在“扶(fú)优限劣”的基本方针(zhēn)下，私募基(jī)金行(xíng)业监管趋严(yán)，近日(rì)又有私募被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金业协会网站披露的(de)一则(zé)公告显示(shì)，雪杉基金存在违反专业化运营(yíng)原则等四项违规行为。根据相关规定，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂(zàn)停受理其私募基(jī)金(jīn)产品备案六(liù)个月；对时(shí)任雪杉(shān)基金合规(guī)风控负责人的黄(huáng)某公开谴责。

　　因4项(xiàng)违规(guī)行为

　　雪(xuě)杉基金被暂停(tíng)备案(àn)六个月

　　5月4日(rì)，中国证(zhèng)券投资基金业协会网站(zhàn)披露了一则纪(jì)律处分事先告知书送达(dá)公告。经查，深圳雪杉基金管理有(yǒu)限(xiàn)公司（简称“雪(xuě)杉基金(jīn)”）涉嫌从事(shì)违法违规行为，时任高级管理人(rén)员黄某应当对此承(chéng)担法律责任，协会拟(nǐ)对其作出纪律处(chù)分。

　　公(gōng)告显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是违反专业化(huà)运(yùn)营(yíng)原(yuán)则。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与上(shàn北京市有几个区，北京市有几个区,都叫什么g)海阿杏达成《业务合作协(xié)议(yì)》，由债券发行人关联方出资认(rèn)购上(shàng)海阿杏(xìng)产品(pǐn)份额，该产品通(tōng)过深圳雪杉(shān)在(zài)管产品“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投资基(jī)金”最终(zhōng)投向指定(dìng)债券产品(pǐn)。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪(xuě)杉与株洲(zhōu)新芦淞产业(yè)发展(zhǎn)集(jí)团有(yǒu)限公司（以下简称株洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指定(dìng)第三(sān)方认购“雪杉(shān)夏桐7号(hào)私募证券投资基(jī)金”，并由该产(chǎn)品购买指(zhǐ)定债券。以上行为不符合私募基金管理人专业化运营的要求。

　　二是未向投资者(zhě)披露(lù)关联交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基(jī)金”“雪杉(shān)夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉常升2号”分(fēn)别投(tóu)向上(shàng)海(hǎi)映雪投资管理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称上海映(yìng)雪）在管产品“映雪吴钩(gōu)15号私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号基金”投向上(shàng)海映(yìng)雪在管产品(pǐn)共(gòng)计5610万元(yuán)。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪(xuě)杉董事长郑(zhèng)宇为上海映(yìng)雪(xuě)执行事(shì)务合伙人、实际控制人(rén)，上述交易(yì)构成关(guān)联交易(yì)，但深(shēn)圳(zhèn)雪杉未向投资者进行明确、充分(fēn)地(dì)披(pī)露。

　　三(sān)是未落(luò)实投资(zī)者(zhě)适当(dāng)性管理要求(qiú)。雪杉春茗1号(hào)基金的投(tóu)资者(zhě)王某(mǒu)的(de)基金合同(tóng)于2015年7月(yuè)7日签署，但是其风险测(cè)评问(wèn)卷则于2016年(nián)9月21日签署。

　　四是一般员工(gōng)违(wéi)规兼职。深圳(zhèn)雪杉市场拓展、投资运营、财(cái)务等(děng)岗位员工存在(zài)兼职情(qíng)况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年4月(yuè)任(rèn)深圳雪杉合(hé)规风控负责人，应当对发生在各自北京市有几个区，北京市有几个区,都叫什么任职期间公(gōng)司的违(wéi)规行(xíng)为承担相应(yīng)责任。

　　根据相关(guān)规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂(zàn)停受理其私募基金产品备案六(liù)个(gè)月(yuè)；对 黄(huáng)某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉(shān)基金曾收警示函

　　值得注意的是(shì)，这已经不是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月(yuè)18日，深(shēn)圳证监局(jú)曾(céng)对雪(xuě)杉基金(jīn)出具警(jǐng)示函。

　　相关公告显示(shì)，经查，雪杉基(jī)金在从(cóng)事私募基金业(yè)务活动中，存在未(wèi)履行谨慎勤勉义务(wù)、未(wèi)采取问卷调查等方式(shì)对个别(bié)投资者的风险识(shí)别能力和(hé)风险(xiǎn)承担能(néng)力进行评估、未按照(zhào)合同约定如(rú)实向投(tóu)资者披露可能影响(xiǎng)投资者合法(fǎ)权益的重大信(xìn)息等情形(xíng)。依据《私募管(guǎn)理办法》第三十三条规定，决定对其采取出具警示函的(de)行政监管措(cuò)施。

　　百亿私募映(yìng)雪投资居股(gǔ)东(dōng)之列

　　雪杉基金成立于2015年(nián)，注册资本为(wèi)3250万元，机构类型为私(sī)募证券投(tóu)资基金管理人，全职员工人(rén)数14人(rén)，管理规(guī)模(mó)区间为(wèi)20-50亿元。去年(nián)2月份，雪杉(shān)基金(jīn)曾进行高(gāo)管变更。目前(qián)雪杉基金的法人、总经理北京市有几个区，北京市有几个区,都叫什么为汲培欣，合规风控负责人为(wèi)曾峤。

　　值(zhí)得注意的是，百亿(yì)私募(mù)映雪投资为雪(xuě)杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基(jī)金还有(yǒu)一(yī)家关联公司为深圳市塔门投资管理有限公(gōng)司，雪(xuě)杉基(jī)金持股50.5％。塔(tǎ)门投资为私募(mù)股权、创业投资基金管理人。

　　雪(xuě)杉基金(jīn)官网显示，雪杉基金还在香港控股(gǔ)成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香(xiāng)港(gǎng)）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内平台的跨(kuà)境协同效应，为投资(zī)人寻找海外长期稳定(dìng)资产的投资(zī)和并购机会。

　　据(jù)介绍，雪杉的投(tóu)资(zī)策略是通(tōng)过追踪资产价(jià)格指数、利率(lǜ)、汇率、指(zhǐ)标性股指(zhǐ)等宏观经济和估值指标(biāo)，以分析并提取经济周期中的趋势性行业和事(shì)件以(yǐ)最大(dà)化(huà)投资上行收益，同(tóng)时(shí)引(yǐn)入(rù)非公(gōng)开市(shì)场投资(zī)中的个体性估值和(hé)内在(zài)价值(zhí)分(fēn)析(xī)体系，以更好锁定投资(zī)的下行(xíng)风(fēng)险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态便停止更(gèng)新。

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