零(líng)容忍(rěn)！又(yòu)有券商(shāng)投行收罚(fá)单！

　　5月(yuè)14日晚间(jiān)，东(dōng)北证券公告(gào)称，因(yīn)豫金刚石45亿定增旧案，证监会(huì)拟对东北(běi)证券合计被(bèi)罚没逾(yú)750万元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公告显示，5月12日，公司收(shōu)到(dào)中国证监(jiān)会《行政处(chù)罚(fá)事先告知书》，公司涉嫌(xián)在郑州华晶(jīng)金刚(gāng)石股份有限公司2016年(nián)非公开发(fā)行股票及持续(xù)督导期间未勤勉(miǎn)尽责案(àn)，已(yǐ)由中国证监(jiān)会调查完(wán)毕，中国证监会依法拟对公(gōng)司做出行(xíng)政处(chù)罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东北证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行(xíng)股票(piào)项目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开(kāi)发行股票的审查反馈意见中(zhōng)要求保(bǎo)荐机构对本次(cì)发行(xíng)对(duì)象的认购资金(jīn)来(lái)源及合法性、是否(fǒu)具备履行认购(gòu)义务(wù)的能(néng)力进行核查，公(gōng)司未按要求对本(běn)次非公开发行(xíng)对(duì)象之一北京天证(zhèng)远(yuǎn)洋(yáng)基金管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的(de)资金来(lái)源审慎核查。天证远(yuǎn)洋实际出资与其承(chéng)诺不(bù)符。公(gōng)司出 具的《非(fēi)公开发行股票的上市保(bǎo)荐书》《非公(gōng)开发行股票发行过程与认购对象合 规(guī)性的报(bào)告(gào)》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督(dū)导期(qī)间未对募集资金置换预(yù)投资金事项(xiàng)审慎核查，未(wèi)充分 核查募集(jí)资(zī)金(jīn)投入项(xiàng)目的情(qíng)况，未充分关(guān)注募投项(xiàng)目流动(dòng)资(zī)金的用途和程序，未 对涉诉(sù)事项保(bǎo)持(chí)合理的职(zhí)业怀疑(yí)。

　　因此，中国(guó)证监会(huì)拟决定：对东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)责(zé)令(lìng)改(gǎi)正(zhèng)，给予警告，没收保荐(jiàn)业务收入(rù)188.7万元(乌克兰人口多少亿人2022，乌克兰有多少人口2020yuán)，并处以566万(wàn)元罚款。对定增项目的(de)保荐代表(biǎo)人于国(guó)庆、葛建伟给予警告，并分别(bié)处以20万元罚款；对持(chí)续(xù)督导期的保荐代表(biǎo)人郑克国、张旭东给予警告，并分(fēn)别处(chù)以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代(dài)表人(rén)于国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟已(yǐ)查无(wú)数据，这意味着两人已经离开了(le)证券(quàn)行业。

　　而(ér)郑克国已经离开(kāi)东北(běi)证(zhèng)券，在2018年入职了中天证(zhèng)券。傅坦则在(zài)2016年从东北证券离职(zhí)，去年入职(zhí)了中德证券。

　　股东减持计划被暂停(tíng)

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已(yǐ)退市(shì)，且定增项(xiàng)目(mù)已(yǐ)时隔近七(qī)年，但证监会(huì)仍(réng)对(duì)东北证券(quàn)立案调(diào)查并(bìng)处以三倍的高额罚款，体现监管层在全面注册制背景下，继(jì)续保持(chí)强监(jiān)管、压实中介机构(gòu)责(zé)任的决心(xīn)。

　　对于东北证券(quàn)而言，影响不仅仅是罚款这么(me)简单。年报(bào)显示，东北证券(quàn)在2022年IPO承销(xiāo)保荐(jiàn)项目，成功发行(xíng)的仅(jǐn)有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额合计2.26亿(yì)元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入合计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家券商中位列(liè)第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证(zhèng)券股东吉林信托因自身经营发展(zhǎn)需要等自(zì)主决定，拟(nǐ)以(yǐ)集(jí)中(zhōng)竞价交(jiāo)易方式(shì)，在2023年(nián)2月1日(rì)至(zhì)4月(yuè)30日期间按(àn)市场价格(gé)减持不(bù)超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年7月(yuè)就已经公布的大股东亚太集团(tuán)“清仓式”股权转(zhuǎn)让一事，至今(jīn)仍(réng)未有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关规定(dìng)，东(dōng)北证券在被(bèi)中(zhōng)国证监会立案调查期间(jiā乌克兰人口多少亿人2022，乌克兰有多少人口2020n)，公司大(dà)股东不得(dé)减持(chí)股(gǔ)份。鉴于上述(shù)转让及减持公司股份事项均属于(yú)规定不得(dé)减(jiǎn)持范畴，上(shàng)述规定期(qī)间(jiān)，亚泰集团和吉林信托不得减持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚(fá)单(dān)尘埃(āi)落地，东北证券的(de)股权(quán)变或将很快(kuài)实现。

　　根(gēn)据东(dōng)北证券最新一(yī)季报显(xiǎn)示(shì)，2023年(nián)前三(sān)个(gè)月(yuè)东北证券实现营业(yè)收入18.44亿(yì)元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元(yuán)，扭(niǔ)亏(kuī)为盈，同比增(zēng)长(zhǎng)244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩(jì)变动的主(zhǔ)要原因是公司投资与(yǔ)销(xiāo)售交易业务、投资(zī)银(yín)行业务收入增(zēng)加所(suǒ)致(zhì)。

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