行(xíng)承诺后(hòu)国(guó)务院证券监(jiān)督管理(lǐ)机构终止案件调查(chá)的行政(zhèng)执法方式。相关法律法规(guī)明确(què)规定(dìng)了当事(shì)人承(chéng)诺制度的基(jī)本流程、适用范围、监督制(zhì)约机制等(děng)。

　　根(gēn)据《证券期货行政执法当事(shì)人承诺制(zhì)度实施办法(fǎ)》等规定，承(chéng)诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数额(é)的确定需(xū)要综合(hé)考虑当事人因涉嫌(xián)违法行为可(kě)能(néng)获得(dé)的收(shōu)益或者(zhě)避免的损失、当事人(rén)涉嫌违(wéi)法行(xíng)为(wèi)依(yī)法可能被处(chù)以(yǐ)罚款和没(méi)收违法所得(dé)的(de)金额，以(yǐ)及投资者(zhě)因当事人涉嫌违法行为所遭受的损失等诸多(duō)因(yīn)素。承诺(nuò)金数额通常高于罚没款数(shù)额(é)，且可用于(yú)赔偿(cháng)投资者损失，在证券期(qī)货行(xíng)政执(zhí)法当事人(rén)承诺这一程序中(zhōng)，既可以实现对(duì)申请人的精准打击，也(yě)可(kě)以有(yǒu)效便捷地补偿投资者的损失。因此，当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)制度可(kě)以一并解决案件相(xiāng)关的行政处理与民事赔偿问题，有效提高执法效能，达到行政(zhèng)追(zhuī)责与民事(shì)追责(zé)相统一的效果(guǒ)。

　　对于中信(xìn)建(jiàn)投证券股份(fèn)有限公司向我(wǒ)会(huì)提(tí)交当事人承诺申(shēn)请，我会将依据《证券法》《证券期货行政执法当(dāng)事人(rén)承诺制度(dù)实施办法》《证券期货(huò)行政执法(fǎ)当事人承诺制度实施规定》等规定，依法依规决(jué)定(dìng)是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储所涉的(de)证(zhèng)券公司、会计(jì)师事(shì)务所、律师事务所等中介机构及其责任人员，下(xià)一(yī)步将如何(hé)处理？

　　答：前(qián)期(qī)，我(wǒ)会(huì)贯彻“零容忍”要求，对泽(zé)达(dá)易盛和紫晶存储所涉中介(jiè)机构开展(zhǎn)“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴证券(quàn)股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公司、天健会计师事务(wù)所、北(běi)京市康达律(lǜ)师事务(wù)所(suǒ)等中介(jiè)机构因涉嫌在(zài)相(xiāng)关执业过程(chéng)中未(wèi)勤勉尽责(zé)，近日已(yǐ)被我会立案。在紫晶(jīng)存储(chǔ)案(àn)中，我(wǒ)会对中信建投(tóu)证券股(gǔ)份有限公司、容诚会(huì)计师事务(wù)所(suǒ)、致同会计师(shī)事务所、广东恒益(yì)律师事(shì)务所等中(zhōng)介机构(gòu)启动了相关调(diào)查工(gōng)作，后(hòu)续将根据其在相关执业行(xíng)为中(zhōng)的勤勉尽责情(qíng)况，结合其主动先行赔付以及(jí)申请证券(quàn)期货行政执(zhí)法当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)等情形，依(yī)法(fǎ)进行(xíng)下(xià)一(yī)步处理。需要指(zhǐ)出的是，我(wǒ)们将(jiāng)关注相关中介机构有关责任人员在(zài)上述案(àn)件(jiàn)中的(de)执业行为，如果发现有关责任人员(yuán)存在违法违规(guī)行为，将依(yī)法依规予以严(yán)处(chù)。

　　证券公(gōng)司、会(huì)计师事(shì)务所、律师事务(wù)所(suǒ)等中介(jiè)机(jī)构是保(bǎo)障资本市场高质(zhì)量(liàng)发(fā)展的重要力量，中(zhōng)介机(jī)构及(jí)其从(cóng)业人员应当(dāng)严(yán)格遵(zūn)守法律法(fǎ)规和职业(yè)道德要(yào)求，勤勉尽责、诚实(shí)守信(xìn)、廉洁自(zì)律、公平(píng)竞争，自觉(jué)营造和维护风清气正(zhèng)的企业文化和行业文化，珍(zhēn)视行业声誉。

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