零容(róng)忍！又(yòu)有券商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东(dōng)北证券(quàn)公告称，因(yīn)豫(yù)金(jīn)刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合(hé)计被(bèi)罚(fá)没逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名保代已(yǐ)离职(zhí)

　　公(gōng)告显示，5月12日，公(gōng)司收(shōu)到中国证监会(huì)《行政(zhèng)处罚事先(xiān)告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)2016年非公开发行股(gǔ)票及持(chí)续督导期间(jiān)未勤(qín)勉尽责案，已由中国证监会调查(chá)完(wán)毕，中国证监会依法拟对公司做出行(xíng)政处罚。

　　经(jīng)证监会查明，东北证券(quàn)系豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发(fā)行(xíng)股票项(xiàng)目(mù)保(bǎo)荐人，中国反函数的性质是什么意思，反函数得性质(guó)证(zhèng)监会在豫金刚石 2016 年(nián)非(fēi)公开(kāi)发(fā)行(xíng)股票的审查反馈意见(jiàn)中要求保(bǎo)荐机构对本次发(fā)行(xíng)对(duì)象的(de)认(rèn)购(gòu)资(zī)金来源及合法性、是否具备履行认购义务的能力进(jìn)行核查(chá)，公司未(wèi)按要(yào)求对(duì)本次非(fēi)公(gōng)开发行(xíng)对象之(zhī)一北京天证(zhèng)远洋反函数的性质是什么意思，反函数得性质基金管理中(zhōng)心（有(yǒu)限合伙）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金来源审慎核(hé)查。天证远洋实际出资与其承诺不符。公司出 具的《非公(gōng)开发行股票的上市保荐书(shū)》《非公开发行(xíng)股票(piào)发(fā)行过程与(yǔ)认购(gòu)对象(xiàng)合 规性的报(bào)告(gào)》存在虚假记(jì)载。

　　此外，东(dōng)北证券在(zài)持续督导期间未对募集资金置换预投资金事项审慎核(hé)查，未(wèi)充分(fēn) 核查募集资金(jīn)投(tóu)入项目的情(qíng)况，未(wèi)充分(fēn)关注(zhù)募投项目流(liú)动(dòng)资金的(de)用途和程(chéng)序，未 对(duì)涉(shè)诉事项(xiàng)保(bǎo)持合(hé)理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟(nǐ)决定(dìng)：对东北(běi)证(zhèng)券责令改正，给予警告，没收保荐业务收入(rù)188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项(xiàng)目的保荐代表(biǎo)人于(yú)国庆(qìng)、葛建伟给予(yǔ)警告，并分别处以20万元(yuán)罚款；对(duì)持(chí)续督(dū)导期(qī)的保荐代(dài)表人郑克国、张旭东给予警告，并分(fēn)别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记(jì)者(zhě)查询，保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟已查(chá)无数据(jù)，这意味着两人已经离开了证券行业(yè)。

　　而郑(zhèng)克国已(yǐ)经离(lí)开东北证(zhèng)券(quàn)，在2018年入职了中天证(zhèng)券。傅(fù)坦则(zé)在2016年从东北证券离职，去年入职(zhí)了中德证券。

　　股东减持(chí)计(jì)划被暂停

　　截至(zhì)目前，豫金刚(gāng)石(shí)已退市(shì)，且定增项目已时隔(gé)近七年，但证监(jiān)会仍对东(dōng)北证券立案调查(chá)并处(chù)以三倍的高(gāo)额(é)罚(fá)款，体现监管层在全面注(zhù)册制背(bèi)景下，继续(xù)保(bǎo)持强监管、压实中介(jiè)机构责任的(de)决心。

　　对于东北证券而言，影响不(bù)仅仅(jǐn)是罚款(kuǎn)这么简单。年(nián)报显示，东北证券(quàn)在2022年(nián)IPO承销保荐(jiàn)项目，成功(gōng)发(fā)行(xíng)的仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金(jīn)额合(hé)计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计(jì)0.16亿元(yuán)，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收入(rù)在(zài)65家券商(shāng)中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股(gǔ)东(dōng)吉林(lín)信托因(yīn)自身经营发(fā)展需要等(děng)自主(zhǔ)决定，拟(nǐ)以集中竞(jìng)价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减持不超过2340万股(gǔ)股(gǔ)份(fèn)。

　　不过，截(jié)至今年(nián)5月5日，吉(jí)林信托没(méi)有任何一股(gǔ)。

　　同时(shí)去年7月就(jiù)已(yǐ)经公布的大股东(dōng)亚(yà)太(tài)集团“清仓(cāng)式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券(quàn)在(zài)被(bèi)反函数的性质是什么意思，反函数得性质中国证监(jiān)会立案调查期间，公(gōng)司大股东不(bù)得(dé)减持股份。鉴于上(shàng)述转让及减持公(gōng)司(sī)股份事(shì)项均属于规定(dìng)不得减持范畴(chóu)，上述(shù)规(guī)定(dìng)期(qī)间(jiān)，亚泰集团和吉林信托不(bù)得减持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落(luò)地，东北(běi)证券的股权变(biàn)或(huò)将很快(kuài)实现。

　　根(gēn)据东北证券最新一季报显示，2023年前三个月东(dōng)北证券实现营业(yè)收(shōu)入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利(lì)润(rùn)3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表(biǎo)示(shì)，业绩变动的主(zhǔ)要原因是公(gōng)司投(tóu)资与销售交易(yì)业务、投资银行业务收入增加所致。

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